某進出口公司合規(guī)管理知識交流-展示頁
2025-01-10 17:27本頁面
【正文】 報、監(jiān)控并報告銀行合規(guī)風險的一個獨立的職能部門 合規(guī)的內(nèi)涵 合規(guī)的起源和歷史 ? 20世紀 90年代，跨國銀行相繼發(fā)生了重大操作風險案件、銀行洗錢案 ? 紐約銀行 — 俄羅斯洗錢案： ? 19961999年俄羅斯、東歐等地巨額資金通過紐約銀行轉移至西方，紐約銀行英國分行副主席承認其操叢了 70多億美元的資金轉移， 紐約銀行為此支付 1400萬美元罰款（十倍于資金轉移的收益）； ? 2023年 5月，俄羅斯海關在莫斯科仲裁法庭起訴紐約銀行梅隆公司要求其賠償損失 225億美元，根據(jù)美國《詐騙者影響和腐敗組織法案》（ ，受害人可以提出三倍于損失的賠償。 抽象層面 —— 企業(yè)內(nèi)部的管理制度、業(yè)務規(guī)則必須符合外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準則； 具體層面 —— 企業(yè)內(nèi)部的管理制度、業(yè)務規(guī)則都得到實際的執(zhí)行。按規(guī)則、規(guī)章、規(guī)定、規(guī)律、規(guī)范、規(guī)程、規(guī)矩辦事。 —— 道教協(xié)會會長 任法融 故事篇 — 扁鵲三兄弟 事前控制、防患未然 ? “ 預防重于治療 ” ，能防患于未然之前，更勝于治亂于已成之后 ? 事后控制不如事中控制，事中控制不如事前預防；問題的預防者，更優(yōu)于企業(yè)問題的解決者 ? 管理得好的工廠總是單調(diào)乏味 ,沒有任何激動人心的事件發(fā)生（彼得 皮膚破 了，西醫(yī)上藥，中醫(yī)是讓皮膚不破。一般人都看到我在經(jīng)脈上穿針管來放血，在皮膚上熬藥等大手術，所以以為我的醫(yī)術高明，名氣因此響遍全國。一般人以為他只能治輕微的小病，所以他的名氣度只及于本鄉(xiāng)里。由于一般人不知道他事先能鏟除病因，所以他的名氣無法傳出去，只有我們家的人才知道。二〇一二年一月 閏升進出口有限公司 合規(guī)管理知識交流 閏升進出口有限公司 合規(guī)風險管理概念、起源、體系篇 1 2 3 招投標管理篇 開篇故事與視頻分享 目 錄 故事篇 — 扁鵲 魏文王問扁鵲：“你們家兄弟三人，都精通醫(yī)術，到底哪一位最好呢？” 扁鵲答曰：“長兄最好，中兄次之，我最差?！? 文王再問：“那么為什么你最出名呢？” 扁鵲答曰：我長兄治病，是治病于病情發(fā)作之前。 三兄弟 我中兄治病，是治病于病情初起之時。 我扁鵲治病，是治病于病情嚴重之時。 中醫(yī)治未病，西醫(yī)治已病。 中醫(yī)好比是教育學院，西醫(yī)好比是
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