【正文】 工具：ABD，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料（如招募說明書）中向投資者披露如下信息：ABC，證券公司為了有效防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突，必須將（）業(yè)務(wù)分開辦理。不得混合操作。ABCD全選，屬于證券期貨專業(yè)投資者的有（）。ABCD全選（）的合規(guī)管理理念。ABCD全選、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外），包括以下哪些情形：ABC、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)該載明的事項有（）。ABCD全選、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，下列做法錯誤的是（）。ABCD全選，正確的有（）。A收購要約約定C出現(xiàn)競爭D在要約收購：（）ABCD全選（）。BCD 、監(jiān)管措施或者被司法機關(guān)刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)扣分，以下關(guān)于扣分說法正確的是（）。ABCD全選（）。ABCD全選，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所共同發(fā)布了《債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風(fēng)險控制指引》，該指引中規(guī)定了相關(guān)風(fēng)控指標(biāo)包括（）。BC，業(yè)務(wù)部門應(yīng)拒絕為其開立賬戶或者辦理其他業(yè)務(wù)：ABCD全選《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，下列說法正確的是（）。ABCD全選（）。ABCD全選（含融券）業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本的比例不得超過5%，其中，單一客戶融資（含融券）業(yè)務(wù)包括以下哪幾項業(yè)務(wù)（）。ACD（）。AC（）。ACD，設(shè)置必要的日志記錄模塊并建立定期分析日志的工作機制。其中，（）。ABC（）。ABCD：（）。ABC，可請客戶提供以下（）身份證明材料之一作為身份證明輔助材料。ABC，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則，并遵守的基本要求有（）。ABCD全選（簡稱合格投資者）合格投資者約定，如果合格投資者違法違規(guī)使用賬戶，或者存在可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的其他異常交易行為，受托證券公司可以（）。ABCD全選 （）。ABCD全選（）。ABC：（）。ABC（）。ABCD全選，以下正確的是（）。BCD，可以申請在（）轉(zhuǎn)讓。ABCD全選，分別為（）。ABC、（）三匹配。BD，包括（）。AD，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告內(nèi)容包括：（）。ABCD全選，則需要鎖定36個月的情形有（）。ABCD全選，應(yīng)做到以下幾點：（）。ACD《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》，具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：（）。ABD，包括不限于分級管理、訪問控制、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)備份等內(nèi)容，并充分利用成熟的安全技術(shù)確保數(shù)據(jù)的（）。ABCD全選？A高級管理人員C實際控制人、控股股東？ABCD全選，包括：（）。ABCD全選，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的以下哪些風(fēng)險進行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理？（）ABCD ，下列說法錯誤的是（）。全選A員工部門負(fù)責(zé)人B員工任職C在全國中小D員工不得，以下說法正確的是：（）。A執(zhí)法機關(guān)B已凍結(jié)C未指定，下列說法正確的是（）。全選A不得發(fā)布B不得發(fā)布C不得開展D不得開展（）。ABCD全選《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》所稱股份總數(shù)，是指：（）。ABC（）。AC《勞動合同法》規(guī)定，勞動者有（）情形的，用人單位提前三十日以書面形式通知勞動者本人或者額外支付勞動者一個月工資后，可以解除勞動合同。ABC（）。ABD，以下正確的是（）。BCD《資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單》規(guī)定的資產(chǎn)為：（）。ABCD全選，應(yīng)當(dāng)提交（）材料。ABCD全選《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》的規(guī)定，證券結(jié)算風(fēng)險基金用于（）造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失，其來源之一是結(jié)算參與人按照相關(guān)證券品種成交金額的一定比例繳納的資金。ABCD全選58.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》規(guī)定的掛牌條件包括（）。ABCD全選，禁止出現(xiàn)的情形包括：（）。ABCDE在產(chǎn)品下設(shè)立：（）。