【正文】 不得超過凈資本的()?？蛻粑催M(jìn)行上述處置，從終止上市公告發(fā)布日后的第三個(gè)交易日（T＋3日）開始，公司：（）CA、僅將該證券計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)市值計(jì)為零B、僅將該證券的折算率計(jì)為零C、將該證券的折算率和計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)市值計(jì)為零D、對(duì)該證券強(qiáng)制平倉1提高維持擔(dān)保比例方式有哪些？（）DA、將追加的現(xiàn)金劃入客戶信用交易賬戶B、將追加的可充抵保證金證券劃入客戶信用交易賬戶C、自行平倉：通過賣券還款、買券還券、直接還券或直接還款等方式全部或部分償還融資融券債務(wù)D、以上全是1為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管和防范風(fēng)險(xiǎn)，公司建立了以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。EA、客戶未按規(guī)定足額追加保證金B(yǎng)、合約期滿客戶未清償債務(wù)C、客戶提供虛假信息D、公司與客戶發(fā)生司法糾紛E、以上都不對(duì)1以下哪些客戶不能申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)（）。DA、只有通過普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數(shù)量B、只有通過信用證券賬戶持有一家上市公司權(quán)益的數(shù)量C、只有通過普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數(shù)量，或只有通過信用證券賬戶持有一家上市公司權(quán)益的數(shù)量D、合計(jì)通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量答案：D司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用賬戶記載的權(quán)益采取凍結(jié)的，公司應(yīng)當(dāng)（）。BA、信用交易部B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部C、財(cái)富管理部D、營(yíng)銷管理部因涉案、辦案等司法協(xié)助需證券營(yíng)業(yè)部配合提供客戶相關(guān)資料，需（）批準(zhǔn)并及時(shí)上報(bào)公司有關(guān)部門。AA、1個(gè)B、2個(gè)C、最多2個(gè)D、最少2個(gè)證券營(yíng)業(yè)部符合規(guī)定條件的員工，經(jīng)公司審批獲得（）后，方可開展融資融券業(yè)務(wù)。BA、6個(gè)月，6個(gè)月B、1年，1年C、2年，2年D、無限期，無限期（）提供融資融券客戶日常交易查詢服務(wù)，服務(wù)內(nèi)容包括融資融券交易日常咨詢服務(wù)、提供客戶信用自己賬戶交易記錄及信用資產(chǎn)賬戶的查詢服務(wù)。DA、投資者從事融資融券交易時(shí)，可以買賣所有在證券交易所上市交易的證券；從事普通證券交易時(shí)，只能在與證券公司約定的范圍內(nèi)買賣證券B、投資者從事普通證券交易，可以向證券公司借入資金買入證券，也可以向證券公司借入證券賣出C、融資融券交易與普通證券交易相比，投資者可以通過向證券公司融資融券，擴(kuò)大交易籌碼，因此投資者的收益也一定會(huì)加大D、投資者從事普通證券交易時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)完全由其自行承擔(dān)。第一篇：融資融券業(yè)務(wù)綜合類試題學(xué)習(xí)材料一、單項(xiàng)選擇題補(bǔ)倉維持擔(dān)保比例為（），當(dāng)?shù)陀谘a(bǔ)倉維持擔(dān)保比例時(shí)需要在（）個(gè)交易日補(bǔ)足擔(dān)保物；平倉維持擔(dān)保比例為（），當(dāng)?shù)陀谄絺}維持擔(dān)保比例時(shí)需要在（）個(gè)交易日補(bǔ)足擔(dān)保物；當(dāng)維持擔(dān)保比例超過（）客戶可以取錢（轉(zhuǎn)券）。BA、130%、150%、300%B、150%、130%、300%C、300%、150%、150%D、130%、150%、300%融資融券交易與普通證券交易不同的有（）。從事融資融券交易時(shí)，如不能按時(shí)足額償還資金或證券，會(huì)給證券公司帶來風(fēng)險(xiǎn)融資融券業(yè)務(wù)客戶合同期限為（），融資融券合同期限到期前一個(gè)月，若公司和客戶均未書面通知雙方終止可同的，合同期限自動(dòng)延續(xù)（）。AA、證券營(yíng)業(yè)部B、信用交易部C、客戶服務(wù)中心D、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部投資者參與融資融券交易，用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶為（）個(gè)。AA、薦審人資格B、投資顧問資格C、證券從業(yè)資格D、證券執(zhí)業(yè)資格融資融券業(yè)務(wù)薦審人新增、暫停和取消資格、信息變更等申請(qǐng)須經(jīng)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審核同意后提交（）審批。