【正文】 、3 B、6 C、24 D、12 正確答案：C1案件信息報(bào)送的時(shí)點(diǎn)為案件確認(rèn)后（）小時(shí)之內(nèi)。A、直接 B、領(lǐng)導(dǎo) C、督導(dǎo) D、調(diào)查 正確答案：A1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件的調(diào)查實(shí)行（）。A、實(shí)行雙線報(bào)送 B、實(shí)行行內(nèi)報(bào)送 C、報(bào)送至上一級(jí)行 D、報(bào)送至總行 正確答案：A有關(guān)單位瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息，或漏登、遲登、錯(cuò)登案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息的，銀監(jiān)部門依 3 據(jù)（）法律給予處罰。A、24 B、6 C、3 D、12 正確答案：A銀監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門通過(guò)召開（）的方式，形成部門間的協(xié)調(diào)機(jī)制。A、領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制 B、專案負(fù)責(zé)制 C、專門部門牽頭負(fù)責(zé) D、專員負(fù)責(zé) 正確答案：B案件風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)送時(shí)點(diǎn)是案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后（）小時(shí)以內(nèi)。A、第二類案件 B、第三類案件 C、第一類案件 D、非法集資案件 正確答案：C銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)案件處置工作負(fù)（）責(zé)任。A、第三類案件 B、第二類案件 C、第一類案件 D、安保類案件 正確答案：A網(wǎng)上銀行詐騙、電話銀行詐騙、電信詐騙、盜刷銀行卡及POS機(jī)套現(xiàn)等案件，除有證據(jù)證明銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員存在違法違規(guī)行為的以外，納入（）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。此種說(shuō)法：正確 錯(cuò)誤正確答案： 正確。此種說(shuō)法： √正確 錯(cuò)誤正確答案： 錯(cuò)誤。此種說(shuō)法： √正確 錯(cuò)誤正確答案： 錯(cuò)誤。此種說(shuō)法： √正確 錯(cuò)誤正確答案： 正確、案防措施不落實(shí)引發(fā)案件的機(jī)構(gòu)，要加大責(zé)任追究力度。此種說(shuō)法： √正確 錯(cuò)誤正確答案： 錯(cuò)誤，并將檢查情況及時(shí)報(bào)告監(jiān)管部門。√ A B C D E 信貸票據(jù)跨業(yè)合作柜臺(tái)和會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)員工異常行為正確答案： A B C D E 判斷題，可以允許以經(jīng)濟(jì)處罰或其他問(wèn)責(zé)方式代替紀(jì)律處分?！?A B C D E 組織開展員工行為整治年活動(dòng)全面開展員工崗位規(guī)范和業(yè)務(wù)流程教育開展職業(yè)道德教育加大合規(guī)文化建設(shè)力度組織開展以信貸、票據(jù)、跨業(yè)合作和員工異常行為等為重點(diǎn)的案件風(fēng)險(xiǎn)排查正確答案： A B C D 38.“明確職責(zé)分工，落實(shí)案防責(zé)任”主要體現(xiàn)在（）?！?A B C D 在第一時(shí)間成立專案組開展案件調(diào)查工作，盡快查清案情準(zhǔn)確定性，厘清責(zé)任，及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告案件調(diào)查情況并注意保全涉案資產(chǎn)，減少損失正確答案： A B C D 、案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送案件和案件風(fēng)險(xiǎn)信息，嚴(yán)禁（）?！?A B C D E 管制拘役有期徒刑無(wú)期徒刑死刑正確答案： A B C D E ，做好案情通報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)提示工作中，需做到（）?！?A B C D 提前延后解除處罰的加重處罰的正確答案： A B C （）。A 警告B 記過(guò)C 記大過(guò)D 降級(jí)E 撤職F 開除√正確答案： A B C D E F 《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息登記制度》（試行）中，規(guī)定從業(yè)人員的范圍包括（）?！?A 案防工作組織B 制度及質(zhì)量控制C 案防工作執(zhí)行D 監(jiān)督與檢查E 考核與問(wèn)責(zé)正確答案： A B C D E （）內(nèi)容?！?A B C D 合規(guī)從高層做起合規(guī)人人有責(zé)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值合規(guī)從員工做起正確答案： A B C （）個(gè)工作日、年后（）個(gè)工作日內(nèi)向?qū)诒O(jiān)管機(jī)構(gòu)案防部門報(bào)送案防和安保工作情況季度和年度報(bào)告。