期貨公司管理辦法ppt課件-文庫吧資料
2025-01-16 03:05本頁面
【正文】 者強制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產。 期貨公司破產或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產 不屬于 破產財產或者清算財產。 期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有， 禁止任何單位或者個人以任何形式占用、挪用。216。 客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理相關的 銷戶手續(xù)。 有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存 ２０年 ；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存 ２０年 。 期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的 備份制度 。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔。216。33216。l 客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。 期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構查詢服務系統，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。 期貨公司應當 根據期貨交易所或者有結算業(yè)務資格的機構的結算結果 對客戶進行當日結算，結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致?？蛻魬敯凑掌谪浗浖o合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。31216。216。216。 客戶可以通過 書面、電話、計算機、互聯網 等委托方式下達交易指令。 客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中指定受托人及明確其受托權限，約定聯絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起５個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。29 期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示 《 期貨交易風險說明書 》 ，由客戶簽字確認已了解 《 期貨交易風險說明書 》 的內容，并簽訂期貨經紀合同。 客戶開立賬戶，必須出具 中國公民 身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件 216?！ ∑谪浌緫敱苊馀c客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保 客戶利益優(yōu)先 。216。 27三 .經紀業(yè)務規(guī)則 216。216。 期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。 期貨公司交易、結算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理。 期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業(yè)務實施重點控制，確保 前、中、后 臺業(yè)務分開。董事長和總經理不得由一人兼任。25 期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時，違反董事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應當承擔的責任與相應的責任追究程序。 期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構報告。 首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。 期貨公司應當設 首席風險官 ，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。期貨公司的其他董事、監(jiān)事和高級管理人員應當積極配合、協助獨立董事履行職責。216。216。23216。 2. 董事會213. 股東及實際控制人出現下列情形之一的，應當在３日內通知期貨公司： （一）所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行；?。ǘ┵|押所持有的期貨公司股權；?。ㄈQ定轉讓所持有的期貨公司股權；?。ㄋ模┎荒苷Ｐ惺构蓶|權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；?。ㄎ澹┥嫦訃乐剡`法違規(guī)經營，被有權機關調查、采取強制措施； （六）變更名稱； （七）合并、分立或者進行重大資產、債務重組；?。ò耍┍怀蜂N、接管、托管、關閉，或者解散、破產； （九）其他可能影響期貨公司股權變更的情形。 董事會每年應當至少召開 兩次 會議216。 期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。 股東會每年應當至少召開 一次 會議。 期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。 期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預客戶保證金存管、交易、結算、風險管理、財務會計和營業(yè)部管理等經營管理活動。 期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。 期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告?！? 期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料： ?。ㄒ唬┙K止營業(yè)部申請書； ?。ǘM終止營業(yè)部的決議文件； ?。?
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