金融監(jiān)管證券業(yè)監(jiān)管-在線瀏覽
2024-11-02 06:22本頁(yè)面
【正文】 效； ，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；； ； ； 、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十； 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任； ； ? 內(nèi)幕交易行為 ? 內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息從事的證券買賣活動(dòng) . ? 內(nèi)幕人員向他人泄漏內(nèi)幕信息，使他人利用該信息獲利的行為； ? 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該內(nèi)幕信息買賣證券，或者建議他人買賣證券的行為。 欺詐行為 包括： （一）違背客戶的委托為其買賣證券； （二）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件； （三）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； （四）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券； （五）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； （六）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息； （七）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。 ? 我國(guó) 對(duì)欺詐客戶的 處罰 行政處罰： 民事賠償： 刑事處罰：有違法運(yùn)用客戶資金罪 ， 誘騙投資者買賣證券罪 。 操縱市場(chǎng)的行為： （一）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量； （二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量； （三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 (對(duì)敲 )； （四）以其他手段操縱證券市場(chǎng) （由監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他操縱行為） 。 ? 信息披露的原則 ? 全面性、完整性 ? 真實(shí)性 ? 時(shí)效性 ? 公司所有股東都應(yīng)該受到公平和同等的待遇 ? 信息披露監(jiān)管 ? 證券發(fā)行和上市的信息公開制度 以招股說明書為核心的招股文件。 ?對(duì)虛假陳述的處罰 行政處罰 民事賠償 刑事處罰： 欺詐 發(fā)行股票、債券罪 ， 信息 披露義務(wù)人違規(guī)披露信息罪 第三章 金融監(jiān)管體制 ?金融監(jiān)管體制概述 ?金融監(jiān)管體制的劃分 ?金融監(jiān)管體制的變遷及有效性分析 ?發(fā)達(dá)國(guó)家金融監(jiān)管體制 ?中國(guó)金融監(jiān)管體制的發(fā)展演變 第一節(jié) 金融監(jiān)管體制概述 一、金融監(jiān)管體制 由一系列監(jiān)管法律、法規(guī)和監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)組成的體系 定義之一 ? 有關(guān)金融監(jiān)管的權(quán)力和職責(zé)如何在不同 級(jí)次 的政府和 各監(jiān)管機(jī)構(gòu) 之間劃分的體制 . 定義之二 監(jiān)管權(quán)力 和職責(zé) 中央 地方 銀 —— 證 —— 保 二、金融監(jiān)管當(dāng)局 依法對(duì)金融業(yè)實(shí)施監(jiān)督與管理權(quán)的機(jī)構(gòu)，即監(jiān)管主體。 What Also Triggered the Changes in 2020 ? Internal pressures ? Emerging financial services integration and innovation ? Professionalizing regulation and supervision ? Restructuring stateowned banks to get the house in order ? Political dynamics and expected change of government 關(guān)于銀行監(jiān)管從人民銀行分離出去的問題 (資料 ) What also Triggered the Changes in 2020 ? External pressure ? Rising petition anticipated after WTO accession ? Increasing scrutiny by international munity ? Growing need to contribute to regional and international rulesetting in regulation What Were the Alternatives ? keep banking supervision in the PBC ? Realigning regulatory and supervisory functions in various departments ? Or create a SAFEtype of anization ? unify regulation and supervision under one roof ? Merging all regulatory functions into one ? create a separate bank regulator Why Separate Bank Regulator? ? Banking was by far the dominant sector ? Securities and insurance regulation had just got on their feet ? Perceived cultural differences ? The issue had been whether to keep banking supervision in or outside the central bank 第二節(jié) 金融監(jiān)管體制的劃分 一、按監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)立原則來劃分 ： 機(jī)構(gòu)型監(jiān)管體制： 按照被監(jiān)管者 —— 金融機(jī)構(gòu)的類型 設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，不同的監(jiān)管者監(jiān)管各自領(lǐng)域的金融機(jī)構(gòu)，互不交叉（圖示見后頁(yè)） 不同監(jiān)管機(jī)構(gòu) 不同金融機(jī)構(gòu) 是由法律界定的 顯然 ,此圖表述的是金融混業(yè)條件下的情況
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1