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融資融券業(yè)務(wù)綜合類試題學(xué)習(xí)材料五篇模版-在線瀏覽

2024-10-25 02:54本頁面
  

【正文】 得超過該股票總市值的()。DA、10%B、15%C、20%D、25%二、多項(xiàng)選擇題證券公司在向客戶融資、融券時(shí),對()的客戶,以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人,證券公司不得向其融資、融券。ABCA、有效性B、完整性C、真實(shí)性D、及時(shí)性證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人為融資融券()專項(xiàng)工作第一責(zé)任人。B、負(fù)責(zé)履行融資融券投資者教育的義務(wù)并組織落實(shí)投資者教育和回訪工作;C、負(fù)責(zé)策劃、組織和制作本證券營業(yè)部投資者教育補(bǔ)充內(nèi)容。各證券營業(yè)部融資融券投資者適當(dāng)性管理的主要職責(zé)有:ABCDA、認(rèn)真落實(shí)公司統(tǒng)一制定的和證券營業(yè)部個(gè)性化的融資融券投資者適當(dāng)性管理工作內(nèi)容。C、定期檢查、評價(jià)匯報(bào)本營業(yè)部投資者適當(dāng)性管理工作的效果。證券營業(yè)部在開展融資融券業(yè)務(wù)過程中,發(fā)現(xiàn)客戶資格、交易行為、資產(chǎn)狀況等存在異常情況時(shí),應(yīng)及時(shí)向()報(bào)告。ABCA、董事B、監(jiān)事C、高級管理人員D、職員有下列任何一種情形發(fā)生時(shí),研究所應(yīng)暫不發(fā)表有關(guān)證券的研究報(bào)告和評論意見,直至比例回復(fù)指標(biāo)值之下()。ACA、單一證券(全體客戶)融資余額與該證券上市可流通市值的比例達(dá)到5%B、單一證券(全體客戶)融資余額與該證券上市可流通市值的比例達(dá)到2%C、單一證券(全體客戶)融券余額與該證券上市可流通市值的比例達(dá)到2%D、單一證券(全體客戶)融券余額與該證券上市可流通市值的比例達(dá)到5%1《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》規(guī)定證券公司應(yīng)對自身()等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測,并根據(jù)指標(biāo)變化情況,及時(shí)調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模。ABA、客戶信用證券賬戶是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶,用于記載客戶委托公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)B、客戶信用證券賬戶不能直接進(jìn)行投票C、客戶信用證券賬戶記載的證券明細(xì)數(shù)據(jù)以登記公司的為準(zhǔn)D、配合司法機(jī)關(guān)凍結(jié)客戶財(cái)產(chǎn)時(shí)可以直接對客戶信用證券記載的證券數(shù)據(jù)進(jìn)行凍結(jié)1公司根據(jù)客戶的哪些因素對客戶進(jìn)行評級()ABCDA、自然屬性B、交易屬性C、內(nèi)部信用屬性D、外部信用屬性1公司應(yīng)履行融資融券合同中的通知義務(wù)。B、以電話方式通知的,以通話當(dāng)時(shí)視為通知送達(dá);電話三次無法接通或無人接聽的,以最后一次撥出電話時(shí)間視為通知送達(dá)。A證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書,并為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶A證券營業(yè)部統(tǒng)一制定客戶開展融資融券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)和等級評定方法B客戶提前部分償還融資融資負(fù)債時(shí),按照先償還罰息負(fù)債、再償還利息及費(fèi)用負(fù)債,最后償還本金負(fù)債的順序償還A證券營業(yè)部非檔案管理人員因工作需要借閱客戶檔案,需證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),并辦理借閱手續(xù)A證券營業(yè)部對融資融券客戶糾紛不允許未經(jīng)處理、隨意和直接推到上級部門、監(jiān)管部門或證券交易所等單位。證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶申報(bào)的情況按月報(bào)送相關(guān)證券交易所B1證券營業(yè)部營業(yè)場所應(yīng)安排相應(yīng)人員,用于風(fēng)險(xiǎn)揭示和《融資融券合同》簽署,并進(jìn)行影像采集和存檔。同時(shí)工作人員要遵循保密原則,不得隨意向外泄漏相關(guān)情況A1客戶信用證券賬戶是公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶,信用證券賬戶中對應(yīng)的投資者計(jì)入證券持有人名冊B1發(fā)生問題授信時(shí),信用交易部通知相關(guān)證券營業(yè)部即時(shí)對問題授信客戶在公司證券營業(yè)部的信用賬戶和普通賬戶做限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)移處理,并確認(rèn)該客戶清償?shù)慕痤~A1客戶證券負(fù)債不包括權(quán)益補(bǔ)償證券A1客戶可以先融資10萬元到其信用資金賬戶,4天后再用該資金買入股票B1客戶參與融資融券交易,有可能虧損完所有擔(dān)保資金和擔(dān)保證券后,仍然還有負(fù)債需要繼續(xù)償還B1客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券,由證券公司以客戶的名義,為客戶的利益,行使對發(fā)行人的權(quán)利。l融資融券客戶信用證券賬戶——是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。