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合規(guī)風(fēng)控管理年知識競賽[合集5篇]-展示頁

2024-10-17 14:24本頁面
  

【正文】 凈資本的比例不得超過5%,其中,單一客戶融資(含融券)業(yè)務(wù)包括以下哪幾項(xiàng)業(yè)務(wù)()。BC,業(yè)務(wù)部門應(yīng)拒絕為其開立賬戶或者辦理其他業(yè)務(wù):ABCD全選《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,下列說法正確的是()。ABCD全選()。A收購要約約定C出現(xiàn)競爭D在要約收購:()ABCD全選()。ABCD全選、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí),下列做法錯誤的是()。ABCD全選()的合規(guī)管理理念。不得混合操作。D私募基金管理人()屬于持續(xù)督導(dǎo)對掛牌公司治理情況的關(guān)注內(nèi)容。A單位負(fù)責(zé)人()。A清點(diǎn) ()。B中國證監(jiān)會,嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易,下列說法中不屬于內(nèi)幕交易行為的是()。C 200 、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后()交易日內(nèi)辦理完畢,法律法規(guī)等另有規(guī)定的從其規(guī)定。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。B合規(guī)總監(jiān) :()。C 200 ()開展一次適當(dāng)性自查,形成自查報(bào)告。B一年()。B代理買賣證券業(yè)務(wù)收入,應(yīng)當(dāng)對相關(guān)客戶、賬戶及交易進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測,仍不能排除洗錢、恐怖融資或其他犯罪活動嫌疑,且經(jīng)分析認(rèn)為可疑特征沒有發(fā)生顯著變化的,應(yīng)當(dāng)自上一次提交可疑交易報(bào)告之日起每()個(gè)月提交一次接續(xù)報(bào)告。對信息安全責(zé)任事故進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究,并在采取內(nèi)部責(zé)任追究措施的()個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局。B 批評教育直至紀(jì)律處分,至少每年一次對本部門員工進(jìn)行一次全面培訓(xùn)。D以上全對,股票質(zhì)押回購的回購期限不超過()。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)年度分配給有關(guān)聯(lián)關(guān)系的服務(wù)券商交易傭金,不得超過總交易傭金的()。D 20,每次扣()分。、委托記錄和內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料,不得遺失、隱匿、偽造、篡改或毀損。(D)個(gè)工作日內(nèi),對申請材料進(jìn)行審核,并征求中國證監(jiān)會意見,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的,頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證;決定不批準(zhǔn)的,書面通知申請人。,應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制:單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(B).%,應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制:所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的(C)。(B)美元之日起計(jì)算。%(C)。A身份證 ,交易等資料的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于(C)年。B ,()日可取。D 10年、利用公司內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、建議他人利用 造成嚴(yán)重后果的,應(yīng)當(dāng)()。A初始交易成交金額()內(nèi)容。B 90%,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交()決定。A工會、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照反洗錢要求妥善保存反洗錢工作檔案,保存期限應(yīng)不少于:()。C不得少于20年;長期保存()對客戶注冊信息,完成普通機(jī)構(gòu)信息核查。C信托公司《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求,開戶代理機(jī)構(gòu) 件資料,確保憑證真實(shí)、有效、完整、便于檢索。D調(diào)休()。B證券投資咨詢機(jī)構(gòu)授權(quán)其他機(jī)構(gòu)刊載()。目前,公司整體的風(fēng)險(xiǎn)偏好為()。D產(chǎn)品銷售期結(jié)束后()元(含)以上、使用年限在一年以上的物品。D 職工代表大會或者全體職工討論《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的,應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入()。D公司營業(yè)59.()負(fù)責(zé)證券公司與客戶之間的資金結(jié)算,()負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶之間的資金結(jié)算。B普通投資者和專業(yè)投資者,下列說法錯誤的是()。前款所稱公開募集基金,包括向不特定對象募集資金、向特定對象資金累計(jì)超過(),以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。A半年,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊。A上市公司董秘微信朋友圈發(fā)布的傳聞信息?A私募證券投資基金()。B.公司登記機(jī)關(guān)()。D禁止證券從業(yè)人員及直系()個(gè)工作日內(nèi),匯總本季度所有關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)報(bào)法律部門。C.跨墻審批,允許在當(dāng)年(月)計(jì)算應(yīng)納稅所得額時(shí)予以稅前扣除,扣除限額為()。A同級,定期對公司及分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理工作進(jìn)行審計(jì),公司總部接受信息技術(shù)審計(jì)的頻率不低于()。