某資產(chǎn)管理有限公司基金托管與外包業(yè)務(wù)管理制度-在線瀏覽
2025-06-27 15:21本頁面
【正文】 同中進行約定，并建立獨立的保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。 （二）資質(zhì)管理：托管機構(gòu)需具備托管資質(zhì)，托管機構(gòu)的凈資產(chǎn)和風險控制指標應當符合相關(guān)規(guī)定。 （五） 協(xié)議合規(guī)：管理人和托管機構(gòu)必須簽訂標準的托管協(xié)議。 （七） 系統(tǒng)支持：托管機構(gòu)須有相應的 IT系統(tǒng)滿足管理人的業(yè)務(wù)需求。 （八）團隊配備：托管機構(gòu)需設(shè)有專門基金托管部門，并配備專業(yè)的托管團隊，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)。 （十）場地安全：托管機構(gòu)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。 （二）反饋：向擬合作的托管機構(gòu)提供托管機構(gòu)評估問題清單，由托管機構(gòu)按要求列明資質(zhì)和相關(guān) 條件，在 2 個工作日內(nèi)反饋給公司。 （四） 選定：根據(jù)綜合評估情況，選定托管機構(gòu)。托管機構(gòu)的固有財產(chǎn)應當獨立于基金財產(chǎn)，托管機構(gòu)因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)； （二）公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn) ； (三）安全保管基金財產(chǎn)； (四）按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； (五）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立； (六）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料； (七）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜； (八）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項； (九）對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見； (十）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格； (十一）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作； (十二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。 第十二條 托管協(xié)議正式簽署后，公司 XX 部門（運營管理）應負責后續(xù)對接工作，包括不限于：根據(jù)托管機構(gòu)提供的資料清單， 進行托管賬戶的開立或委托托管機構(gòu)進行托管賬戶的開立；負責開戶資料及印鑒卡片等重要憑證的保管；督促托管機構(gòu)按照托管協(xié)議要求履行托管職責。 第十四條 公司可委托外
規(guī)章制度相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1