期貨公司管理辦法ppt課件-wenkub
2023-01-25 03:05:14 本頁面
【正文】 （六）業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計(jì)劃相適應(yīng)； （七）具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施；，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：15 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料： （一）設(shè)立營業(yè)部申請(qǐng)書； （二）擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件； （三）申請(qǐng)日前３個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表； （四）營業(yè)部的管理制度文本；?。ㄎ澹M任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明；?。M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件；?。ㄆ撸I業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；16 期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。 7，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料： （一）設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書； ?。ǘ┕菊鲁滩莅福弧 。ㄈ┙?jīng)營計(jì)劃； （四）發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告； （五）擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明； ?。M訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本； ?。ㄆ撸﹫?chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件；8期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）申請(qǐng)日前２個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（二）具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，有效執(zhí)行；（三）符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃；（五）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良（六）高級(jí)管理人員近２年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形； 9 （七）不存在被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形； ?。ò耍┎淮嬖谝蛏嫦舆`法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形； ?。ň牛┙材陜?nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。 2期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度 由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。*期貨公司管理辦法營銷服務(wù)中心202261 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行 監(jiān)督管理 。 期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過５０％，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制； ?。ㄊ┛毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于人民幣 ３０００萬元 ； ?。ㄊ唬┛毓晒蓶|和實(shí)際控制人近２年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；10，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)： (一 )合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二 )變更公司形式；(三 )變更業(yè)務(wù)范圍；(四 )變更注冊(cè)資本；(五 )變更 5%以上的股權(quán)；(六 )設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；(七 )國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料： ?。ㄒ唬┙K止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書； ?。ǘM終止?fàn)I業(yè)部的決議文件； ?。ㄈ╆P(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告； 期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶 。 期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。 期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。 期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。 2. 董事會(huì)213. 股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在３日內(nèi)通知期貨公司： （一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；?。ǘ┵|(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；?。ㄈQ定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；?。ㄋ模┎荒苷Ｐ惺构蓶|權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；?。ㄎ澹┥嫦訃?yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；?。┳兏Q；?。ㄆ撸┖喜?、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；?。ò耍┍怀蜂N、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)； （九）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。216。期貨公司的其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助獨(dú)立董事履行職責(zé)。 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。25 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)
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