期貨公司管理辦法ppt課件-wenkub.com
2025-01-07 03:05 本頁面
【正文】 期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處 3萬元以上 10萬元以下的罰款。 境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元的，并處 20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。49 任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元的，處 20萬元以上 100萬元以下的罰款： （一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的； ?。ǘ┬钜獯?，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； ?。ㄈ┮宰约簽榻灰讓ο?，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； ?。ㄋ模橛绊懫谪浭袌鲂星槎诜e現(xiàn)貨的； ?。ㄎ澹﹪鴦赵浩谪洷O(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。l 期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1萬元以上 10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。216。 42五 .法律責任 216。 39l 2. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起５個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。 嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金 37l 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以 風險準備金和自有資金 墊付，不得占用其他客戶的保證金。 客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。36216。216。 期貨公司應當制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務規(guī)則 35四 . 客戶資產保護216。34216。216。 期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。 32l 客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議；l 客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認。216。 期貨公司應當按照 時間優(yōu)先 的原則傳遞客戶交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?0216。 下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易： ?。ㄒ唬o民事行為能力人或者限制民事行為能力人； ?。ǘ┢谪浌镜墓ぷ魅藛T及其配偶； ?。ㄈ┲袊C監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。 期貨公司應當遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權益。 期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經營管理。 216。26216。首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令更換。216。 獨立董事應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程，對期貨公司負有忠實義務和勤勉義務，維護客戶、期貨公司和全體股東的合法權益。 具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。 期貨公司的董事會除應當行使 《 公司法 》 規(guī)定的職權外，還應當履行下列職責： ?。ㄒ唬徸h并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求； ?。ǘ徸h并決定風險管理、內部控制制度。216。216?！ ?8二 . 公司治理 治理原則： 明晰職責、強化制衡、加強風險管理 19216。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定； ?。ㄈ?)擬任法定代表人任職資格證明；變更法人申報資料14 （一）未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近１年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰； （二）申請日前３個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準；（三）符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定； （四）公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行； （五）擬任負責人具備任職資格條件，業(yè)務崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格；
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