融資融券業(yè)務(wù)的申請(qǐng)-展示頁
2024-10-25 02:10本頁面
【正文】 前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限，并提交文件：（1）經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件?！踝C券公司申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)應(yīng)提交材料：（1）試點(diǎn)申請(qǐng)書（2）股東會(huì)的決議（3）試點(diǎn)實(shí)施方案（4）三方存管方案情況說明（5）負(fù)責(zé)人員的名冊(cè)及資格證明文件公司法定代表和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人在申請(qǐng)書上簽字，對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)法律責(zé)任。近2年風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，近6個(gè)月凈資本均在12億元以上第三方存管已完成交易、清算等的集中管理，不規(guī)范賬戶已集中監(jiān)控。健全的各項(xiàng)制度。目前開展融資融券試點(diǎn)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得提供相關(guān)便利和服務(wù)。融資融券是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。在海外證券市場(chǎng)中，融資融券是一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度，也是證券公司的常規(guī)業(yè)務(wù)。反之，如果該證券價(jià)格上漲，則客戶會(huì)出現(xiàn)虧損。如果該證券價(jià)格上漲，客戶即可獲得收益，反之則會(huì)出現(xiàn)虧損。簡而言之，融資是借錢買證券，融券是借證券賣出，到期后按合同規(guī)定歸還所借資金或證券，并支付一定的利息費(fèi)用。融資融券交易因證券公司與客戶之間發(fā)生資金和證券的借貸關(guān)系，又稱為信用交易，可分為融資交易和融券交易兩類。l信息公告——證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息第三篇：融資融券業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，是指證券公司向客戶借出資金供其買入證券或出借證券供其賣出的業(yè)務(wù)活動(dòng)。l融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管——交易所的監(jiān)管、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。l保證金可用余額——客戶用于沖抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。l客戶信用資金賬戶——客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。l融資融券客戶信用證券賬戶——是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。營業(yè)部受理客戶申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對(duì)客戶進(jìn)行征信、評(píng)估和授信審批。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。第一篇：融資融券業(yè)務(wù)的申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的申請(qǐng)客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請(qǐng)。客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。第二篇：融資融券業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)一、融資融券業(yè)務(wù)的含義及管理l融資融券業(yè)務(wù)——證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。l客戶信用資金臺(tái)賬——客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。l融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)益處理——在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。二、融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其監(jiān)管l證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)——客戶信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。l客戶查詢——證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。由融資融券業(yè)務(wù)產(chǎn)生的證券交易稱為融資融券交易?？蛻粝蜃C券公司借入資金買入證券，為融資交易；客戶向證券公司借入證券賣出，為融券交易。融資交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券，雙方約定一定期限內(nèi)客戶賣出該證券歸還所借資金。融券交易中，證券公司向客戶出借證券供其賣出，并約定一定期限后客戶買入該證券歸還所借證券，如果該證券價(jià)格下跌，則客戶可以較低的價(jià)格購入證券歸還證券公司，中間的差價(jià)部分即客戶的收益。通過融資融券業(yè)務(wù)，看好市場(chǎng)的客戶可以買入更多的證券，推動(dòng)價(jià)格上漲；看跌市場(chǎng)的客戶可以賣出更多的證券，壓低證券價(jià)格。第四篇：第八章 融資融券業(yè)務(wù)第八章 融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)點(diǎn)701（P218220）：融資融券業(yè)務(wù)。證券公司
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