某進出口公司合規(guī)管理知識交流(完整版)
【正文】 管理貫穿于公司經(jīng)營管理的整個流程。 ? 自 1991年起，包括德國、美國、日本、法國、中國香港地區(qū)等許多國家和地區(qū)的監(jiān)管機構對銀行業(yè)機構的合規(guī)部門作出了規(guī)定。 德魯克） ? 看一段視頻，體會風險與風險管理 ? 合規(guī)風險管理概念、起源、體系篇 合規(guī)：合乎規(guī)范，循規(guī)蹈矩。 三兄弟 我中兄治病，是治病于病情初起之時。一般人以為他只能治輕微的小病，所以他的名氣度只及于本鄉(xiāng)里。按規(guī)則、規(guī)章、規(guī)定、規(guī)律、規(guī)范、規(guī)程、規(guī)矩辦事。 安然事件 2023年 10月 16日，安然公司公布該年度第三季度的財務報告，宣布公司虧損總計達 。 合規(guī)風險管理 根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策的最新變動情況，及時向公司、總經(jīng)理提出合規(guī)建議； 針對管理體制缺陷、漏洞、管理流程低效、管理理念滯后等問題，提出合理化建議并對后續(xù)整改進行監(jiān)督； 合規(guī)培訓、合規(guī)文化推廣 組織協(xié)調閏升進出口干部員工的合規(guī)培訓工作，包括新員工的合規(guī)培訓，干部員工的定期、不定期合規(guī)培訓等； 結合企業(yè)文化全面推行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，形成閏升獨特的合規(guī)文化。 ? 案件管理 ? 在案發(fā)單位配合下對案件的承辦、進展情況進行跟蹤，及時協(xié)調，維護公司利益，包括自行承辦案件、外聘律師承辦案件等。該公司行政部門嚴格按照集團案件管理辦法，第一時間與合規(guī)部聯(lián)系，考慮到涉及人員眾多、證據(jù)材料搜集有難度，合規(guī)部 3月 2日即派人前往仲裁委協(xié)調，案件獲準延期后，為后續(xù)全面搜集證據(jù)材料、妥善準備應訴方案、積極維護集團的合法權益預留了時間。 不合規(guī)事件調查 ? 違反法律法規(guī)的； ? 國內(nèi)、國外，國際公約、條約等 ? 違反行業(yè)或地方監(jiān)管政策的； ? 業(yè)務所屬行業(yè)的監(jiān)管要求 ? 違反公司章程或規(guī)章制度的； ? 閏升進出口有限公司的規(guī)章制度 ? 可能給公司造成財務損失或聲譽損失的； ? 工作失誤、文件差錯等 構成不合規(guī)事件的條件： 不合規(guī)事件調查 ? 不合規(guī)事件來源： ? （ 1）舉報郵箱（ 1845345 ) ? （ 2）專用電話（ 057985292560803 ） ? （ 3）領導、部門領導專門指派 ? 涉及人員招聘、日常采購、工程管理、市場銷售
教學課件相關推薦
鄂ICP備17016276號-1