【正文】 C 3年，應(yīng)當本著懲前毖后、治病救人的精神，按照錯誤性質(zhì)和情節(jié)輕重，給以（）。B 10（）。B 15% ，合格投資者累計不得超過（）人。D違約概率，由（）聘任或者解聘。A 2個 113.（）依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。B發(fā)放紅利117.（）對本單位的會計工作和會計資料的真實性、完整性負責。D以上都是多選題：：ABCDE全選（簡稱合格投資者）在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：ABD，應(yīng)當在宣傳推介材料（如招募說明書）中向投資者披露如下信息：ABC，證券公司為了有效防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突，必須將（）業(yè)務(wù)分開辦理。ABCD全選、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外），包括以下哪些情形：ABC、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)該載明的事項有（）。BCD 、監(jiān)管措施或者被司法機關(guān)刑事處罰的，應(yīng)當給予相應(yīng)扣分，以下關(guān)于扣分說法正確的是（）。ABCD全選（）。ACD，設(shè)置必要的日志記錄模塊并建立定期分析日志的工作機制。ABC，可請客戶提供以下（）身份證明材料之一作為身份證明輔助材料。ABCD全選（）。BCD，可以申請在（）轉(zhuǎn)讓。AD，應(yīng)當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告內(nèi)容包括：（）。ABD，包括不限于分級管理、訪問控制、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)備份等內(nèi)容，并充分利用成熟的安全技術(shù)確保數(shù)據(jù)的（）。A執(zhí)法機關(guān)B已凍結(jié)C未指定，下列說法正確的是（）。AC《勞動合同法》規(guī)定，勞動者有（）情形的，用人單位提前三十日以書面形式通知勞動者本人或者額外支付勞動者一個月工資后，可以解除勞動合同。ABCD全選，應(yīng)當提交（）材料。ABCDE在產(chǎn)品下設(shè)立：（）。AC，防范其從業(yè)人員（）。ABC，不得有下列哪些行為？（）ABDE：（）。ABCD全選，應(yīng)在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立下列（）賬戶。下面屬于證監(jiān)會授權(quán)履行相關(guān)職責的單位包括（）。ABC：（）。全選A決定公司B審議批準C審議批準D對公司？AB，可能因信息披露違規(guī)或不及時面臨（）。ABCD全選《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻 請，并經(jīng)其審批同意。全選A一季度報告B半年度C三季度D年度、信息變更、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護、休眠賬戶激活業(yè)務(wù)，可以在 A北京B上海C深圳，營業(yè)部柜臺經(jīng)辦人員應(yīng)履行必要的身份驗證程序。合格投資者應(yīng)當自接到通知之日起的5個交易日內(nèi)，對超過限制的部分，根據(jù)股份類別按照正確順序予以平倉(DBAC)：，國家外匯管理局依據(jù)《外匯管理條例》等相關(guān)規(guī)定予以處罰，并可調(diào)減其投資額度直至取消(ABCD)：，應(yīng)在1個月內(nèi)變現(xiàn)資產(chǎn)并關(guān)閉其外匯賬戶，其相應(yīng)的投資額度同時作廢(AC)：；；、外匯市場供求關(guān)系和國際收支狀況，對合格投資者(ACD)予以調(diào)整。合格投資者行使股東權(quán)利時，應(yīng)向上市公司出示下列證明文件(全選ABCD)，應(yīng)當充分了解并向客戶披露（）等相關(guān)重大事項。全選A特別重大B重大C較大D一般，下列說法正確的是：（）。B證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式C投資決策（）。全選ABCD “整改火災(zāi)隱患能力，撲救初起火災(zāi)能力，引導(dǎo)人員疏散能力，消防安全知識宣傳教育培訓(xùn)能力”的同時，要讓員工知曉的消防設(shè)施、設(shè)備包括（）。全選A全面B審慎C動態(tài)D職責落實 ，禁止出現(xiàn)以下行為：（）ABC ，嚴格禁止與符合以下條件之一的交易對手建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系。BCD 《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當事先向（）提出申請，并經(jīng)其審批同意。（）。對，應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。合規(guī)總監(jiān)是高級管理人員，直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。錯、泄漏內(nèi)幕信息，或者建議他人買賣該證券。