【正文】 如何進(jìn)行有效的工程索賠 昆明華昆工程造價(jià)咨詢有限公司 馬騰 【論文摘要】 本文結(jié)合 水電 建設(shè)工程索賠的實(shí)際情況，從索賠 的定義 、 變更與 索賠 的關(guān)系 、索賠 的基本要素 、引起索賠的責(zé)任方及責(zé)任事項(xiàng)、索賠 的處理原則和分析流程 、索賠 依據(jù) 在工程索賠中 的 重要性及其 范圍 和 要求 等多方面對(duì) 水電 建設(shè)工程施工過(guò)程中 如何 進(jìn)行 有效的 索賠進(jìn)行分析 和論述 。 一 .索賠的定義 工程索賠是在工程承包合同履行過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方對(duì)于并非自身過(guò)錯(cuò)，而是由于對(duì)方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，而使自身遭受經(jīng)濟(jì) 損失或權(quán)利損害時(shí)，通過(guò)一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和時(shí)間補(bǔ)償?shù)男袨椤? 二 .變更與索賠的關(guān)系 變更不是索賠 變更 不是指對(duì)合同的實(shí)質(zhì)性變化，而是如水利水電施工合同范本所指的范圍： ，但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他人實(shí)施； ； 、標(biāo)高、位置或尺寸； ； ； 工程總量的一定百分比。 索賠是合同雙方的一方因未履行其合同規(guī)定的義務(wù)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，而使另一方遭受損失，受損方向責(zé)任方提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和時(shí)間補(bǔ)償?shù)氖录? 變更往往伴隨著索賠 由于工程實(shí)施中出現(xiàn)的意外事件是多種多樣的，有的事件的發(fā)生究竟是屬于變更范疇，還是屬于索賠范疇，一時(shí)很難確定，往往變更伴隨著索賠。如：因設(shè)計(jì)變更而增加工程量或工程項(xiàng)目，直接影響到原合同工期，雖然變更量按合同規(guī)定支付，承包方有權(quán)向業(yè)主提出延長(zhǎng)工期的要求，即產(chǎn)生工期索賠。再如：上述的情況，業(yè)主要求合同工期不能變，承包方為此必須增加投入，故提出費(fèi) 用索賠。又如：有時(shí)設(shè)計(jì)變更或業(yè)主要求減少工程量和工程項(xiàng)目，承包方可因人員窩工、施工設(shè)備閑置、利潤(rùn)減少而提出費(fèi)用索賠。 水電工程合同管理中變更、索賠的成因及主要內(nèi)容 序號(hào) 成因 主要內(nèi)容 1 外部環(huán)境 ①地質(zhì)、水文、氣象；②不可抗力；③征地移民；④三通一平。 2 業(yè)主供應(yīng) ①技術(shù)供應(yīng)（圖紙和技術(shù)要求）；②主要建材；③設(shè)備（大型施工設(shè)備、機(jī)電 設(shè)備、金節(jié)設(shè)備）；④施工用電用水。 3 技術(shù)要求 ①招標(biāo)文件（招標(biāo)設(shè)計(jì)、合同文件、商務(wù)、技術(shù)條件）；②設(shè)計(jì)修改（增加或 減少工程項(xiàng)目或工程量、修改技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）；③施 工圖；④現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)。 4 管理和 工程質(zhì)量 ①業(yè)主要求更改施工組織設(shè)計(jì)施工順序；②業(yè)主要求提前或推遲某工程項(xiàng)目完工時(shí)間；③質(zhì)量不合格（原材料不合格，工程質(zhì)量不合格）；④各標(biāo)段間的施工干擾；⑤工期延誤；⑥低外項(xiàng)目；⑦低價(jià)中標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。 三 .索賠的基本要素 四 .引起索賠的責(zé)任方及責(zé)任事項(xiàng) 設(shè)計(jì)方： ：項(xiàng)目缺項(xiàng)、漏項(xiàng)、工程量偏離較大、技術(shù)要求不具體或與施工詳圖出入大，故在合同實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)大量的變更，繼而伴隨著不必要的索 賠； ：合同商務(wù)條款不規(guī)范，有缺項(xiàng)、漏項(xiàng)、表述不清晰或相互矛盾等，從而引起解釋的異議； ，給工程造成損失，繼而引起索賠。 