【正文】 國人就業(yè)證》，辦理外國人居留手續(xù)。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動存在或者可能存在違規(guī)行為，應當予以制止并及時向本所報告。錯(公司持有的股票投資按成本價計算的總金額)不得超過凈資本的100%；自營業(yè)務規(guī)模(持有的股票投資和證券投資基金投資按成本價計算的總金額)不得超過凈資本的200%；持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%。錯，則公司最近5年內不可存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。對當前的業(yè)務經營和柜臺服務形勢，認真總結和細分客戶群體和業(yè)務需要，整合有限資源，對存在較大矛盾和服務困難的服務焦點要集思廣益，打開思路，不繼創(chuàng)新服務方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升企業(yè)合規(guī)文化精華。A12 B24 C36 D48 ：不忘初心，____，高舉中國特色社會主義偉大旗幟，決勝全面建成小康社會，奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利，為實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢不懈奮斗。 答案：B3我行發(fā)放的住房按揭貸款，借款人應在每月（）日前償還當月還款額。A、租賃物抵押三方協(xié)議 B、租賃合同 C、抵押合同 D、抵押物三方協(xié)議5小微貸調查技術中所指的三表是指資產負債表、交叉檢驗表和（），可根據(jù)實際調查需要制作客戶存貨清單等。A、農戶 B、婦女 C、農牧戶借款人配偶 D、建檔立卡貧因戶6農戶貸款發(fā)放完畢后，貸款檔案應于一個月內移交，信貸檔案管理員，其他類貸款辦理完畢后（）內移交。（ABCD） 1兩權抵押貸款指（）和（）。C、不管原合同，只簽訂借據(jù)2以下哪種違約情況可認定為重大不良記錄：（）A、單筆貸款近24個月內有1次（含）以上連續(xù)逾期達3期記錄 B、貸款存在“擔保人代還”或“以資抵債”等特殊交易記錄 C、貸記卡被“凍結”或狀態(tài)為“呆賬” D、有惡意騙取銀行資金行為屬于我行貸款抵押范圍的抵押物包括：（）等。（）1負債業(yè)務開戶后，協(xié)議兩聯(lián)都隨當日傳票保管。由證監(jiān)局、證協(xié)、上協(xié)組成評委團評選，授予參與率高、比賽成績好的單位。合規(guī)風控專員將定期或者不定期抽查申購流程以及報價的規(guī)范性，并底違規(guī)操作行為追究當事人責任。（二）復賽：初賽優(yōu)勝者（單位參賽率高，且有5人以上成績達到入圍標準分數(shù)）以所屬單位（上市公司，證券公司，基金管理公司，證券公司分公司，中心營業(yè)部，證券營業(yè)部）組隊報名參加復賽，每隊5人。（）1辦理對公業(yè)務時，可以為老客戶提供方便。B、不按規(guī)定審核對賬回執(zhí)。 B現(xiàn)金清收 C以物抵債 D呆賬核銷按風險程度劃分:哪三類貸款為不良貸款？（）A正常 B關注 C次級 D可疑 E損失民事法律行為應當具備哪些條件().A行為人具有相應的民事行為能力 B意思表示真實C不違反法律或者社會公共利益保證擔保的范圍包括下列哪些事項?()。A、60 B、70 C、80 D、90 63以下哪種行為屬于合法、合理的表達訴求（）。、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳 、實物、股權等方式還本付息或者給付回報 42017年“信用工程建設”評定為信用戶的農戶可以按貸款額度的（）%匹配扶貧貸款。B、專用賬戶。A．1年 2．銀行采取常規(guī)清收手段無效而向人民法院提起訴訟。要通過談認識談個人的人生觀、世界觀、價值觀，以此建立我行的合規(guī)文化，進而提高我行的凝聚力，戰(zhàn)斗力。合規(guī)管理有著很強的現(xiàn)實性、必要性，隨著我行業(yè)務范圍不斷拓展，經營活動日益綜合化、復雜化，依法合規(guī)經營離不開合規(guī)經營。對,交易對手僅限機構投資者,個人投資者不得參與。錯、監(jiān)事、高級管理人員減持股份業(yè)務時，證券公司需確保實時處理投資者大宗交易申報的股份數(shù)量或資金金額，確保人工申報數(shù)據(jù)及時納入交易管理系統(tǒng)，嚴防清算交收違約風險。對，有權及時獲得公司經營管理信息，有權閱知總經理辦公會議紀要和相關資料 務會議。