BD（）的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。ABC（）。ABCDE全選 ，下列說法正確的是：（）。AC，防范其從業(yè)人員（）。ABC（）情形的客戶，證券公司不得為其開立融資融券信用賬戶。BCD，應(yīng)當(dāng)將公司基本信息通過（）進行公示，方便投資者查詢、監(jiān)督。ABD，標(biāo)的證券產(chǎn)生的（），一并予以質(zhì)押。ABC，不得有下列哪些行為？（）ABDE：（）。ACDE，包括但不限于（）。ABCD全選《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求，各開戶代理結(jié)構(gòu)應(yīng)定期對投資者賬戶信息進行核對，并保存工作底稿。以下說法正確的有（）。ABCD全選，應(yīng)在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立下列（）賬戶。ABCD全選（）。全選A涉密人員B無線電話C U盤D緊急情況下《勞動合同法》規(guī)定，勞動者有（）情形，用人單位可以解除勞動合同。A在試用期B嚴(yán)重違反C嚴(yán)重失職，比照自律組織執(zhí)行分類評價扣分。下面屬于證監(jiān)會授權(quán)履行相關(guān)職責(zé)的單位包括（）。ABCD全選，具體事項包括（）。ABC：（）。全選A公司的經(jīng)營B公司的重大投資C公司生產(chǎn)經(jīng)營D公司營業(yè)用，發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的，應(yīng)當(dāng)要求客戶補充下列（）材料。ABC：（）。ABCD全選：（）。ABCD全選，自2016年5月3日起，各營業(yè)網(wǎng)點在為私募基金管理人開戶前核實其“私募基金管理人編碼”時，可通過以下哪些途徑進行查詢（）。AD（）。全選A決定公司B審議批準(zhǔn)C審議批準(zhǔn)D對公司？AB，可能因信息披露違規(guī)或不及時面臨（）。ABCD85.《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引（試行）》規(guī)定了哪些機構(gòu)的存續(xù)期管理職責(zé)？（）。AB，下列說法正確的是（）。CD（）。ABCD全選《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻 請，并經(jīng)其審批同意。AB《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求，各開戶代理機構(gòu)應(yīng) 并保存工作底稿。以下說法正確的有（）。ABCD全選、資金或者其他資產(chǎn)與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng) B中國政府C聯(lián)合國安理會D中國人民銀行（）。全選A一季度報告B半年度C三季度D年度、信息變更、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護、休眠賬戶激活業(yè)務(wù)，可以在 A北京B上海C深圳，營業(yè)部柜臺經(jīng)辦人員應(yīng)履行必要的身份驗證程序。下面選項中，屬于客戶 A采用身份證B通過公安身份、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進行合規(guī)問責(zé) A建議C知情D檢查（）情形的，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會議。A擬變更BCD全選《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，穩(wěn)健型普通投資者可以直接購買下述哪些風(fēng)險 A R1 B R2 C R3，可以采取以下措施：（）。全選A要求客戶B回訪C實地D向公安，應(yīng)當(dāng)達到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件(ACD): ，其托管人應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報上交所備案(ABCD全選)，如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計超過限定比例的，滬深兩交易所將按照后買先賣的原則，向合格投資者委托的證券公司及托管人發(fā)出平倉通知。合格投資者應(yīng)當(dāng)自接到通知之日起的5個交易日內(nèi)，對超過限制的部分，根據(jù)股份類別按照正確順序予以平倉(DBAC)：，國家外匯管理局依據(jù)《外匯管理條例》等相關(guān)規(guī)定予以處罰，并可調(diào)減其投資額度直至取消(ABCD)：，應(yīng)在1個月內(nèi)變現(xiàn)資產(chǎn)并關(guān)閉其外匯賬戶，其相應(yīng)的投資額度同時作廢(AC)：；；、外匯市場供求關(guān)系和國際收支狀況，對合格投資者(ACD)予以調(diào)整。、。，可以投資于在本所交易或者轉(zhuǎn)讓的以下證券品種(ABD)：、(ABS)、。、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會秘書、上市公司獨立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。合格投資者行使股東權(quán)利時，應(yīng)向上市公司出示下列證明文件(全選ABCD)，應(yīng)當(dāng)充分了解并向客戶披露（）等相關(guān)重大事項。全選A基礎(chǔ)資產(chǎn)B基礎(chǔ)資產(chǎn)C有無擔(dān)保D投資目標(biāo)，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：（）。全選ABCD （）。全選A集團B集團C公司D公司，或者對證券期貨市場造成不良影響的程度，信息安全事件分為（）。