C.4,該股東應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起()日內(nèi)通知上市公司,并按交易所有關(guān)股東股份質(zhì)押事項(xiàng)的披露要求予以公告。B《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》,下列哪項(xiàng)是資產(chǎn)管理合同所允許的()。A半個(gè)月?()A私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)()。A交易金額在三十萬元以上的關(guān)聯(lián)交易34.()是研究報(bào)告質(zhì)量的第一責(zé)任人,應(yīng)當(dāng)基于客觀、扎實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù),采用科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?,審慎提出研究結(jié)論。C.3年、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入()。B.每3年;10個(gè)工作日()。A.24,證券公司應(yīng)當(dāng)委托()維護(hù)其客戶及自有證券賬戶。C.100%,應(yīng)審查客戶是否屬于下列恐怖活動組織及恐怖活動人員名單,有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的,應(yīng)通過電話等方式在第一時(shí)間向合規(guī)部門報(bào)告,病最遲應(yīng)在相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生后()小時(shí)內(nèi)正式報(bào)告合規(guī)部門。B.《客戶須知》用來向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容,下列不屬于其內(nèi)容的是()。B.5日,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交()決定。C.80%,應(yīng)采?。ǎ┑男问?。B.1/3()持續(xù)供電方式。B.誠實(shí)信用原則,其中職工代表的比例不低于()。,所不同的是()。A發(fā)行人都應(yīng)當(dāng)是合法存續(xù)三年以上的股份有限公司,應(yīng)當(dāng)要求客戶進(jìn)行更新。()不同運(yùn)營商或不同介質(zhì)的通信線路,建立安全、可靠通訊連接,且線路帶寬能夠滿足營業(yè)部業(yè)務(wù)需要并留有冗余。兩年9.(),是勞動爭議仲裁委員會和法院容易采納的最有力證據(jù)。,可以申請一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。同時(shí)告知合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中心操作風(fēng)險(xiǎn)與流程管理部?!豆善辟|(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》中,下列()不屬于融入方的權(quán)利。,不得向境外傳遞()秘密載體。第一篇:合規(guī)風(fēng)控管理年知識競賽合規(guī)風(fēng)控管理年知識競賽單選題:,以下那種描述不正確??%以上的股東或公司的實(shí)際控制人通過深交所交易系統(tǒng)買賣該上市公司股票,其每增加或減少股份數(shù)達(dá)到該上市公司總股本的()時(shí),應(yīng)委托上市公司在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)作出公告,公告內(nèi)容包括股份變動的數(shù)量、平均價(jià)格、股份變動前后持股情況等。%,每()年至少進(jìn)行一次。,必須經(jīng)過()討論決定,報(bào)黨的基層委員會批準(zhǔn)。依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息,應(yīng)在當(dāng)日立即將相關(guān)情況和擬采取的應(yīng)對措施口頭向分管領(lǐng)導(dǎo)、公司主要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告,如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)一般風(fēng)險(xiǎn)事件,應(yīng)在當(dāng)日立即將相關(guān)情況口頭或郵件向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)后的()內(nèi)向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中心報(bào)送《風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告表》。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)發(fā)行完畢?!渡钭C交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》,董監(jiān)高在任期屆滿前離職的,在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后的()個(gè)月內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持該公司的股份。 ,都必須具備的發(fā)行條件是()。客戶沒有在()天內(nèi)更新且沒有提出合理理由的,應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定或與客戶事先約定,對客戶采取限制措施。A勞動合同終止不是出于,下列哪一種說法正確?D.經(jīng)濟(jì)、自營、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循(),勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問業(yè)務(wù)。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。A一種,是根據(jù)資產(chǎn)管理合同設(shè)定的投資范圍,投資于股票或股票型基金等股票類資產(chǎn)比率不低于()的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃。A書面咨詢,以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)屬于以下哪種風(fēng)險(xiǎn)?D.流動性風(fēng)險(xiǎn)()內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案,同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。A董事會,每次扣()分。D.全權(quán)委托投資《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》,證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率必須持續(xù)不得低于()。