【正文】 入非競爭性領(lǐng)域。顯然，對(duì)立足于解決“市場失效”問題、大部分將處于非競爭性領(lǐng)域的國有資本來說，或者說實(shí)行戰(zhàn)略性重組的國有經(jīng)濟(jì)來說，需要一組更切合實(shí)際的理論，其中包括國家理論、外部性理論、政府管制理論等，以對(duì)問題本身提出更好的說明。對(duì)強(qiáng)調(diào)競爭性環(huán)境者來說，也將會(huì)發(fā)現(xiàn)重組后的國有資本大部分并不處于競爭性領(lǐng)域。對(duì)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)改革者來說，需要對(duì)這樣一個(gè)事實(shí)提出解釋，即在最崇尚私人資本、最“自由放任”的國家，如美國，也都存在著一塊“國家資本”或“社會(huì)資本”。重視競爭性環(huán)境的觀點(diǎn)則認(rèn)為最重要的是創(chuàng)造平等的競爭環(huán)境，以獲得評(píng)價(jià)企業(yè)業(yè)績的充分信息。在“產(chǎn)權(quán)改革”論那里，或明或暗地遵循了“公家的東西不可能象私人的東西那樣受到關(guān)心和愛護(hù)”這樣一條簡單、樸實(shí)的邏輯，其結(jié)論的傾向性也是較為清楚的。國有經(jīng)濟(jì)的這種戰(zhàn)略性調(diào)整所涉及的是國有經(jīng)濟(jì)在新體制中的“定位”問題。在這一背景下，國有經(jīng)濟(jì)在競爭性領(lǐng)域并無確定的優(yōu)勢可言，雖然也可以找出具有競爭力、表現(xiàn)優(yōu)秀的國有企業(yè)，但大多數(shù)企業(yè)卻陷入困境。這個(gè)矛盾一旦突出起來，一個(gè)隱含的前提就是市場經(jīng)濟(jì)已經(jīng)得到了相當(dāng)程度的發(fā)展。第三個(gè)矛盾是國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線拉得過長與隨著市場競爭的擴(kuò)展而出現(xiàn)的“市場失效”問題之間的矛盾。但是，如果一個(gè)企業(yè)只有一個(gè)作為所有者的政府部門，而且這種隸屬關(guān)系有著很長的“歷史性”，要實(shí)現(xiàn)所有者與經(jīng)營者職能分離意義上的政企分開將是很難的。這些變化都使所有者和經(jīng)營者職能的分離成為可能。西方國家的所有者職能與部分經(jīng)營者職能的分離，雖然不排除股權(quán)依然封閉狀態(tài)下雇傭職業(yè)經(jīng)理的情況，但多數(shù)是在股權(quán)“公開化”以后出現(xiàn)的。股權(quán)結(jié)構(gòu)的這種變化有著更深一層的意義，即為政企分開問題的解決提供必要條件。在西方國家，矛盾一定程度上通過企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的“公開化”、“社會(huì)化”，即通過對(duì)外擴(kuò)股包括企業(yè)上市加以緩解的。如果說西方國家曾存在私人、家族及合伙人資本占有與生產(chǎn)社會(huì)化之間的矛盾的話，我們的經(jīng)濟(jì)中目前也出現(xiàn)了明顯的“條塊所有”與生產(chǎn)和資本經(jīng)營日益社會(huì)化之間的矛盾。二是“條條”和“塊塊”在自己的行政范圍內(nèi)越來越難以提供在激烈的市場競爭中稱職的企業(yè)家人才。在企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大、分化加劇的新形勢下，“條塊所有”至少又帶來了兩方面的突出問題。在非市場化的環(huán)境中，國有資本要有運(yùn)營的實(shí)際可能性，“條塊分割”是無法避免的選擇。第二個(gè)矛盾是國有資本事實(shí)上的部門、地區(qū)所有與生產(chǎn)社會(huì)化程度提高之間的矛盾。對(duì)具有中國特色的“內(nèi)部人控制現(xiàn)象”，精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有應(yīng)有更切合實(shí)際的說明。公有制的所有權(quán)可能落不到實(shí)處，經(jīng)營者作為一種特殊的人力資本的所有權(quán)從來都是實(shí)實(shí)在在的，如果既有制度不承認(rèn)、不保護(hù)它，它就會(huì)以與既有制度相沖突的方式表現(xiàn)出來。與此同時(shí)，市場化過程使企業(yè)經(jīng)營者損害法律上的所有者及其他利益相關(guān)者（如職工）的利益，有了比計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期大得多的空間，從在職消費(fèi)到轉(zhuǎn)移資產(chǎn)都可能發(fā)生。