期貨公司管理辦法ppt課件-在線瀏覽
2025-02-27 03:05本頁面
【正文】 月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù) 3個月以上； (三 )主動提出注銷申請；許可注銷13 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定； ?。ㄈ?)擬任法定代表人任職資格證明；變更法人申報資料14 （一）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近１年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰； （二）申請日前３個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定； （四）公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行； （五）擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格； （六）業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應(yīng)； （七）具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施；，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：15 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料： （一）設(shè)立營業(yè)部申請書； （二）擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件；?。ㄈ┥暾埲涨埃硞€月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表；?。ㄋ模I業(yè)部的管理制度文本；?。ㄎ澹M任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明； （六）擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件；?。ㄆ撸I業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；16 期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。 17 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)；公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)，其名稱中不得有 “期貨 ”或者近似字樣?！ ?8二 . 公司治理 治理原則： 明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理 19216。216。216。 20216。216。 216。 期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使 《 公司法 》 規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： （一）審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求； （二）審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度。224. 期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告： （一）公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施； （二）擬更換董事長、總經(jīng)理； ?。ㄈ┴攧?wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)； ?。ㄋ模┛蛻舭l(fā)生重大透支、穿倉； ?。ㄎ澹┌l(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響； （六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。 具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。 獨立董事應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。 獨立董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程，對期貨公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，維護客戶、期貨公司和全體股東的合法權(quán)益。24216。216。216。首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。26216。216。 216。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。 期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則 , 建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權(quán)益。28216。 下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易： （一）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人； ?。ǘ┢谪浌镜墓ぷ魅藛T及其配偶； ?。ㄈ┲袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。 《〈 期貨經(jīng)紀(jì)合同 〉 指引 》 、 《 期貨交易風(fēng)險說明書 》 的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。30216。216。以書面方式下達交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢? 期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)
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