對、刊載或轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報告和研究分析人員發(fā)表評論意見或者解讀證券研究報告等行為，視同發(fā)布證券研究報告進行統(tǒng)一管理。錯，合規(guī)總監(jiān)所占權(quán)重應(yīng)當不超過50%。對，每次發(fā)行對象不得超過二百人。錯，應(yīng)當由證券公司董事長或經(jīng)營管理主要負責人代行其職務(wù)，代行職務(wù)時間不得超過一年。錯，不可以互相轉(zhuǎn)化?？梢栽诳瞻椎慕榻B信、合同、公文用紙上用印。對，某客戶（持股5%以上的股東，上市公司第3大股東）與上市公司第1大股東為一致行動人。錯、交易數(shù)據(jù)等電子信息的分類、發(fā)布、使用、保存、歸檔和銷毀等安全管理工作，防范敏感信息數(shù)據(jù)的外泄和不正當使用的事件發(fā)生。對，被上海證券交易所公開譴責未滿6個月的；根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》，上市公司董監(jiān)高不得減持股份。對，普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。對，中介機構(gòu)只需要對本次公司股票發(fā)行的認購對象中私募投資基金管理人或私募投資基金的備案情況進行核查。對，購買方為企業(yè)的，取得增值稅普通發(fā)票上必須填寫購買方的納稅人識別號或統(tǒng)一社會信用代碼。對，對每一交易日的B股實施T+3滾動式交收。對《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，跨墻人員在獲取的敏感信息已公開后即可回墻。錯，不得收付現(xiàn)金。錯。錯，如果繼承人能夠臨柜簽署《資產(chǎn)權(quán)屬承諾函》，則 明或判決材料，即可辦理股份和資金的非交易過戶。對、合規(guī)管理能力、社會 對，股票認購期結(jié)束之后即可使用募集資金。(錯)，一個證券賬戶只能指定在一家境內(nèi)證券公司。(錯)，如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計超過限定比例的，本所將按照后買先賣的原則，向合格投資者委托的證券公司及托管人發(fā)出平倉通知。合格投資者每月累計凈匯出資金（本金及收益）不得超過其上年底境內(nèi)總資產(chǎn)的25%。包括但不限于：通過學(xué)習(xí)、經(jīng)驗積累提高風(fēng)險意識；妥善處理工作中涉及的風(fēng)險因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患時主動應(yīng)對并及時履行報告義務(wù)。錯，可以不注明所在機構(gòu)名稱和個人執(zhí)業(yè)證書編號。對，并向人民銀行上海分行報送可疑交易報告。對，不得啟動下一次股票發(fā)行的董事會決策程序。錯，申購資金為T+2解凍，其中T為網(wǎng)上申購日及網(wǎng)下繳款日。對，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施。因風(fēng)球,證券公司應(yīng)采取有效措施保證客戶交易結(jié)算資金安全完整。對，即等于最終結(jié)算匯率。對 ，其黨內(nèi)職務(wù)保留一年。下面，就如何提高銀行效益，降底金融風(fēng)險，我談幾點粗淺見解。要在我行內(nèi)部大興求真務(wù)實之風(fēng)，形成講實話，報實情，辦實事，務(wù)實效的經(jīng)營作風(fēng)，營造良好的經(jīng)營環(huán)境，提升管理水平，嚴明紀紀律，嚴格責任，狠抓落實，嚴格控制各類道德風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險，維護和提升我行形象。通過系列活動，使全體員準確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自自覺也融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強內(nèi)控管理意識，狠抓基礎(chǔ)管理，促進依法合規(guī)經(jīng)營。從我行看應(yīng)該包括企業(yè)精神、價值觀念、企業(yè)目標、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標識等內(nèi)容，形成有自己特色文化經(jīng)營理念。要通過開展教育活動，鼓勵員工檢舉違紀違法的人和事，提供案件線索，推動案件專項工作深入開展，提高企業(yè)合規(guī)文化。工作中，應(yīng)該做到“三要”一要樹立正確指導(dǎo)思想。為此，要結(jié)合工作實際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅持用制度來規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。要緊緊抓信思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對性地進行黨風(fēng)廉政教育，不繼增強依法合規(guī)經(jīng)營的意識，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想侵蝕。 通常情況下，導(dǎo)致商業(yè)銀行破產(chǎn)倒閉的直接原兇是()。