若客戶違約，股份解除限售前，質押券不可在二級市場賣出；股份解除限售后，質押券在二級市場賣出時將不受減持限制。對、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東不可以向人民法院提起訴訟。錯，須由簽約人員本人完成代銷金融產品的簽約工作。錯、涂改、出借、轉讓證照。對、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。印章管理人員應履行以下義務（）。，可以投資于在本所交易或者轉讓的以下證券品種(ABD)：、(ABS)、。ABCD全選，自2016年5月3日起，各營業(yè)網點在為私募基金管理人開戶前核實其“私募基金管理人編碼”時，可通過以下哪些途徑進行查詢（）。BCD，應當將公司基本信息通過（）進行公示，方便投資者查詢、監(jiān)督。ABCD全選《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》所稱股份總數(shù)，是指：（）。ABC（）。ABCD全選，中國證券登記結算有限責任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所共同發(fā)布了《債券質押式回購交易結算風險控制指引》，該指引中規(guī)定了相關風控指標包括（）。D自營業(yè)務，應當履行（）手續(xù)。C 1年；1年、違反信息技術管理制度及操作流程、操作失誤、應急處置不當?shù)仍蛟斐傻男畔踩鹿蕦儆谛畔踩熑问鹿?。，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票超過限定比例的，合格投資者應當在(D)交易日內對超過限制的部分予以減持，并按照有關規(guī)定及時履行信息披露義務。A全國組織機構代碼73.《勞動合同法》第9條第三款規(guī)定，對規(guī)章制度或重大事項，工會或者職工認為不適當?shù)?協(xié)商予以修改完善，并由（）進行監(jiān)督檢查。C證券研究報告正式發(fā)布前，制作（）。B．2，向（）黨的委員會報告。D．全權委托投資《證券公司風險控制指標管理方法》，證券公司風險覆蓋率必須持續(xù)不得低于（）?！渡钭C交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》，董監(jiān)高在任期屆滿前離職的，在其就任時確定的任期內和任期屆滿后的（）個月內，不得轉讓其所持該公司的股份?！豆善辟|押式回購交易業(yè)務協(xié)議》中，下列（）不屬于融入方的權利。B．1/3（）持續(xù)供電方式。A交易金額在三十萬元以上的關聯(lián)交易34.（）是研究報告質量的第一責任人，應當基于客觀、扎實的數(shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，采用科學、嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，審慎提出研究結論。A上市公司董秘微信朋友圈發(fā)布的傳聞信息？A私募證券投資基金（）。B證券投資咨詢機構授權其他機構刊載（）。B ，（）日可取。D 20，每次扣（）分。B合規(guī)總監(jiān) ：（）。ABCD全選（）的合規(guī)管理理念。ABCD：（）。ACD《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》，具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：（）。ABCD全選，禁止出現(xiàn)的情形包括：（）。A在試用期B嚴重違反C嚴重失職，比照自律組織執(zhí)行分類評價扣分。ABCD全選、資金或者其他資產與下列名單相關的，應當 B中國政府C聯(lián)合國安理會D中國人民銀行（）。A掛牌公司B主辦券商D掛牌公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息（）。ABD ，屬于開戶有效身份證明文件的是（）ABD （）。對，使用的被派遣勞動者數(shù)量不得超過其用工總量的10%。對。會計檔案調閱、復制、借出，應履行登記手續(xù)，嚴禁篡改或損壞。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動存在或者可能存在違規(guī)行為，應當予以制止并及時向證券交易所報告。對、重大資產重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項，除按照本制度 外，還應當制作重大事項進程備忘錄并妥善保存，并督促備忘錄涉及的人員在備忘錄上簽字 對，對匹配方案、告知 報告等的保存期限不得少于10年。