某進出口公司合規(guī)管理知識交流(存儲版)
【正文】 原因：合規(guī)風險管理失控 ? 結論：外部合規(guī)性監(jiān)管不應該 ,事實上也不可能替代銀行內部的合規(guī)風險管理 ,有效的合規(guī)性監(jiān)管必須以健全、高效的銀行合規(guī)風險管理機制為基礎。 閏升公司合規(guī)風險管理 ? 管理目標 ? 合規(guī)管理的目標是通過設立合規(guī)管理部門或合規(guī)崗位，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)督檢查和合規(guī)培訓等措施預防、識別、評估、監(jiān)測、報告、應對和處置合規(guī)風險，促進全面風險管理體系建設和完善，以及企業(yè)合規(guī)運營，實現全員合規(guī)意識，建立合規(guī)文化。 – 合同履行、跟蹤責任制：合同履行跟蹤人利用合同管理系統負責合同履行情況的跟蹤。 合規(guī)職責 — 全員合規(guī)職責 閏升公司所有員工均應對其職責范圍內的合規(guī)管理承擔首要責任 熟知自身工作職責、范圍； 熟悉所處工作流程的全貌； 了解處行業(yè)的發(fā)展政策、重大事項； 學習公司各項的管理規(guī)定； 嚴格執(zhí)行規(guī)章制度； 嚴守職業(yè)道德，保守商業(yè)秘密。 不合規(guī)事件調查 以物易物，會籍卡置換高爾夫商品 事件起因：集團某酒店請求對價值超過 300萬元的商品折價 60萬進行內部處理 調查部門：公司合規(guī)部 調查方式：查閱酒店臺賬記錄、合同原件、審批文件 詢問相關責任人，了解詳細情況 事件詳情：以價格虛高的酒店、高爾夫會籍卡置換同樣價格虛高且質量很差的高爾夫商品，提高收入 性質認定：以物易物實為銷售、購置兩個行為，某酒店購置物品的行為應遵守集團的采購管理制度，其行為違反集團規(guī)章制度，屬不合規(guī)事件 處理結果：已根據公司領導批示進行了相應的處理 合同管理 ? 合同的審核 ? 呈報合同的部門為責任部門，負責合同文本的擬訂、報批、簽署、履行等工作，財務部門、合規(guī)部門及其他相關部門根據職責負責合同的審核； ? 合同管理 ? 在合同管理員的配合下，利用合同管理系統對公司的合同簽訂、履行情況進行跟蹤、管理，防范合同風險。 2023年，美國國會為規(guī)范上市公司治理迅速通過了《薩班斯 — 奧克斯利法案》。 合規(guī)的內涵 ? 合規(guī)管理 —— 合規(guī)風險管理 ? 合規(guī)風險：因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則以及適用于自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險 ? 巴塞爾銀行業(yè)監(jiān)督管
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