全選A特別重大B重大C較大D一般，下列說法正確的是：（）。A私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在各類私募基金募集完畢后辦理基金備案手續(xù)C私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)《勞動合同法》規(guī)定，用人單位出現(xiàn)（）情形之一的，勞動者可以立即解除勞動合同。ABCD ，以下正確的是（）。A掛牌公司B主辦券商D掛牌公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息（）。B證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式C投資決策（）。全選A財務(wù)與收入B專業(yè)知識C經(jīng)驗和偏好D年齡 （）。A關(guān)閉B對客戶，應(yīng)訂立書面形式的合同。合同應(yīng)對（）等要素做出明確的約定，其書面形式包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等。全選ABCD “整改火災(zāi)隱患能力，撲救初起火災(zāi)能力，引導(dǎo)人員疏散能力，消防安全知識宣傳教育培訓(xùn)能力”的同時，要讓員工知曉的消防設(shè)施、設(shè)備包括（）。ABCD ，應(yīng)當(dāng)給予高度的重視和保護。印章管理人員應(yīng)履行以下義務(wù)（）。ABC ：（）。全選A全面B審慎C動態(tài)D職責(zé)落實 ，禁止出現(xiàn)以下行為：（）ABC ，嚴(yán)格禁止與符合以下條件之一的交易對手建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系。對于已建立業(yè)務(wù)關(guān)系的交易對手，應(yīng)立即中止后續(xù)業(yè)務(wù)合作，并向合規(guī)部門報告。（）ABCD全選《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于（）知悉。BD 、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形包括（）。BCD 《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向（）提出申請，并經(jīng)其審批同意。AB ，發(fā)生以下哪些事項的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告？（）全選ABCD 《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》，董監(jiān)高在任期屆滿前離職的，在其就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后（）個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持該公司的股份。B 6 （）。ABD ，屬于開戶有效身份證明文件的是（）ABD （）。（）。ABC ，并符合下列條件的公司員工，可申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)執(zhí)業(yè)資格類別：（）。全選ABCDE 判斷題：。對，應(yīng)當(dāng)自覺履行一線的合規(guī)與風(fēng)險管理職責(zé)，落實和執(zhí)行合規(guī)與風(fēng)險管理制度。對，應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。對，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品，證券公司在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品高于其承受能力進行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品。對、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。對。合規(guī)總監(jiān)是高級管理人員，直接向董事會負(fù)責(zé)，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。對，三年內(nèi)不得重新入黨。錯、借貸、擔(dān)保以及自營債券回購。對、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施的，按最低分扣分。錯、泄漏內(nèi)幕信息，或者建議他人買賣該證券。對，不得采取公開或者變相公開方式進行推介。對，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。對，使用的被派遣勞動者數(shù)量不得超過其用工總量的10%。對、刊載或轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報告和研究分析人員發(fā)表評論意見或者解讀證券研究報告等行為，視同發(fā)布證券研究報告進行統(tǒng)一管理。對。錯，并對客戶進行風(fēng)險等級劃分。客戶風(fēng)險等級由高到低分為高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險三級。錯，合規(guī)總監(jiān)所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)不超過50%。錯，未繳納增值稅的，應(yīng)當(dāng)補繳。錯、涂改、出借、轉(zhuǎn)讓證照。對《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控。對，每次發(fā)行對象不得超過二百人。對，在報送部門、內(nèi)容未發(fā)生重大變化的情況下，必須以一事一記的方式填寫內(nèi)幕信息知情人檔案。對，各類檔案的保管期限分為永久、30年、10年三種，