監(jiān)理方： 對(duì)方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定 不可抗力、異常惡劣的氣候條件、不利物質(zhì)條件 發(fā)包人或承包人主動(dòng)調(diào)整合同進(jìn)度計(jì)劃 工程變更 (含設(shè)計(jì)變更、發(fā)包人提出的工程變更、監(jiān)理提出的工程變更以及承包人提出并經(jīng)監(jiān)理批準(zhǔn)的工程變更 ) 第三方原因或其他原因 合同缺陷 物價(jià)波動(dòng)、政策法令變化、貨幣貶值、匯率變化等 索賠事件 當(dāng)事人無(wú)過(guò)錯(cuò) 索賠立項(xiàng)的基本條件 當(dāng) 事人按照合同約定的程序和期限提交索賠意向通知和索賠報(bào)告 與合同標(biāo)準(zhǔn)比較，事件確實(shí)給當(dāng)事人造成經(jīng)濟(jì)損失和（或）工期損失 按照合同約定，事件所造成的損失屬于另一方應(yīng)承擔(dān)的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任（但合同明示免除責(zé)任且不違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的除外） 索賠依據(jù) ，將有錯(cuò)漏的圖紙簽發(fā)給承包方造成的變更、索賠； ，工程施工中處理問(wèn)題不及時(shí)，引起索賠、補(bǔ)償； ，而未按合同規(guī)定時(shí)間驗(yàn)收，發(fā)生的損失； ，而引起的經(jīng)濟(jì)損失； 的經(jīng)濟(jì)損失 承包人： ； ，造成工程質(zhì)量不合格； ，未按期完工； 、設(shè)施； 、技術(shù)負(fù)責(zé)人未按合同簽約時(shí)的承諾就位； 。 五 .索賠的處理原則 必須以合同為依據(jù)，以完整、真實(shí)的 索賠依據(jù) 為基礎(chǔ) 依據(jù)合同和事實(shí)對(duì)索賠進(jìn)行處理是公平性的重要體現(xiàn)，即：不論是風(fēng)險(xiǎn)事件的認(rèn)定，還是合同雙方責(zé)任性質(zhì)的界定，以及索賠范圍的確定，都必須在合同中找到相應(yīng)的依據(jù) ，當(dāng)然，有些依據(jù)可能是合同中隱含地；完整翔實(shí)、真實(shí)可靠的索賠依據(jù) ，是還原索賠事件、說(shuō)明產(chǎn)生原因、確定影響范圍和程度的根據(jù)，很大程度上關(guān)系到索賠的成功與否。 及時(shí)、合理地處理索賠 索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應(yīng)當(dāng)及時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)盡量在合同約定的索賠期限內(nèi)提出索賠，否則就有可能喪失索賠權(quán)利；索賠的處理也應(yīng)當(dāng)及時(shí)，索賠處理不及時(shí)，對(duì)雙方都會(huì)產(chǎn)生不利的影響，如承包人的索賠長(zhǎng)期得不到合理解決，索賠積累的結(jié)果會(huì)導(dǎo)致其資金困難，同時(shí)會(huì)影響工程進(jìn)度，給雙方都帶來(lái)不利影響；索賠處理還必須堅(jiān)持合理性原則，既考慮到國(guó)家的有關(guān) 規(guī)定，也應(yīng)考慮到工程的實(shí)際情況。 加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少索賠 對(duì)于索賠應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)主動(dòng)控制，盡量減少索賠。這就要求在工程管理過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)盡量將工作做在前面，減少索賠事件的發(fā)生。這樣能夠使工程更順利地進(jìn)行，降低工程投資，減少施工工期。 六 .索賠的分析流程 對(duì)索賠事件產(chǎn)生原因進(jìn)行追溯 在實(shí)際施工過(guò)程中，索賠事件的產(chǎn)生很少只有一種原因，往往是兩三種原因同時(shí)發(fā)生（或相互作用）而形成的。通過(guò)對(duì)索賠事件產(chǎn)生原因進(jìn)行追溯，分析判斷索賠事件的產(chǎn)生哪一種原因是最先發(fā)生的以及各種原因的相互作用關(guān)系，為下一步責(zé)任性質(zhì)的 界定提供依據(jù)。 對(duì)責(zé)任性質(zhì)進(jìn)行界定 基于對(duì)索賠事件產(chǎn)生原因的追溯，通過(guò)分析合同條款，對(duì)合同雙方在索賠事件中應(yīng)履行的合同義務(wù)和應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行界定，即對(duì)合同雙方在索賠事件中的責(zé)任性質(zhì)進(jìn)行界定。 對(duì)索賠范圍進(jìn)行確定 基于對(duì)合同雙方在索賠事件中的責(zé)任性質(zhì)的界定，依據(jù)合同對(duì)索賠范圍進(jìn)行確定。 七 .索賠依據(jù) 索賠依據(jù) 是當(dāng)事人用來(lái)支持其索賠成立或（和）索賠有關(guān)的證明文件和資料。工程建設(shè)中，尤其是索賠中， 索賠依據(jù) 準(zhǔn)備的充分程度對(duì)索賠成功與否關(guān)系重大，強(qiáng)有利的證據(jù)是合規(guī)合理索賠的前提條件。在工程實(shí)施過(guò)程中， 常見(jiàn)的 索賠依據(jù)主要有： 、合同文本及附件、補(bǔ)充協(xié)議、經(jīng)監(jiān)理人批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等； 、變更圖紙、變更施工指令等； ； 、指令、信函、通知、答復(fù)等（備忘錄 ,對(duì)發(fā)包人或監(jiān)理人的口頭指示、電話指示應(yīng)隨時(shí)書面記錄 ,并請(qǐng)給予書面確認(rèn)）； ； 、工程實(shí)施情況的有關(guān)記錄文件