從這個(gè)意義上說，這些經(jīng)營者已是某種程度上的“風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者”。在企業(yè)擴(kuò)權(quán)的背景下，相當(dāng)多的企業(yè)，特別是從差到好的老企業(yè)，改革以來“從無到有”的“新國企”，高層經(jīng)營者實(shí)際上掌握了大部分剩余控制權(quán)和部分剩余索取權(quán)。這是一方面的情況。這一點(diǎn)經(jīng)常被用來解釋國有企業(yè)經(jīng)營不善、持續(xù)虧損等現(xiàn)象。所謂“所有者虛臵”不是說沒有法律上和形式上的所有者，而是指這樣的“所有者”不能切實(shí)負(fù)起應(yīng)有的責(zé)任。概括地說，它們集中表現(xiàn)為幾個(gè)重要矛盾。在商品市場取得重要進(jìn)展、解決了一些問題的同時(shí)，它所不能解決的問題則越來越顯而易見。理論上可以假設(shè)資本市場先于商品市場發(fā)展，或者二者同步推進(jìn)，但資本市場上的經(jīng)營者很快將會(huì)發(fā)現(xiàn)企業(yè)不會(huì)按照市場需求生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品，不知道那些企業(yè)能在市場競爭中生存和獲利，并成為優(yōu)勢企業(yè)，不知道企業(yè)重組中誰去兼并誰，也不知道哪些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人是真正的而非冒牌的企業(yè)家。對(duì)國有企業(yè)改革來說，商品市場所帶來的變化給資本市場的發(fā)展創(chuàng)造了不可缺少的前提。在劇烈的市場競爭中涌現(xiàn)出一批企業(yè)家。刺激了供給增加和買方市場的形成。中國國有企業(yè)首先經(jīng)受了商品市場的競爭洗禮，產(chǎn)生了一系列重要成果。企業(yè)首先進(jìn)入的是商品市場，在商品市場中則首先進(jìn)入的是消費(fèi)品市場。不論理論和政策上采取了何種“說法”，中國國有企業(yè)改革從開始實(shí)際上就是“市場導(dǎo)向”的。所以，它們是“工廠”而不是“企業(yè)”。而我們屬于“轉(zhuǎn)型”國家，已經(jīng)基本建立了現(xiàn)代工業(yè)基礎(chǔ)，建立在有些領(lǐng)域已達(dá)到很高的、可與西方發(fā)達(dá)國家相競爭的水平，工廠制度不僅確立，而且具有較為系統(tǒng)的管理制度。在“自然發(fā)育”的國家，市場的擴(kuò)展顯示了從商品市場到資本市場的軌跡。其中的一些國家，如前蘇聯(lián)和東歐國家，此前資本主義經(jīng)濟(jì)曾經(jīng)獲得過一定程度的發(fā)展，另一些國家如中國，整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系只是在局部地區(qū)有所發(fā)展，更大范圍內(nèi)則處在萌芽狀態(tài)。在這個(gè)過程中，盡管不同的國家由于歷史背景不同呈現(xiàn)出過渡的差異，例如，由于國家介入程度的差別而有所謂的“美國式道路”和“德國式道路”的區(qū)分，但在總體上，自由企業(yè)制度和主張自由競爭、抵制國家過多干預(yù)的意識(shí)形態(tài)占主流地位，向市場經(jīng)濟(jì)的過渡具有“自然發(fā)育”的特點(diǎn)。工業(yè)革命以來近代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從一定意義上說就是我們所稱的“市場經(jīng)濟(jì)”的發(fā)育和發(fā)展過程。第一篇：國企改革存在哪些問題精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有國企改革存在哪些問題?國企改革絕不是把國企變成哪個(gè)集團(tuán)哪個(gè)人的，而是改變一種管理方式和經(jīng)營方式，其公有性質(zhì)絕對(duì)不能改變，而且更應(yīng)加強(qiáng)。現(xiàn)在國企改革存在哪些問題，為什么一改其公有性越弱？國企改革核心仍然是產(chǎn)權(quán)改革、建立治理結(jié)構(gòu)、加快股改步伐、保護(hù)股東利益、減輕政策性負(fù)擔(dān)。當(dāng)今西方的發(fā)達(dá)國家，在早期工業(yè)革命的推動(dòng)下，由中世紀(jì)的封建經(jīng)濟(jì)制度逐步過渡到近現(xiàn)代的市場經(jīng)濟(jì)制度。十月革命以后特別是二戰(zhàn)以后相繼走上社會(huì)主義道路的一批國家，在其初期則采取了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。