期貨公司管理辦法ppt課件(已修改)
2025-01-22 03:05 本頁(yè)面
【正文】 *期貨公司管理辦法營(yíng)銷服務(wù)中心202261 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行 監(jiān)督管理 。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行 自律管理 。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全 實(shí)施監(jiān)控 。 2期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度 由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。 期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。 3一 . 期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立，變更和終止4持有５％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣３０００萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)２個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近２個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少１個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣２億元； （二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的５０％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的５０％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)； ?。ㄈ┌▽?duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn)； （四）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)； 1. 股東要求5 （五）近３年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰； ?。┪匆蛏嫦舆`法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施； ?。ㄆ撸┰诮衬陜?nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒(méi)有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為； （八）其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒(méi)有被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾２年；沒(méi)有被撤銷證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾２年；不存在 《 公司法 》 第一百四十七條第一款所列情形；6l 期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。l 期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。 7，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料： （一）設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書； （二）公司章程草案； ?。ㄈ┙?jīng)營(yíng)計(jì)劃； ?。ㄋ模┌l(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告； ?。ㄎ澹M任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明； （六）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本； （七）場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件；8期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）申請(qǐng)日前２個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（二）具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，有效執(zhí)行；（三）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃；（五）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良（六）高級(jí)管理人員近２年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形； 9 （七）不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形； ?。ò耍┎淮嬖谝蛏嫦舆`法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形； （九）近２年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)５０％，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制； ?。ㄊ┛毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于人民幣 ３０００萬(wàn)元 ； （十一）控股股東和實(shí)際控制人近２年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；10，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)： (一 )合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二 )變更公司形式；(三 )變更業(yè)務(wù)范圍；(四 )變更注冊(cè)資本；(五 )變更 5%以上的股權(quán)；(六 )設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；(七 )國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 11，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： (一 )變更法定代表人； (二 )變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所； (三 )設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)； (四 )變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍； 12下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)： (一 )營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷； (二 )成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò) 3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù) 3個(gè)月以上； (三 )主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；許可注銷13 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料： （一 )變更法定代表人申請(qǐng)書； （二 )股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有
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