某進(jìn)出口公司合規(guī)管理知識(shí)交流(完整版)
【正文】 管理貫穿于公司經(jīng)營(yíng)管理的整個(gè)流程。 ? 自 1991年起，包括德國(guó)、美國(guó)、日本、法國(guó)、中國(guó)香港地區(qū)等許多國(guó)家和地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門作出了規(guī)定。 德魯克） ? 看一段視頻，體會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理概念、起源、體系篇 合規(guī)：合乎規(guī)范，循規(guī)蹈矩。 三兄弟 我中兄治病，是治病于病情初起之時(shí)。一般人以為他只能治輕微的小病，所以他的名氣度只及于本鄉(xiāng)里。按規(guī)則、規(guī)章、規(guī)定、規(guī)律、規(guī)范、規(guī)程、規(guī)矩辦事。 安然事件 2023年 10月 16日，安然公司公布該年度第三季度的財(cái)務(wù)報(bào)告，宣布公司虧損總計(jì)達(dá) 。 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策的最新變動(dòng)情況，及時(shí)向公司、總經(jīng)理提出合規(guī)建議； 針對(duì)管理體制缺陷、漏洞、管理流程低效、管理理念滯后等問(wèn)題，提出合理化建議并對(duì)后續(xù)整改進(jìn)行監(jiān)督； 合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)文化推廣 組織協(xié)調(diào)閏升進(jìn)出口干部員工的合規(guī)培訓(xùn)工作，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，干部員工的定期、不定期合規(guī)培訓(xùn)等； 結(jié)合企業(yè)文化全面推行主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，形成閏升獨(dú)特的合規(guī)文化。 ? 案件管理 ? 在案發(fā)單位配合下對(duì)案件的承辦、進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤，及時(shí)協(xié)調(diào)，維護(hù)公司利益，包括自行承辦案件、外聘律師承辦案件等。該公司行政部門嚴(yán)格按照集團(tuán)案件管理辦法，第一時(shí)間與合規(guī)部聯(lián)系，考慮到涉及人員眾多、證據(jù)材料搜集有難度，合規(guī)部 3月 2日即派人前往仲裁委協(xié)調(diào)，案件獲準(zhǔn)延期后，為后續(xù)全面搜集證據(jù)材料、妥善準(zhǔn)備應(yīng)訴方案、積極維護(hù)集團(tuán)的合法權(quán)益預(yù)留了時(shí)間。 不合規(guī)事件調(diào)查 ? 違反法律法規(guī)的； ? 國(guó)內(nèi)、國(guó)外，國(guó)際公約、條約等 ? 違反行業(yè)或地方監(jiān)管政策的； ? 業(yè)務(wù)所屬行業(yè)的監(jiān)管要求 ? 違反公司章程或規(guī)章制度的； ? 閏升進(jìn)出口有限公司的規(guī)章制度 ? 可能給公司造成財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的； ? 工作失誤、文件差錯(cuò)等 構(gòu)成不合規(guī)事件的條件： 不合規(guī)事件調(diào)查 ? 不合規(guī)事件來(lái)源： ? （ 1）舉報(bào)郵箱（ 1845345 ) ? （ 2）專用電話（ 057985292560803 ） ? （ 3）領(lǐng)導(dǎo)、部門領(lǐng)導(dǎo)專門指派 ? 涉及人員招聘、日常采購(gòu)、工程管理、市場(chǎng)銷售
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