【正文】 證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。C每半年（）考核。B 3個(gè)月（）不與勞動(dòng)者訂立書(shū)面勞動(dòng)合同的，視為雙方已訂立了無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。C 1年；1年、違反信息技術(shù)管理制度及操作流程、操作失誤、應(yīng)急處置不當(dāng)?shù)仍蛟斐傻男畔踩鹿蕦儆谛畔踩?zé)任事故。B 30%，下述描述正確的是（）。上述資料的保存期新不少于（）年。(D)內(nèi)，通過(guò)托管人向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)。，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票超過(guò)限定比例的，合格投資者應(yīng)當(dāng)在(D)交易日內(nèi)對(duì)超過(guò)限制的部分予以減持，并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。（C）%時(shí)，深交所于次一交易日開(kāi)市前通過(guò)該所網(wǎng)站公布境外投資者已持有該公司A股的總數(shù)及其占公司股份總數(shù)的比例。C給予當(dāng)事人解除、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息系統(tǒng)安全、客戶(hù)權(quán)益保護(hù)和 一定問(wèn)題，按具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)扣（）分。A董事會(huì)，融出方初始交易應(yīng)付金額為（）。A全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼73.《勞動(dòng)合同法》第9條第三款規(guī)定，對(duì)規(guī)章制度或重大事項(xiàng)，工會(huì)或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)?協(xié)商予以修改完善，并由（）進(jìn)行監(jiān)督檢查。D且，凈資產(chǎn)5%以上《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，以下（）不屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。C愿意承受中等的風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法正確的是（）。A觀(guān)察名單（高風(fēng)險(xiǎn)）等級(jí)的私募類(lèi)金融產(chǎn)品，除公司客服中心對(duì)客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)外，分支機(jī)構(gòu)還需按要求，在（）對(duì)客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)。C證券研究報(bào)告正式發(fā)布前，制作（）。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。A企業(yè)勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條，可以使用的信息來(lái)源不包括（）。B．2400元／年，關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的禁止性要求表述錯(cuò)誤的是（）。B．2，向（）黨的委員會(huì)報(bào)告。C．股票發(fā)行，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人（）。C．基金財(cái)產(chǎn)（）。B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（）至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（）。D．全權(quán)委托投資《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率必須持續(xù)不得低于（）。A書(shū)面咨詢(xún)，以?xún)敻兜狡趥鶆?wù)、履行其他支付義務(wù)和滿(mǎn)足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)屬于以下哪種風(fēng)險(xiǎn)？D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（）內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生?？蛻?hù)沒(méi)有在（）天內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定或與客戶(hù)事先約定，對(duì)客戶(hù)采取限制措施。《深證交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》，董監(jiān)高在任期屆滿(mǎn)前離職的，在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿(mǎn)后的（）個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持該公司的股份。在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)后的（）內(nèi)向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中心報(bào)送《風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告表》。，必須經(jīng)過(guò)（）討論決定，報(bào)黨的基層委員會(huì)批準(zhǔn)。第一篇：合規(guī)風(fēng)控管理年知識(shí)競(jìng)賽合規(guī)風(fēng)控管理年知識(shí)競(jìng)賽單選題：，以下那種描述不正確？?%以上的股東或公司的實(shí)際控制人通過(guò)深交所交易系統(tǒng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票，其每增加或減少股份數(shù)達(dá)到該上市公司總股本的（）時(shí)，應(yīng)委托上市公司在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)作出公告，公告內(nèi)容包括股份變動(dòng)的數(shù)量、平均價(jià)格、股份變動(dòng)前后持股情況等?！豆善辟|(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》中，下列（）不屬于融入方的權(quán)利。，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。（）不同運(yùn)營(yíng)商或不同介質(zhì)的通信線(xiàn)路，建立安全、可靠通訊連接，且線(xiàn)路帶寬能夠滿(mǎn)足營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)需要并留有冗余。，所不同的是（）。B．1/3（）持續(xù)供電方式。B．5日，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交（）決定。C．100%，應(yīng)審查客戶(hù)是否屬于下列恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單，有合理理由懷疑客戶(hù)或者其交易對(duì)手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)通過(guò)電話(huà)等方式在第一時(shí)間向合規(guī)部門(mén)報(bào)告，病最遲應(yīng)在相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生后（）小時(shí)內(nèi)正式報(bào)告合規(guī)部門(mén)。B．