√ A B C D 評(píng)價(jià)修訂更新清理正確答案： A B C ，組織開展以（）等為重點(diǎn)的案件風(fēng)險(xiǎn)排查，落實(shí)排查責(zé)任，對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)和突出問(wèn)題開展專項(xiàng)治理。√ A B C D 5 6 7 8正確答案： C 多選題，明確案防工作牽頭部門責(zé)任，厘清案防牽頭部門與（）等部門案防職責(zé)邊界，層層組織訂立案防責(zé)任書，保證各部門、上下級(jí)機(jī)構(gòu)案防權(quán)責(zé)清晰、責(zé)任落實(shí)?！?A B C D 案件防控責(zé)任狀案件防控承諾書案防工作責(zé)任書案防工作承諾書正確答案： B ，由案防部門每年按照不低于（）的比例隨機(jī)抽選轄內(nèi)銀行業(yè)高管人員參加案防考試?！?A B C D 2013年12月31日2014年1月1日2014年1月31日2014年2月28日正確答案： B （）月份起于每季度末向?qū)诒O(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)排查情況?！?A B C D 真實(shí)多人多報(bào)客觀一人一報(bào)正確答案： D ，處罰決定有效期原則上為（）年?！?A B C D 總行本單位合規(guī)部門本單位風(fēng)險(xiǎn)管理部門法人總部正確答案： D ，由（）向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送?！?A B C D 案防工作員工行為管理反欺詐案件風(fēng)險(xiǎn)正確答案： C （）個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)本機(jī)構(gòu)上月從業(yè)人員處罰信息?！?A B C D 董事長(zhǎng)監(jiān)事長(zhǎng)分管案防工作負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)人正確答案： D （）月底前完成并將考試情況報(bào)告省局?！?A B C D 員工從業(yè)資格高管人員準(zhǔn)入員工職業(yè)道德高管人員任職資格正確答案： B （）管理，高效開展案件調(diào)查?！?A B C D 監(jiān)管評(píng)價(jià)監(jiān)管評(píng)級(jí)現(xiàn)場(chǎng)檢查指導(dǎo)抽查 正確答案： A （）形式，參考人員須覆蓋全部機(jī)構(gòu)類型。√ A B C D 合規(guī)意識(shí)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)案防意識(shí)以上都應(yīng)涵蓋正確答案： A 、制度及質(zhì)量控制、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查、考核與問(wèn)責(zé)等方面內(nèi)容開展案防工作試評(píng)估，按照（）負(fù)責(zé)原則，細(xì)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)自我評(píng)估的工作要求。第一篇：銀行案防規(guī)章制度(江西銀監(jiān)局)銀行案防規(guī)章制度（江西銀監(jiān)局）單選題（）作為案防工作的重要內(nèi)容，系統(tǒng)、全面開展員工崗位規(guī)范和業(yè)務(wù)流程教育，明晰違規(guī)操作應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任?！?A B C D 信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查員工異常行為排查員工教育培訓(xùn)員工職業(yè)道德教育正確答案： C ，增強(qiáng)各級(jí)管理人員（），營(yíng)造“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值“的合規(guī)氛圍?！?A B C D 銀行機(jī)構(gòu)總部案防工作牽頭高級(jí)管理層法人機(jī)構(gòu)（省級(jí)機(jī)構(gòu)）正確答案： D （）?！?A B C D 機(jī)考筆試監(jiān)管談話風(fēng)險(xiǎn)提示正確答案： A （）管理掛鉤，通過(guò)考試，進(jìn)一步提高高管人員案防知識(shí)掌握程度，實(shí)現(xiàn)以考促學(xué)、以考促案防工作的目的?！?A B C D 統(tǒng)一分級(jí)屬地主管部門正確答案： B 、惡性案件，監(jiān)管部門要約談案發(fā)法人機(jī)構(gòu)（省級(jí)機(jī)構(gòu)）（）?！?A B C D 8 9 10 11正確答案： D （）專題調(diào)研，深入研究，及時(shí)報(bào)送高質(zhì)量的調(diào)研成果。√ A B C D 1 2 3 4正確答案： C 、信托公司、財(cái)務(wù)公司、農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)、村鎮(zhèn)銀行的信息由（）統(tǒng)一報(bào)送?！?A 被處罰人所在機(jī)構(gòu) B C D 被處罰人所在機(jī)構(gòu)的上級(jí)行總行總行人力資源部門正確答案： A （）原則?！?A B C D 2 3 4 5正確答案： D ，江西銀監(jiān)局于（）起建立《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息登記制度》（試行）?！?A B 1 2 C D 3 4正確答案： C （）?！?A B C D 5% 10% 20% 50%正確答案： B ()個(gè)工作日內(nèi)將轄內(nèi)對(duì)口銀行業(yè)機(jī)構(gòu)排查報(bào)告、排查情況匯總表和本處填寫的排查情況匯總表加蓋公章一并報(bào)送省局案防辦?！?A B 業(yè)務(wù)風(fēng)控 C D 內(nèi)審稽核正確答案： A B C D ，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要、風(fēng)險(xiǎn)特征和監(jiān)管政策變化，對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)制度進(jìn)行（），確保制度覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理環(huán)節(jié)?！?A B C D 信貸票據(jù)跨業(yè)合作員工異常行為正確答案： A B C D ，增強(qiáng)各級(jí)管理人員合規(guī)意識(shí)，營(yíng)造（）的合規(guī)氛圍?！?A B C 3 4 5 D 6正確答案： A C （）等方面內(nèi)容開展案防工作試評(píng)估?！?A 排查工作總體安排B 排查業(yè)務(wù)領(lǐng)域、內(nèi)容和工作進(jìn)展C 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及原因分析D 采取的措施E 下一步工作安排F 工作建議G 23個(gè)典型案例正確答案： A B C D E F G （）?！?A B C D E F 與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同的在崗人員銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董（理）事會(huì)成員銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)成員高級(jí)管理人員銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聘用或與勞務(wù)代理機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務(wù)的其他人員郵政代理人員正確答案： A B C D E F ，如（）的，須重新填報(bào)信息表?！?A B C D E 警告嚴(yán)重警告撤銷黨內(nèi)職務(wù)留黨察看開除黨籍正確答案： A B C D E ？（）√ A B C 刑事處罰行政處罰黨紀(jì)處分 D E 內(nèi)部處分其他處罰正確答案： A B C D E (),及附加刑的“罰金、剝奪政治權(quán)利、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)、驅(qū)逐出境”?！?A B C D E 深入剖析重大案件和典型案例分析案發(fā)原因研究作案手段查找薄弱環(huán)節(jié)明確整改要求正確答案： A B C D E ，尤其是重大、惡性案件時(shí)，應(yīng)（）?！?A B 瞞報(bào)故意漏報(bào) C D E 遲報(bào)如實(shí)上報(bào)錯(cuò)報(bào)正確答案： A B C E 37.“開展主題活動(dòng)，加強(qiáng)員工教育管理”體現(xiàn)在（）?！?A B C D E 繼續(xù)組織各省級(jí)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人簽訂案件防控承諾書切實(shí)履行案件防控責(zé)任主體職責(zé)明確案防工作牽頭部門責(zé)任厘清案防牽頭部門與業(yè)務(wù)、風(fēng)控、內(nèi)審稽核等部門層層組織訂立案防責(zé)任書正確答案： A B C D E ，認(rèn)真做好本單位、本系統(tǒng)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作的安排部署，組織開展以()等為重點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)排查。此種說(shuō)法： √正確 錯(cuò)誤正確答案： 錯(cuò)誤、惡性案件，監(jiān)管部門要約談案發(fā)法人機(jī)構(gòu)（省級(jí)機(jī)構(gòu)）董事長(zhǎng)。此種說(shuō)法： √正確 錯(cuò)誤正確答案： 正確，評(píng)估檢查整改效果，對(duì)整改不力的，要及時(shí)約談，采取監(jiān)管措施，推動(dòng)以查促防。此種說(shuō)法： √正確 錯(cuò)誤正確答案： 錯(cuò)誤（含排查情況匯總表）的書面報(bào)告和電子版本一并報(bào)送江西銀監(jiān)局對(duì)口監(jiān)管處。此種說(shuō)法： √正確 錯(cuò)誤正確答案： 正確，如提前、延后、解除處罰的，無(wú)須重新填報(bào)信息表。此種說(shuō)法： √正確 錯(cuò)誤正確答案： 錯(cuò)誤，“退回”即視為解除勞動(dòng)合同。此種說(shuō)法： √正確 錯(cuò)誤正確答案： 正確√第二篇：江西銀行案防知識(shí)考試題庫(kù)一、單選題（合計(jì)100道）在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和辦公場(chǎng)所內(nèi)，針對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員或客戶的人身安全實(shí)施暴力行為，應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈男淌路缸锇讣{入（）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。A、第一類案件 B、第三類案件 C、第二類案件 D、安保類案件 正確答案：B涉嫌非法集資活動(dòng)類案件，已由公安