，歷史方位 ，歷史定位 ，歷史方位 ，歷史時期存款人開立單位銀行結(jié)算賬戶，自正式開立之日起（）個工作日后方可辦理付款業(yè)務(wù)。A、醒目位置 B、角落 C、以不影響客戶辦理業(yè)務(wù)為原則，維護國家安全和利益，是我行每個工作人員的責任和義務(wù)，每人都應(yīng)遵守（），認真做好保密工作，確保國家秘密安全。A 1 B 2 C 3 D 42存、貸款的利息計算天數(shù)定期計算利息的，計算利息時應(yīng)包括（）A、結(jié)息日 B、結(jié)息的前一工作日 C、無限制 D、結(jié)息的后一工作日2以下關(guān)于抵債資產(chǎn)表述正確的是（）A、取得抵債資產(chǎn)后，可在帳外核算 B、抵債資產(chǎn)收取后可以長期對外出租 C、抵債資產(chǎn)無須計提減值準備D、抵債資產(chǎn)可因管理需要使用抵債資產(chǎn)，但需視同新購建固定資產(chǎn)辦理購建審批手續(xù)2客戶掛失申請書的保管期限為（）A、3年 B、5年 C、15年 D、永久2農(nóng)村商業(yè)銀行的凈利潤指的是（）。D、個人銀行結(jié)算賬戶 抵債資產(chǎn)的處置原則上采?。ǎ┑姆绞健:100萬 B:500萬 C:1000萬 D:2000萬 答案：C3以下哪項屬于個人大額存單采用的標準期限（）。A:50萬 B:20萬 C:10萬 D:5萬中國共產(chǎn)黨是（）的先鋒隊，同時是中國人民和中華民族的先鋒隊。A、查詢賬戶信息 B、投訴、建議 C、緊急掛失 D、轉(zhuǎn)賬、繳費4由于《民法通則》修訂，自2017年10月1日起，訴訟時效修訂為：（）年。A、多 B、奇 C、大 D、少4為借款人本人查詢信用報告，查詢用途應(yīng)選擇貸款審批；為擔保人查詢信用報告，查詢用途應(yīng)選擇擔保資格審查；貸款辦理展期時，如果查詢征信報告，查詢用途應(yīng)選擇（）。A、發(fā)放崗 B、調(diào)查崗 C、審批崗 D、審核崗5富民卡開卡在卡業(yè)務(wù)模塊辦理，辦理富民卡貸款應(yīng)在（）模塊辦理。A、征信查詢登記簿 B、征信資料移交登記簿C、個人貸款到期及征信不良信息報送事前告知登記表 D、授權(quán)書5經(jīng)總行審批貸款的合同及借據(jù)復(fù)印件，在貸款發(fā)放后次日起（）日內(nèi)及時報送授信管理部。預(yù)告抵押登記無優(yōu)先受償權(quán)。辦理了上述兩種農(nóng)戶貸款的借款人，如辦理富民卡貸款，必須()，否則富民卡授信流程無法發(fā)起。A、征信查詢登記簿B、貸款及征信不良信息報送事前告知登記表 C、征信資料交接登記簿（），當日累計（）A5萬元、10萬元 B10萬元50萬元 C100萬元、300萬元 ，應(yīng)選擇（）模式。A5 B10 C15 D永久7貸款“三個辦法”均強調(diào)加強（），有助于提升信貸管理質(zhì)量。A5年 B10年 C15年 D20年（ATM）吞卡，應(yīng)及時與自動柜員機（ATM）所屬營業(yè)機構(gòu)聯(lián)系，并在（）個工作日內(nèi)憑持卡人有效身份證件辦理領(lǐng)回手續(xù)。A人員因素 B內(nèi)部流程 C系統(tǒng)缺陷 D外部事件堅持以上率下，鞏固拓展落實中央八項規(guī)定精神成果，繼續(xù)整治“四風(fēng)”問題，堅決反對（）和（）。但存款人因注冊驗資（增資）需要開立的臨時存款賬戶除外。A實事求是B尊重客觀C符合實際D文字表述準確E用詞嚴謹F分析恰當G數(shù)字精確 （） 固定資產(chǎn)是指同時具有（）等特征的有形資產(chǎn)。A、干部交流 B、柜員輪崗 C、崗位輪換 D、親屬回避 E、強制休假2銀行對賬方面，不得存在以下行為。2農(nóng)戶授信額度增加后，原合同額度不足的問題如何解決（）A、可結(jié)清終止之前合同重新簽訂合同。（）柜臺異地卡折存取現(xiàn)不需上傳客戶證件圖像。（）客戶因忘記密碼辦理久懸賬戶密碼重置時，操作員需認真核對其本人身份證明文件，進行客戶身份核實，并留存身份證明復(fù)印件。（）當客戶在窗口前徘徊猶豫時，柜員可以不理。（）1《黨章》規(guī)定，黨員必須維護黨的團結(jié)和統(tǒng)一，對黨忠誠老實，言行一致，堅決反對一切派別組織和小集團活動，反對陽奉陰違的兩面派行為和一切陰謀詭計。（）1負債業(yè)務(wù)可以由代理人辦理，但需提供本人和代理人的有效證件。每題1分。（一）初賽：采取在證協(xié)網(wǎng)站進行網(wǎng)絡(luò)答題方式。獎勵（一）優(yōu)秀組織獎：20個。授予決賽的6個隊。第五篇：合規(guī)風(fēng)控制度合規(guī)風(fēng)控制度一、總則為規(guī)范公司網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)，防止利益輸送，現(xiàn)制定以下制度對網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)進行合規(guī)風(fēng)控。（二）申購報價審查公司遵循獨立、客觀、誠信的原則根據(jù)估值模型計算，合理報價，確保不出現(xiàn)協(xié)商報價、故意壓低或者抬高報價，提供有效報價單未參與申購、參與網(wǎng)下詢價有關(guān)行為不具有邏輯一致性等情形，確保本機構(gòu)報價與申購行為嚴格符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》以及公司內(nèi)部制度