每3年；10個(gè)工作日（）。A交易金額在三十萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易34.（）是研究報(bào)告質(zhì)量的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)基于客觀(guān)、扎實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，采用科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，審慎提出研究結(jié)論。B《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，下列哪項(xiàng)是資產(chǎn)管理合同所允許的（）。A同級(jí)，定期對(duì)公司及分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理工作進(jìn)行審計(jì)，公司總部接受信息技術(shù)審計(jì)的頻率不低于（）。D禁止證券從業(yè)人員及直系（）個(gè)工作日內(nèi)，匯總本季度所有關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)報(bào)法律部門(mén)。A上市公司董秘微信朋友圈發(fā)布的傳聞信息？A私募證券投資基金（）。前款所稱(chēng)公開(kāi)募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象資金累計(jì)超過(guò)（），以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。D公司營(yíng)業(yè)59.（）負(fù)責(zé)證券公司與客戶(hù)之間的資金結(jié)算，（）負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶(hù)之間的資金結(jié)算。D產(chǎn)品銷(xiāo)售期結(jié)束后（）元（含）以上、使用年限在一年以上的物品。B證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)授權(quán)其他機(jī)構(gòu)刊載（）。C信托公司《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu) 件資料，確保憑證真實(shí)、有效、完整、便于檢索。A工會(huì)、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照反洗錢(qián)要求妥善保存反洗錢(qián)工作檔案，保存期限應(yīng)不少于：（）。A初始交易成交金額（）內(nèi)容。B ，（）日可取。%(C)。，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的(B).%，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的(C)。(D)個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)意見(jiàn)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。D 20，每次扣（）分。D以上全對(duì)，股票質(zhì)押回購(gòu)的回購(gòu)期限不超過(guò)（）。對(duì)信息安全責(zé)任事故進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并在采取內(nèi)部責(zé)任追究措施的（）個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局。B一年（）。B合規(guī)總監(jiān) ：（）。C 200 、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算后（）交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)等另有規(guī)定的從其規(guī)定。A清點(diǎn) （）。D私募基金管理人（）屬于持續(xù)督導(dǎo)對(duì)掛牌公司治理情況的關(guān)注內(nèi)容。ABCD全選（）的合規(guī)管理理念。A收購(gòu)要約約定C出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)D在要約收購(gòu)：（）ABCD全選（）。BC，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)拒絕為其開(kāi)立賬戶(hù)或者辦理其他業(yè)務(wù)：ABCD全選《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，下列說(shuō)法正確的是（）。AC（）。ABCD：（）。ABCD全選 （）。ABCD全選，以下正確的是（）。BD，包括（）。ACD《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》，具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：（）。全選A員工部門(mén)負(fù)責(zé)人B員工任職C在全國(guó)中小D員工不得，以下說(shuō)法正確的是：（）。ABC（）。BCD《資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單》規(guī)定的資產(chǎn)為：（）。ABCD全選，禁止出現(xiàn)的情形包括：（）。ABCDE全選 ，下列說(shuō)法正確的是：（）。ABD，標(biāo)的證券產(chǎn)生的（），一并予以質(zhì)押。以下說(shuō)法正確的有（）。A在試用期B嚴(yán)重違反C嚴(yán)重失職，比照自律組織執(zhí)行分類(lèi)評(píng)價(jià)扣分。全選A公司的經(jīng)營(yíng)B公司的重大投資C公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)D公司營(yíng)業(yè)用，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)身份存疑的，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)補(bǔ)充下列（）材料。AD（）。CD（）。ABCD全選、資金或者其他資產(chǎn)與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng) B中國(guó)政府C聯(lián)合國(guó)安理會(huì)D中國(guó)人民銀行（）。全選A要求客戶(hù)B回訪(fǎng)C實(shí)地D向公安，應(yīng)當(dāng)達(dá)到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件(ACD): ，其托管人應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)上交所備案(ABCD全選)，如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，滬深兩交易所將按照后買(mǎi)先賣(mài)的原則，向合格投資者委托的證券公司及托管人發(fā)出平倉(cāng)通知。、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會(huì)秘書(shū)、上市公司獨(dú)立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。全選A集團(tuán)B集團(tuán)C公司D公司，或者對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成不良影響的程度，信息安全事件分為（）。A掛牌公司B主辦券商D掛牌公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)下列基本信息（）。合同應(yīng)對(duì)（）等要素做出明確的約定，其書(shū)面形式包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書(shū)和信件等。ABC ：（）。