【正文】 ④ 顧客的投訴，建議及其要求。 ② 方針、目標(biāo)實(shí)施情況。 ◆在各部門審核時(shí)，調(diào)閱相關(guān)記錄、查其檢索方法是 否可行、方便。 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 顧客溝通 ◆與顧客進(jìn)行溝通的方式是什么？ ◆是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問詢、訂單？ ◆是否對(duì)顧客的投訴進(jìn)行處理 ？ ◆組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進(jìn)行溝通的？ ◆是否對(duì)溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適。 受審核部門： 綜合部 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001:2021，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 2021 年 11 月 8 日 審核員： 戴海峰 陳瑜維 虞麗娟 毛建軍 ISO9001:2021條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 資源提供 ◆組織怎樣確定并提供所需的資源？ ◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？ ◆對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？ ◆如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新 如何實(shí)施？ √ √ √ 人力資源 ◆是否確定了影響質(zhì)量的各類人員的能力要求 ◆對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？ ◆是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？ √ √ √ ◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序 ◆組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃 ◆ 是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃 應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn) ◆培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有 員工？ ◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？ ◆有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？ ◆對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？ ◆對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ ◆對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ ◆受審部門員工培訓(xùn)情況如何？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 人力資源 ◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施 ◆是否對(duì)培訓(xùn)有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？ ◆培訓(xùn)的記錄 ◆上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？ ◆培訓(xùn)是否記錄？ ◆培訓(xùn)后是否考核？ ◆以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí) 際效果如何？ √ √ √ √ √ 工作環(huán)境 ◆工作環(huán)境是否合適？ ◆如何管理工作環(huán)境？ ◆有哪些過程？是否充分？ ◆有哪些描述過程的文件中？是否充分、適用？ ◆沒有文件的過程是否得到有效控制？ ◆是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？ ◆是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？ ◆有哪些記錄？是否適用？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 ◆ 質(zhì)量計(jì)劃 ◆ 詢問管理層針對(duì)哪些情況制定質(zhì)量計(jì)劃，是否發(fā)生過？如有發(fā)生，根據(jù)回答檢查對(duì)質(zhì)量計(jì)劃策劃安排的審 批權(quán)責(zé)是否符合文件的規(guī)定； ◆ 檢查質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施過程當(dāng)中形成的記錄是否齊全；◆ 檢查質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施完成后是否編制質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施總結(jié)報(bào)告。 √ 管理承諾 ◆最高管理 者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？ ◆總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？ ◆是否通過培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？ ◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？ ◆是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量管理體系的適宜性、有效性和充分性 ◆是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源 √ √ √ √ √ √ √ √ 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) ◆組織是怎樣做 到以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的？ ◆組織是通過什么方法掌握顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求？ ◆組織如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客的滿意？ √ √ √ √ 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) ◆組織是怎樣做到以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的？ ◆組織是通過什么方法掌握顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求？ ◆組織如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客的滿意？ √ √ √ √ 質(zhì)量方針 ◆質(zhì)量方針的制定 ◆是滯制定了文件化的質(zhì)量方針？ ◆質(zhì)量方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？ √ √ ◆質(zhì)量 方針的內(nèi)容 ◆是否與組織的宗旨相適宜 ◆是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模？ ◆是否對(duì)滿足顧客的要求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)做出承諾 ◆是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)的框架 ◆是否與公司的其他方針一致 √ √ √ √ √ 策劃 ◆在組織的相關(guān)職能和層次上是否已建立質(zhì)量目標(biāo) ? ◆ 詢問最高管理者 ,結(jié)合各部門目標(biāo)審核時(shí)進(jìn)行 . √ 職權(quán)和權(quán)限 ◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限 ◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？ ◆相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？ ◆受審部門的職責(zé)是什么？ √ √ √ √ √ 管理評(píng)審 ◆ 是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定 ◆評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？ ◆是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？ ◆管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？ √ √ √ 資源提供 ◆組織怎樣確定并提供所需的資源？ ◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？ ◆對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？ ◆如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。： 管理層 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001:2021，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 2021 年 11 月 8 日 審核員： 楊總 孔總 戴海峰 陳瑜維 虞麗娟 毛建軍 ISO9001:2021條款 檢查內(nèi)容 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 范圍 1. 組織 QMS覆蓋范圍和過程是否有缺失？ 2. QMS 有無刪減， 合理性？ ◆ 現(xiàn)場詢問、觀察，了解作業(yè)流程。 ◆ 查手冊(cè)說明、根據(jù)組織活動(dòng)確認(rèn)是否合理 √ √ 總則 1. QMS 是否建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)？ 2. QMS 過程是否被確定和管理？過程間順序及關(guān)系是否被確定和管理？ 3. 組織 QMS關(guān)鍵過程所需資源和信息是否充分？ 4. 組織 QMS及過程測量和監(jiān)控點(diǎn)是否確定并有效？對(duì)測量和監(jiān)控結(jié)果是否有分析、改進(jìn)活動(dòng)？ 5．外包過程有無控制？ ◆ 從體系文件編制、運(yùn)行、各過程控制、監(jiān)視和測量、內(nèi)審、管理評(píng)審綜全評(píng)價(jià)。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事 人簽名確認(rèn)）。 √ √ √ 與顧客有關(guān)的過程 ◆如何確定產(chǎn)品要求 ◆與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些 ◆產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定 ◆是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？ ◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？ ◆有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其 文本是否有效？ ◆產(chǎn)品要求是否形成文件？ ◆說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？ √ √ √ √ √ √ √ 與顧客有關(guān)的過程 ◆產(chǎn)品要求評(píng)審的情況 ◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后信息傳遞給有關(guān)部門？ ◆是滯在向顧客做了提供產(chǎn)品的承諾之前（如投標(biāo)、接受合同或訂單之前），對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審？ ◆評(píng)審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？ ◆評(píng)審的內(nèi)容是否包括對(duì)組織確定的附加 要求的評(píng)審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？ ◆評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？ ◆評(píng)審的結(jié)果是否得了落實(shí)，評(píng)審是否有效果？ ◆顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)而造成的問題？ ◆產(chǎn)品要求發(fā)生變