在實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的初期和中期，這些國家曾有過工業(yè)和經(jīng)濟(jì)的高度增長，但體制內(nèi)部不可克服的矛盾，最終促使這些國家以不同的方式開始了向市場經(jīng)濟(jì)的“轉(zhuǎn)型”。為生產(chǎn)服務(wù)的金融制度雖然也在發(fā)展，但證券市場的興起和大規(guī)模發(fā)展則直接受到大量融資和企業(yè)間購并需求的刺激。與“自然發(fā)育”不同的是，這些工廠不是在市場擴(kuò)張的刺激下成長起來的，而主要依賴于政府的計(jì)劃安排。精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有在這樣一個(gè)起點(diǎn)上，如何實(shí)現(xiàn)這些工廠的市場化“轉(zhuǎn)型”，“轉(zhuǎn)型”中依據(jù)何種順序和邏輯，就成為我們面對(duì)的問題。改革之初，企業(yè)對(duì)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、按什么價(jià)格出售無法自主決定，國家計(jì)劃“管得過多，統(tǒng)得過死”，被當(dāng)成是企業(yè)體制上的一大弊端而需要改變，因而要求企業(yè)“面對(duì)市場組織生產(chǎn)”。決非偶然的是，價(jià)格改革構(gòu)成了80年代經(jīng)濟(jì)改革的重點(diǎn)，首先得以放開的是大多數(shù)消費(fèi)品價(jià)格，爾后通過“雙軌制”的調(diào)放結(jié)合，到80年代末、90年代初又放開了大多數(shù)投資品價(jià)格。明確并初步學(xué)會(huì)按照市場需求組織生產(chǎn)。產(chǎn)品和企業(yè)的分化加快，一批有競爭力的優(yōu)勢企業(yè)脫穎而出。總之，商品市場的一個(gè)時(shí)期的發(fā)展，使包括國有企業(yè)在內(nèi)的所有企業(yè)乃至整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)生了某些實(shí)質(zhì)性變化，那種完全指靠國家吃飯過日子的企業(yè)已少見了（盡管不能說完全沒有）。這里我們關(guān)注的是前面述及的市場發(fā)展的順序問題。在這種情況下資本市場能有什么樣的發(fā)展是不言而喻的。這些問題有些是根源于傳統(tǒng)體制的老問題，在新的形勢下趨于明朗和尖銳，有些是隨著商品市場發(fā)展而引出的新問題。第精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有一個(gè)矛盾是國有企業(yè)“所有者虛臵”與市場競爭對(duì)所有者作用要求提高之間的矛盾。這是傳統(tǒng)體制遺留下來的老問題，但在市場競爭趨于激烈的新環(huán)境下，對(duì)所有者的要求提高了，所有者的“質(zhì)量”不同，企業(yè)競爭的后果便會(huì)有大的差別。分析近年來國有企業(yè)大面積虧損原因，人們甚至有理由對(duì)國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人是否存在明確的盈利動(dòng)機(jī)表示很深的懷疑。在另一方面，國有企業(yè)以及其他公有企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營者的行為呈現(xiàn)出復(fù)雜狀態(tài)。這些人已不同于改革前的企業(yè)經(jīng)理人員，也不同于西方國家老一代企業(yè)家打下江山后雇傭的支薪經(jīng)理，他們不同程度上具有創(chuàng)業(yè)者的性質(zhì)，對(duì)他們掌握的剩余控制權(quán)和索取權(quán)，人們似乎多少持一種默認(rèn)態(tài)度，認(rèn)為“人家搞起來的企業(yè)，應(yīng)該有一份合法權(quán)益”。但現(xiàn)有的正式經(jīng)濟(jì)關(guān)系和法律關(guān)系并不全部承認(rèn)并保護(hù)他們這種事實(shí)上的權(quán)利。于是，合理的不承認(rèn)，非法的管不住，經(jīng)營者行為陷入了矛盾、扭曲的狀態(tài)，確實(shí)有人完全是“吃”、“挖”公有制，也有人是“正路”不通而走“邪路”的。近年來一些知名企業(yè)家“出事”，以及普遍存在的“窮廟富和尚”現(xiàn)象，僅僅用個(gè)人品質(zhì)顯然是無法解釋的。無論如何，我們面臨著一個(gè)能否創(chuàng)造出有利于企業(yè)家穩(wěn)定、長期發(fā)展的制度環(huán)境的問題。