l客戶信用資金賬戶——客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。l保證金可用余額——客戶用于沖抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額,減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。l融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管——交易所的監(jiān)管、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。l信息公告——證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定,在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息第三篇:融資融券業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù),是指證券公司向客戶借出資金供其買入證券或出借證券供其賣出的業(yè)務(wù)活動(dòng)。融資融券交易因證券公司與客戶之間發(fā)生資金和證券的借貸關(guān)系,又稱為信用交易,可分為融資交易和融券交易兩類。簡而言之,融資是借錢買證券,融券是借證券賣出,到期后按合同規(guī)定歸還所借資金或證券,并支付一定的利息費(fèi)用。如果該證券價(jià)格上漲,客戶即可獲得收益,反之則會出現(xiàn)虧損。反之,如果該證券價(jià)格上漲,則客戶會出現(xiàn)虧損。在海外證券市場中,融資融券是一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度,也是證券公司的常規(guī)業(yè)務(wù)。融資融券是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出,并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。目前開展融資融券試點(diǎn),未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),任何證券公司不得向客戶融資融券,也不得提供相關(guān)便利和服務(wù)。健全的各項(xiàng)制度。近2年風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,近6個(gè)月凈資本均在12億元以上第三方存管已完成交易、清算等的集中管理,不規(guī)范賬戶已集中監(jiān)控?!踝C券公司申請?jiān)摌I(yè)務(wù)應(yīng)提交材料:(1)試點(diǎn)申請書(2)股東會的決議(3)試點(diǎn)實(shí)施方案(4)三方存管方案情況說明(5)負(fù)責(zé)人員的名冊及資格證明文件公司法定代表和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人在申請書上簽字,對申請材料的真實(shí)性負(fù)法律責(zé)任。□正式開展前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限,并提交文件:(1)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件。(3)負(fù)責(zé)人員名單及聯(lián)絡(luò)方式 知識點(diǎn)702(P220222):融資融券業(yè)務(wù)的基本原則。證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用自有資金或依法籌集的資金;向客戶融券,應(yīng)當(dāng)使用自有證券或依法取得處分權(quán)的證券。業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。董事會負(fù)責(zé):基本管理制度,部門設(shè)置及職責(zé)、業(yè)務(wù)總規(guī)模;業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成,負(fù)責(zé):業(yè)務(wù)操作流程、分支機(jī)構(gòu)選擇、授信額度等;業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé):具體管理和運(yùn)作,確定對具體客戶的授信額度(非業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)職責(zé)),對分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行審核。獨(dú)立運(yùn)行原則。崗位分離原則?!踝C券公司應(yīng)以自己的名義,在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立:融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行開立:融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。記錄融券活動(dòng)中證券的變化(涉及證券,當(dāng)然只能在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開戶)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。(只涉及用于擔(dān)保目的的證券,當(dāng)然只能在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開戶)信用交易證券交收賬戶。用于融資融券業(yè)務(wù)的證券結(jié)算(是最主要的賬戶,只用于資金交收,當(dāng)然只能在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開戶)公司在商業(yè)銀行開立:融資專用資金賬戶。(涉及資金的劃轉(zhuǎn),當(dāng)然只能在銀行開戶)客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。(只涉及用于擔(dān)保目的的資金,資金要?jiǎng)澽D(zhuǎn),當(dāng)然只能在銀行開戶)□客戶要在證券公司開立:信用證券
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