BD 、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形包括（）。ABD ，屬于開(kāi)戶(hù)有效身份證明文件的是（）ABD （）。對(duì)，應(yīng)當(dāng)自覺(jué)履行一線(xiàn)的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，落實(shí)和執(zhí)行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理制度。對(duì)。對(duì)、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施的，按最低分扣分。對(duì)，使用的被派遣勞動(dòng)者數(shù)量不得超過(guò)其用工總量的10%?？蛻?hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由高到低分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)。對(duì)《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門(mén)的辦公場(chǎng)所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控。對(duì)。對(duì)。錯(cuò)、管理程序，無(wú)手續(xù)或手續(xù)不全不得使用。錯(cuò)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免批準(zhǔn)，由全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查。錯(cuò)《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，基金募集機(jī)構(gòu)要按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力，可以將普通投資者由低到高分為三級(jí)：CCC3三種類(lèi)型。會(huì)計(jì)檔案調(diào)閱、復(fù)制、借出，應(yīng)履行登記手續(xù)，嚴(yán)禁篡改或損壞。反洗錢(qián)崗位人員應(yīng)至少具備3年以上金融從業(yè)經(jīng)歷。錯(cuò)、女工保護(hù)、未成年人保護(hù)等。對(duì)，為提高做市服務(wù)質(zhì)量，可與伙伴做市商進(jìn)行報(bào)價(jià)溝通并交換做市策略。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動(dòng)存在或者可能存在違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)予以制止并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。錯(cuò)、擇時(shí)等投資決策，也可以幫助客戶(hù)優(yōu)化母單拆分、減少市場(chǎng)沖擊等交易執(zhí)行效果。對(duì)，該資產(chǎn)管理計(jì)劃可嵌套投資其他結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品劣后級(jí)份額。對(duì)，也可以托管到證券交易所。對(duì)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份等重大事項(xiàng)，除按照本制度 外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄并妥善保存，并督促備忘錄涉及的人員在備忘錄上簽字 對(duì)，對(duì)匹配方案、告知 報(bào)告等的保存期限不得少于10年。對(duì)73.《證券公司信息隔離墻制度指引》中所稱(chēng)信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內(nèi)幕消息及 采取的一系列管理措施。對(duì)。(對(duì))，如果合格投資者違法違規(guī)使用賬戶(hù)，或者存在可能?chē)?yán)重影響正常交易秩序的其他異常交易行為，受托證券公司可以拒絕其申報(bào)委托、并實(shí)施平倉(cāng)，或者終止雙方的委托關(guān)系。(錯(cuò))，分期、分批匯出相關(guān)投資本金和收益。(對(duì))、有效防范、及時(shí)報(bào)告的責(zé)任。對(duì)，調(diào)閱緊急程度不一，復(fù)雜程度不同，其中客戶(hù)需求類(lèi)數(shù)據(jù)調(diào)閱和內(nèi)部調(diào)閱優(yōu)先級(jí)高于司法監(jiān)管類(lèi)調(diào)閱。對(duì)。錯(cuò)、信托計(jì)劃、受讓資產(chǎn)收(受)益權(quán)等方式向房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)提供融資，用于支付土地出讓價(jià)款或補(bǔ)充流動(dòng)資金。對(duì)：養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)。對(duì)，應(yīng)當(dāng)告知可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)。錯(cuò) “港股通”交易清算交收,防止出現(xiàn)客戶(hù)資金賬戶(hù)透支等問(wèn)題,嚴(yán)禁挪用客戶(hù)資金。對(duì)，資管產(chǎn)品管理人運(yùn)營(yíng)資管產(chǎn)品過(guò)程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，暫用簡(jiǎn)易計(jì)稅方法，按照3%的征收率繳納增值稅。對(duì)。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將我行經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使得風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為了可能。同時(shí)要進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)，把我行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。要集中時(shí)間集中精力做好財(cái)會(huì)人員的培訓(xùn)考核，業(yè)務(wù)培訓(xùn)力要求培訓(xùn)力求達(dá)到綜合性、系統(tǒng)性、專(zhuān)業(yè)性、實(shí)用性、提升性，要使所有會(huì)計(jì)出納人員從熟知制度規(guī)定，個(gè)個(gè)爭(zhēng)當(dāng)合格柜員，柜面成為營(yíng)銷(xiāo)舞臺(tái)；要強(qiáng)化財(cái)會(huì)人員政治、思想和職業(yè)道德培訓(xùn)，針對(duì)不同崗位的實(shí)際情況采取以會(huì)代訓(xùn)、專(zhuān)題培訓(xùn)等不同形式，力求使財(cái)會(huì)隊(duì)伍的綜合素質(zhì)在原有基礎(chǔ)上在上一個(gè)等極。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企長(zhǎng)久發(fā)展機(jī)制。其次要與案件專(zhuān)項(xiàng)治理和正在開(kāi)展的治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作繭自縛結(jié)合起來(lái)，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強(qiáng)對(duì)晚發(fā)不正當(dāng)交易行為降商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點(diǎn)，有的放矢地開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理，堅(jiān)決糾正經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反商業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則、影