國有資本名義上或法律上歸國家所有，大多數(shù)實(shí)際上是部門、地區(qū)所有，已是不爭的事實(shí)。對(duì)“條塊分割”的弊端，已有諸多分析，如人為割斷生產(chǎn)經(jīng)營內(nèi)在聯(lián)系、重復(fù)建設(shè)和地區(qū)封鎖等。一是“條條”和“塊塊”越來越難以對(duì)迅速擴(kuò)張的優(yōu)勢企業(yè)提供足夠的資金支持，特別是直接融資的支持，同時(shí)對(duì)在競爭中失敗的劣勢企業(yè)越來越難以在自己的行政勢力范圍內(nèi)予以消化。撇開其他問題不論，這意味著隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，原有的所有者在貨幣資本和人力資本上都出現(xiàn)了“短缺”。這兩種情況雖然在具體國情和所有制性質(zhì)上有很大差別，但所有制形式的封閉性和狹隘性上卻有類似之處。我們所面臨的“條塊所有”所帶來的矛盾，也需要而且只能通過股權(quán)結(jié)構(gòu)的開放和流動(dòng)得到解決。對(duì)此依然可以從比較的角度得到理解?！肮_化”一方面使企業(yè)的股權(quán)不再等同于（一般應(yīng)大于）原有所有者的股權(quán)，另一方面由于有了多個(gè)所有者，使所有者（投資者）精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有能夠相互競爭和流動(dòng)，形成了資本市場，以及在資本市場上產(chǎn)生的便于所有者了解企業(yè)經(jīng)營狀況的基本信息。對(duì)我們所面對(duì)的政企分開問題而言，在堅(jiān)持國有制的前提下，政府作為事實(shí)上的所有者具有邏輯上的必然性，在政府之外尋找其他國有所有者是徒勞的。積極的變化只有當(dāng)引入了新的所有者，而且新老所有者具備了流動(dòng)性，并且能夠以某種方式提供關(guān)于企業(yè)經(jīng)營狀況信息時(shí)才能開始。準(zhǔn)確地說，在改革前和改革初期，這個(gè)矛盾不可能突出，甚至不足以成為問題，因?yàn)楫?dāng)國有經(jīng)濟(jì)一統(tǒng)天下時(shí)，不存在其“戰(zhàn)線過長”的問題，當(dāng)市場經(jīng)濟(jì)未得到大的發(fā)展時(shí)，也不可能存在“市場失效”的問題。近來強(qiáng)調(diào)國有經(jīng)濟(jì)縮短戰(zhàn)線、調(diào)整結(jié)構(gòu)，就是以市場經(jīng)濟(jì)在我國的資源配臵中開始發(fā)生基礎(chǔ)性作用，特別是競爭性行業(yè)的市場競爭加劇為背景的。在另一方面，僅靠市場力量管不了、管不好和不愿管的事情大量增加，矛盾逐漸突出，如何把有限的國有經(jīng)濟(jì)資源按照優(yōu)先順序轉(zhuǎn)移到最需要從而也是最能發(fā)揮作用的領(lǐng)域去，就成為緊迫的問題。近年來在國有經(jīng)濟(jì)問題上存在著強(qiáng)調(diào)“產(chǎn)權(quán)改革”、強(qiáng)調(diào)經(jīng)營者作用和強(qiáng)調(diào)建立競爭性環(huán)境等不同的觀察角度，彼此有一些爭論。強(qiáng)調(diào)精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有經(jīng)營者作用的論者則考慮到近現(xiàn)代企業(yè)中職業(yè)經(jīng)理階層出現(xiàn)且重要性上升的趨向，近來又受到人力資本理論和中國實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的支持。對(duì)同一問題從諸多角度開展討論，對(duì)問題本身的理解無疑是有益的，同時(shí)也表明了問題的復(fù)雜性。對(duì)強(qiáng)調(diào)經(jīng)營者作用的論者來說，需要對(duì)國有企業(yè)經(jīng)營者代理成本普遍高于非國有企業(yè)的現(xiàn)象作出解釋，而且將會(huì)發(fā)現(xiàn)重組后的國有經(jīng)濟(jì)經(jīng)營者不同于一般意義上的企業(yè)經(jīng)營者。如果繼續(xù)用一般的產(chǎn)權(quán)和企業(yè)理論來分析國有經(jīng)濟(jì)問題，將難以擺脫邏輯上的困境，因?yàn)槠潆[含的前提是把國有企業(yè)仍然當(dāng)成一般意義上的企業(yè)。上面述及的三個(gè)矛盾相互交織，不完全處于一個(gè)層次，但仍然可以由統(tǒng)一的邏輯加以解釋。在理論上則要求擺脫把國有資本參與的企業(yè)看成一般企業(yè)的局限。其次，上述三個(gè)矛盾的出現(xiàn)和解決具有顯著的階段