freepeople性欧美熟妇, 色戒完整版无删减158分钟hd, 无码精品国产vα在线观看DVD, 丰满少妇伦精品无码专区在线观看,艾栗栗与纹身男宾馆3p50分钟,国产AV片在线观看,黑人与美女高潮,18岁女RAPPERDISSSUBS,国产手机在机看影片

正文內(nèi)容

期貨公司管理辦法ppt課件-wenkub.com

2025-01-07 03:05 本頁面
   

【正文】 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料,或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的,責(zé)令改正,處 3萬元以上 10萬元以下的罰款。 境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元的,并處 20萬元以上100萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其境外期貨交易。49 任何單位或者個(gè)人有下列行為之一,操縱期貨交易價(jià)格的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元的,處 20萬元以上 100萬元以下的罰款:  (一)單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價(jià)格的; ?。ǘ┬钜獯ǎ词孪燃s定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的; ?。ㄈ┮宰约簽榻灰讓ο?,自買自賣,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;  (四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的;  (五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。l   期貨公司有前款所列行為之一的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處 1萬元以上 10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。216。 42五 .法律責(zé)任 216。 39l 2. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案,定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況,并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。 嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金 37l 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金 墊付,不得占用其他客戶的保證金。 客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。36216。216。 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則 35四 . 客戶資產(chǎn)保護(hù)216。34216。216。 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外,應(yīng)當(dāng)為客戶保密。   32l 客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議;l 客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的,應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。216。 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照 時(shí)間優(yōu)先 的原則傳遞客戶交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的,客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單;以電話方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音;以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶睢?0216。 下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易: ?。ㄒ唬o民事行為能力人或者限制民事行為能力人; ?。ǘ┢谪浌镜墓ぷ魅藛T及其配偶;  (三)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則,以專業(yè)的技能,勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托,維護(hù)客戶的合法權(quán)益。 期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部,不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。 216。26216。首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。216。 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守公司章程,對期貨公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),維護(hù)客戶、期貨公司和全體股東的合法權(quán)益。 具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。 期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使 《 公司法 》 規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé): ?。ㄒ唬徸h并決定客戶保證金安全存管制度,確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求; ?。ǘ徸h并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。216。216?! ?8二 . 公司治理 治理原則: 明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理 19216。公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定; ?。ㄈ?)擬任法定代表人任職資格證明;變更法人申報(bào)資料14 (一)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰; (二)申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定; (四)公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行; (五)擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件,業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格;
點(diǎn)擊復(fù)制文檔內(nèi)容
公司管理相關(guān)推薦
文庫吧 www.dybbs8.com
備案圖片鄂ICP備17016276號-1