合規(guī)部門在接到報(bào)告后最遲應(yīng)在不超過業(yè)務(wù)發(fā)生后()小時(shí)內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告,同時(shí)以電子形式或書面形式向人民銀行上海報(bào)告,并按照相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司()至少強(qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()。B.15%,股票質(zhì)押回購的回購期限不超過()。C.基金財(cái)產(chǎn)()。A署名的證券分析師,六個(gè)月以上半滿一年的,按一年計(jì)算;不滿六個(gè)月的,向勞動者支付()工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。C.股票發(fā)行,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人()。C.結(jié)構(gòu)化,并在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)送。B.2,向()黨的委員會報(bào)告。C.每年一次?D.節(jié)選《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參加保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的,或公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的接觸內(nèi)幕信息的,應(yīng)當(dāng)履行()程序。B.2400元/年,關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的禁止性要求表述錯誤的是()。A 5,向()申請換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。A企業(yè)勞動爭議調(diào)解委員會《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條,可以使用的信息來源不包括()。D行業(yè)研究報(bào)告,采用不低于8位的復(fù)合密碼,每()至少更換一次。未經(jīng)注冊,不得公開或者變相公開募集基金。C200人《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,投資者分為()。C證券研究報(bào)告正式發(fā)布前,制作()。D證券公司;托管機(jī)構(gòu)、修改或者決定有關(guān)勞動報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動紀(jì)律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)()討論,與工會或者職工代表平等協(xié)商確定。A觀察名單(高風(fēng)險(xiǎn))等級的私募類金融產(chǎn)品,除公司客服中心對客戶進(jìn)行回訪外,分支機(jī)構(gòu)還需按要求,在()對客戶進(jìn)行回訪。C 5000,下列哪一種說法正確?()D經(jīng)紀(jì)、自營、外部市場環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、股東的價(jià)值回報(bào)要求等因素確定的公司對待風(fēng)險(xiǎn)和收益的基本態(tài)度以及愿意承受的風(fēng)險(xiǎn)總量。C愿意承受中等的風(fēng)險(xiǎn),下列說法正確的是()。D20%()。D且,凈資產(chǎn)5%以上《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》,以下()不屬于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。證券賬戶業(yè)務(wù)紙質(zhì)憑證資料自證券賬戶注銷之 件資料應(yīng)()。A全國組織機(jī)構(gòu)代碼73.《勞動合同法》第9條第三款規(guī)定,對規(guī)章制度或重大事項(xiàng),工會或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)?協(xié)商予以修改完善,并由()進(jìn)行監(jiān)督檢查。C 5年,回購標(biāo)準(zhǔn)券使用率不得超過()。A董事會,融出方初始交易應(yīng)付金額為()。A證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格編碼(檔案)至少保存()年,供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。C給予當(dāng)事人解除、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護(hù)和 一定問題,按具體評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)扣()分。C T+2“證件類別”的選擇,臺灣個(gè)人投資者選擇“通行證”,港澳 外個(gè)人投資者選擇“護(hù)照”。(C)%時(shí),深交所于次一交易日開市前通過該所網(wǎng)站公布境外投資者已持有該公司A股的總數(shù)及其占公司股份總數(shù)的比例。上述所稱本金鎖定期是指禁止合格投資者將投資本金匯出境外的期限。,單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票超過限定比例的,合格投資者應(yīng)當(dāng)在(D)交易日內(nèi)對超過限制的部分予以減持,并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。%(D)個(gè)工作日內(nèi),對申請材料進(jìn)行審核,并征求國家外匯局意見,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。(D)內(nèi),通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。決定批準(zhǔn)的,作出書面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證;決定不批準(zhǔn)的,書面通知申請人。上述資料的保存期新不少于()年。C 《關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資證券交易問題的通知》相關(guān)規(guī)定,保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資證券應(yīng)當(dāng)履行嚴(yán)格的決策程序,不得通過過度交易等方式,向服務(wù)券商輸送利益。B 30%,下述描述正確的是()。C 3年,應(yīng)當(dāng)本著懲前毖后、治病救人的精神,按照錯誤性質(zhì)和情節(jié)輕重,給以()。C 1年;1年、違反信息技術(shù)管理制度及操作流程、操作失誤、應(yīng)急處置不當(dāng)?shù)仍蛟斐傻男畔踩鹿蕦儆谛畔踩?zé)任事故。B 10()。B 3個(gè)月()
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