AA、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人B、證券營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)部經(jīng)理C、證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)部經(jīng)理D、證券營(yíng)業(yè)部薦審人客戶及其一致行動(dòng)人（）達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。CA、直接凍結(jié)客戶信用賬戶的資金和證券B、在了結(jié)客戶的融資融券交易、收回因融資融券所生對(duì)客戶的債權(quán)后，凍結(jié)客戶信用賬戶的剩余證券和資金C、在了結(jié)客戶的融資融券交易、收回因融資融券所生對(duì)客戶的債權(quán)后，將剩余證券和資金劃轉(zhuǎn)到該客戶的普通證券賬戶和資金賬戶，并按照現(xiàn)行規(guī)定協(xié)助凍結(jié)D、婉拒執(zhí)行1以下哪項(xiàng)信息無需向交易所報(bào)送（）。DA、拒絕提供相關(guān)資料，或提交虛假資料的客戶B、本證券公司的股東（不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東）及相關(guān)關(guān)聯(lián)人C、公司認(rèn)定其證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足以開展融資融券交易的客戶D、以上全部1融券賣出的標(biāo)的證券涉及終止上市、要約收購等情形時(shí)，該如何處理？（）AA、客戶在預(yù)定終止上市公告日或收購公告日后（設(shè)T日）1個(gè)交易日內(nèi)了結(jié)該證券相關(guān)的融券關(guān)系，如客戶未進(jìn)行上述處置的，公司于Ｔ+2日強(qiáng)制平倉B、客戶在預(yù)定終止上市公告日或收購公告日后（設(shè)T日）2個(gè)交易日內(nèi)了結(jié)該證券相關(guān)的融券關(guān)系，如客戶未進(jìn)行上述處置的，公司于Ｔ+3日強(qiáng)制平倉C、客戶在預(yù)定終止上市公告日或收購公告日后（設(shè)T日）3個(gè)交易日內(nèi)了結(jié)該證券相關(guān)的融券關(guān)系，如客戶未進(jìn)行上述處置的，公司于Ｔ+4日強(qiáng)制平倉D、客戶在預(yù)定終止上市公告日或收購公告日后（設(shè)T日）4個(gè)交易日內(nèi)了結(jié)該證券相關(guān)的融券關(guān)系，如客戶未進(jìn)行上述處置的，公司于Ｔ+5日強(qiáng)制平倉1可充抵保證金證券暫停交易期間的公允價(jià)值如何計(jì)算？（）CA、按照停牌前一日的收盤價(jià)計(jì)算B、按照行業(yè)指數(shù)最新收盤價(jià)計(jì)算，其中指數(shù)選用證券交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開發(fā)布的行業(yè)指數(shù)C、采用指數(shù)收益法估值：證券公允價(jià)值＝證券停牌前一日收盤價(jià)*行業(yè)指數(shù)最新收盤價(jià)/行業(yè)指數(shù)停牌前一日收盤價(jià)D、不計(jì)算1在什么情況下客戶可以現(xiàn)金償還融券負(fù)債？（）DA、客戶同意的情況下B、客戶與證券公司雙方同意的情況下C、客戶所融證券未經(jīng)預(yù)告暫停交易，未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，在證券公司同意的情況下，客戶可以用現(xiàn)金償還融券負(fù)債，其中估價(jià)及其方法由客戶和證券公司進(jìn)行協(xié)商D、客戶融券賣出的標(biāo)的證券暫停交易，未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融券債務(wù)到期日之后的，在證券公司同意的情況下，客戶可以用現(xiàn)金償還融券負(fù)債，其中估價(jià)及其方法由證券公司確定并公布1維持擔(dān)保比例怎么計(jì)算？（）AA、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量市價(jià)＋利息及費(fèi)用)B、維持擔(dān)保比例=信用證券賬戶內(nèi)證券市值/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量市價(jià)＋利息及費(fèi)用)C、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量市價(jià))D、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券前一交易日收盤價(jià)）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量市價(jià)＋利息及費(fèi)用)1客戶用作充抵保證金的證券公布終止上市程序的，公司提示客戶可在終止上市公告發(fā)布日（設(shè)為Ｔ日）后2個(gè)交易日內(nèi)賣出該證券。BA、凈資產(chǎn)B、凈資本C、注冊(cè)資本D、資本充足率根據(jù)證監(jiān)會(huì)制定的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于（）。BA、5%、10%B、5%、5%C、10%、5%D、10%、10%2根據(jù)證監(jiān)會(huì)制定的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司接受單只擔(dān)保股票的市值不