【正文】 合同文件、商務、技術條件）；②設計修改（增加或 減少工程項目或工程量、修改技術標準）；③施 工圖；④現(xiàn)場技術服務。 水電工程合同管理中變更、索賠的成因及主要內容 序號 成因 主要內容 1 外部環(huán)境 ①地質、水文、氣象；②不可抗力；③征地移民；④三通一平。再如：上述的情況，業(yè)主要求合同工期不能變，承包方為此必須增加投入，故提出費 用索賠。 變更往往伴隨著索賠 由于工程實施中出現(xiàn)的意外事件是多種多樣的，有的事件的發(fā)生究竟是屬于變更范疇，還是屬于索賠范疇，一時很難確定，往往變更伴隨著索賠。 二 .變更與索賠的關系 變更不是索賠 變更 不是指對合同的實質性變化，而是如水利水電施工合同范本所指的范圍： ，但被取消的工作不能轉由發(fā)包人或其他人實施； ； 、標高、位置或尺寸； ； ； 工程總量的一定百分比。如何進行有效的工程索賠 昆明華昆工程造價咨詢有限公司 馬騰 【論文摘要】 本文結合 水電 建設工程索賠的實際情況，從索賠 的定義 、 變更與 索賠 的關系 、索賠 的基本要素 、引起索賠的責任方及責任事項、索賠 的處理原則和分析流程 、索賠 依據 在工程索賠中 的 重要性及其 范圍 和 要求 等多方面對 水電 建設工程施工過程中 如何 進行 有效的 索賠進行分析 和論述 。 一 .索賠的定義 工程索賠是在工程承包合同履行過程中，合同當事人一方對于并非自身過錯，而是由于對方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定或者出現(xiàn)了應當由對方承擔的風險，而使自身遭受經濟 損失或權利損害時，通過一定的合法程序向對方提出經濟補償和時間補償的行為。 索賠是合同雙方的一方因未履行其合同規(guī)定的義務責任和風險，而使另一方遭受損失，受損方向責任方提出經濟補償和時間補償的事件。如：因設計變更而增加工程量或工程項目，直接影響到原合同工期，雖然變更量按合同規(guī)定支付，承包方有權向業(yè)主提出延長工期的要求，即產生工期索賠。又如：有時設計變更或業(yè)主要求減少工程量和工程項目，承包方可因人員窩工、施工設備閑置、利潤減少而提出費用索賠。 2 業(yè)主供應 ①技術供應（圖紙和技術要求）；②主要建材；③設備（大型施工設備、機電 設備、金節(jié)設備）；④施工用電用水。 4 管理和 工程質量 ①業(yè)主要求更改施工組織設計施工順序；②業(yè)主要求提前或推遲某工程項目完工時間；③質量不合格（原材料不合格，工程質量不合格）；④各標段間的施工干擾；⑤工期延誤；⑥低外項目；⑦低價中標的風險。 監(jiān)理方： 對方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定 不可抗力、異常惡劣的氣候條件、不利物質條件 發(fā)包人或承包人主動調整合同進度計劃 工程變更 (含設計變更、發(fā)包人提出的工程變更、監(jiān)理提出的工程變更以及承包人提出并經監(jiān)理批準的工程變更 ) 第三方原因或其他原因 合同缺陷 物價波動、政策法令變化、貨幣貶值、匯率變化等 索賠事件 當事人無過錯 索賠立項的基本條件 當 事人按照合同約定的程序和期限提交索賠意向通知和索賠報告 與合同標準比較，事件確實給當事人造成經濟損失和（或）工期損失 按照合同約定，事件所造成的損失屬于另一方應承擔的行為責任或風險責任（但合同明示免除責任且不違反國家相關法律法規(guī)的除外） 索賠依據 ，將有錯漏的圖紙簽發(fā)給承包方造成的變更、索賠； ，工程施工中處理問題不及時，引起索賠、補償； ，而未按合同規(guī)定時間驗收，發(fā)生的損失； ，而引起的經濟損失； 的經濟損失 承包人： ； ，造成工程質量不合格； ，未按期完工； 、設施； 、技術負責人未按合同簽約時的承諾就位； 。 及時、合理地處理索賠 索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應當及時，當事人應盡量在合同約定的索賠期限內提出索賠，否則就有可能喪失索賠權利；索賠的處理也應當及時，索賠處理不及時，對雙方都會產生不利的影響，如承包人的索賠長期得不到合理解決，索賠積累的結果會導致其資金困難，同時會影響工程進度，給雙方都帶來不利影響；索賠處理還必須堅持合理性原則，既考慮到國家的有關 規(guī)定，也應考慮到工程的實際情況。這就要求在工程管理過程中，應當盡量將工作做在前面，減少索賠事件的發(fā)生。 六 .索賠的分析流程 對索賠事件產生原因進行追溯 在實際施工過程中，索賠事件的產生很少只有一種原因，往往是兩三種原因同時發(fā)生（或相互作用）而形成的。 對責任性質進行界定 基于對索賠事件產生原因的追溯，通過分析合同條款，對合同雙方在索賠事件中應履行的合同義務和應承擔的風險進行界定，即對合同雙方在索賠事件中的責任性質進行界定。 七 .索賠依據 索賠依據 是當事人用來支持其索賠成立或（和）索賠有關的證明文件和資料。在工程實施過程中， 常見的 索賠依據主要有： 、合同文本及附件、補充協(xié)議、經監(jiān)理人批準的施工組織設計、工程圖紙、技術規(guī)范等； 、變更圖紙、變更施工指令等； ； 、指令、信函、通知、答復等（備忘錄 ,對發(fā)包人或監(jiān)理人的口頭指示、電話指示應隨時書面記錄 ,并請給予書面確認）； ； 、工程實施情況的有關記錄文件 (施工記錄、施工日志、施工月報、備忘錄等 )以及音像資料 等；施工現(xiàn)場實施情況 、送水、道路開通和封閉的日期及數量的記錄和證明； 、停水、道路封閉以及其他干擾事件影響的日期及恢復施工的日期的記錄和證明； 、進度款撥付的數額及日期記錄； 、圖紙變更、交底記錄的送達日期記錄； 、水文情況記錄，當地政府氣象部門的氣象報告； 、完工驗收資料及各項技術鑒定報告等； 、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據； ，國務院相關行政法規(guī)、部 門規(guī)章，以及工程所在地的相關地方性法規(guī)、各級地方政府規(guī)章等； 、自治區(qū)、直轄市建設行政管理部門、行業(yè)建設管理部門或其授權的工程造價管理機構發(fā)布的有關影響工程造價、工期的文件、規(guī)定等。 ? 全面性：索賠依據應能說明事件的全過程。 ? 關聯(lián)性：索賠依據應當能夠相互說明，相互具有關聯(lián)性，不能互相矛盾，即索賠依據應能形成完整且閉合的證據鏈。 ? 具有法律證明效力：索賠依據必須是書面文件，有關記錄、協(xié)議、紀要必須是雙方簽署的；工程中重大事件、特殊情況的記錄、統(tǒng)計必須由合同約定的監(jiān)理人簽證認可。 ? 索賠事件產生原因追溯 ? 責任性質合同 條款分析 《水電工程施工招標和合同文件示范文本（ 2020 年版）》專用合同條款： 5 材料和工程設備 承包人提供的材料和工程設備 項修改為： 除由發(fā)包人提供的材料外，其余為完成本合同各項工作所需的全部材料，均由承包人負責采購、驗收、運輸和保管。