期貨公司管理辦法ppt課件(已改無錯(cuò)字)
2023-02-10 03:05:14 本頁面
【正文】 當(dāng)為客戶保密。216。 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全 客戶投訴 處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔。216。 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的 備份制度 。216。 有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存 ２０年 ；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 ２０年 。34216。 客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的 銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。216。 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則 35四 . 客戶資產(chǎn)保護(hù)216。 期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有， 禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式占用、挪用。216。 期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn) 不屬于 破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。216。 非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。216。 客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。36216。 期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。216。 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案216。 客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。216。 期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。216。 嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金 37l 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金 墊付，不得占用其他客戶的保證金。l 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。 38五 .監(jiān)督管理l 1. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料?！ ?期貨公司的董事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。 39l 2. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起５個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。 40，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 ５個(gè)工作日 作書面報(bào)告：l （一）變更名稱、公司章程； ?。ǘ┌l(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更； ?。ㄈ┳鞒鼋K止業(yè)務(wù)等重大決議； ?。ㄋ模┤蚊舛隆⒈O(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更； （五）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；41l 中國證監(jiān)會可以組織派出機(jī)構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部實(shí)施定期或者不定期的現(xiàn)場檢查。l 檢查人員不得少于 ２人 ，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。l 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。 42五 .法律責(zé)任 216。 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司５％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處３萬元以下罰款。216。 公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處３萬元以下罰款。216。 會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處３萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處３萬元以下罰款。43 ，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10萬元的，并處 10萬元以上 30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的； （二）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；（四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的；（五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的；（六）為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保；（七）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； 44 （八）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的；（九）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理
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