(錯)，分期、分批匯出相關投資本金和收益。錯、信托計劃、受讓資產收(受)益權等方式向房地產開發(fā)企業(yè)提供融資，用于支付土地出讓價款或補充流動資金。對，資管產品管理人運營資管產品過程中發(fā)生的增值稅應稅行為，暫用簡易計稅方法，按照3%的征收率繳納增值稅。要集中時間集中精力做好財會人員的培訓考核，業(yè)務培訓力要求培訓力求達到綜合性、系統(tǒng)性、專業(yè)性、實用性、提升性，要使所有會計出納人員從熟知制度規(guī)定，個個爭當合格柜員，柜面成為營銷舞臺；要強化財會人員政治、思想和職業(yè)道德培訓，針對不同崗位的實際情況采取以會代訓、專題培訓等不同形式，力求使財會隊伍的綜合素質在原有基礎上在上一個等極。要始終把制度建設放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。A、一半 B、全額 C、不予兌換1在與客戶交流時對方總雙肩環(huán)抱，傳遞出的信息是？（）A、傲慢 B、漫不經心 C、防御 D、關注1營銷失敗后，銀行從業(yè)人員除了避免失態(tài)外，接著就要（）A、請求客戶指點 B、分析失敗原因 C、聽取教訓 D、保留后路1當無法回答客戶問題時，營銷人員應當（）A、不懂裝懂 B、留以后再說 C、實事求是告訴客戶或反問他怎么看 D、巧妙回避過去1客戶打印對賬單需要上傳的影像資料（）A、客戶持本人身份證B、代理人持代理人身份證 C、代理人持客戶本人身份證及代理人身份證1儲戶由于種種原因不能親自辦理掛失手續(xù)，而委托他人代為辦理，正確的做法是（）A、由被委托人憑本人身份證及委托人身份證辦理掛失及支取手續(xù)B、由被委托人憑本人身份證及委托人身份證辦理掛失及補發(fā)手續(xù)，但不得支取 C、由被委托人憑本人身份證及委托人身份證辦理掛失申請手續(xù)，在掛失申請手續(xù)辦理完畢后，儲戶本人必須親自到儲蓄機構辦理補領新存單（折）或支取存款手續(xù)1柜面服務強調的“四心”即 誠心、熱心、（）和耐心 B、關心 C、細心1營業(yè)環(huán)境分為外部環(huán)境、（）和服務設施 A、工作環(huán)境 B、內部環(huán)境 C、營業(yè)場所 客戶意見簿應放置在營業(yè)大廳（）。A:存款基數(shù) B:產品剩余額度 C:最低起點金額 D:最高起點金額3個人大額存單的起存金額以產品協(xié)議書為準，但最低不低于（）元人民幣。A、12530201 B、12530202 C、12530203 D、125302045富商貸最高額度50萬元，短期貸款利率執(zhí)行（）.A、‰ B、‰ C、‰ D、‰5個人征信與企業(yè)征信查詢員查得信用報告后，將紙質版信用報告打印交于經辦客戶經理，并填寫（）。A定期存單 B機打憑條 C存款憑條 D存款協(xié)議（）A實施授信 B實施用信 C實施放款7可以辦理現(xiàn)金繳存，但不得辦理現(xiàn)金支取的單位銀行結算賬戶是（）A一般存款賬戶 B基本賬戶 C專用賬戶 D臨時賬戶7傳票過少的可將若干日的傳票合并裝訂，但最長不得超過（）A3日 B5日 C7日 D15日7銀行結算賬戶管理檔案的保管期限為銀行結算賬戶撤銷后（）年。（）A、聆聽 B、引導 C、致歉 D、解釋1客戶經理網格化營銷走訪要求“54321”指什么（）B.“4個要”：人要到、相要照、字要簽、事要記、每月走訪一次小區(qū)、每月走訪一次市場 D.“兩活動”一次市場宣傳活動、一次廳堂營銷活動 1保障金融消費者的八項權利有（）、知情權 、公平交易權 、信息安全權 、受尊重權1辦理協(xié)助查詢業(yè)務時，金融機構經辦人員應當核實（）證件和法律文書 A、經辦人員應當核實執(zhí)法人員的身份證件 B、經辦人員應當核實執(zhí)法人員的工作證件C、有權機關縣團級以上（含）機構簽發(fā)的協(xié)助查詢存款通知書 D、有關生效法律文書或行政機關的有關決定書1管理理念：（）A、處處有規(guī)范 B、事事有流程 C、件件有落實 D、時時有效率E、件件有人抓 F、人人有考核（） 文字 B 符號 C 圖像 D 聲像 18.()是信息報送 準確性原則 的內容。（）存款戶本人辦理掛失的，必須憑本人有效身份證件辦理，由代理人代為辦理的，代理人必須同時出具本人及被代理人的有效身份證件。（）銷戶時不能跨旗縣機構進行銷卡（）第四篇：合規(guī)知識競賽知識競賽參賽網址：:///usermana/?type=1試題為60道單選題。參考答案如下：1A 2B 3B 4B 5b 6C7C 8A 9D 10A 11C 12D13D 14D 15B 16A 17D 18B19C 20B 21C 22C 23C 24A25C 26B 27A 28B 29A 30