某進(jìn)出口公司合規(guī)管理知識(shí)交流-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 定與之相符的合規(guī)政策、操作規(guī)程、行為準(zhǔn)則以及相關(guān)管理制度，并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以有效預(yù)防、識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告、應(yīng)對(duì)和處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)循環(huán)過(guò)程。 不合規(guī)事件調(diào)查 獨(dú)立或聯(lián)合開展調(diào)查，主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出有效的風(fēng)險(xiǎn)處置方案，就風(fēng)險(xiǎn)處置方案及時(shí)向相關(guān)單位提出整改要求，并對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收； 閏升公司合規(guī)管理職責(zé) 法律事務(wù)處理 負(fù)責(zé)處理各項(xiàng)法律事務(wù)，并對(duì)閏升公司及其各成員企業(yè)的重大決策、重要政策、重大合同、重要規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)性審查 調(diào)處因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致的訴訟、仲裁等案件 專項(xiàng)合規(guī)事務(wù) 開展閏升公司執(zhí)行層和決策層、領(lǐng)導(dǎo)交辦的專項(xiàng)合規(guī)性事務(wù) 監(jiān)察職能 監(jiān)督檢查閏升公司管理干部的職業(yè)操守情況 閏升公司合規(guī)管理職責(zé) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)篇 ? 閏升公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查、處置 ? 閏升公司不合規(guī)事件調(diào)查 ? 閏升公司合同管理 ? 閏升公司案件管理 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查、處置 ? 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查 ? 定期檢查：形成原因、體系缺陷、整改情況等 ? 專項(xiàng)檢查：根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的要求或工作 需要而進(jìn)行，如某公司業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)的使用情況、規(guī)章制度是否完備等 ? 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置 ? 對(duì)于已經(jīng)被識(shí)別和評(píng)估的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)部應(yīng)當(dāng)制作《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告書》或《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查報(bào)告》，提出處置方案，并對(duì)處置方案的執(zhí)行情況進(jìn)行驗(yàn)收。 合同管理 – 遵守法律、法規(guī)原則； – 書面合同原則：叁萬(wàn)元（含）以上的交易行為； – 職能部門不得簽訂合同，書面授權(quán)同意的除外；海南航空股份有限公司人力資源部、閏升進(jìn)出口有限公司合規(guī)部； – 合規(guī)部審核原則：未經(jīng)合規(guī)審批不得簽署，不得蓋章； – 合同管理員制度：部門、公司合同管理員配合合同管理工作； – 合同呈報(bào)、審核責(zé)任制：呈報(bào)部門：擬訂、報(bào)批、簽署、履行等工作； – 財(cái)務(wù)部門、合規(guī)部門及其他相關(guān)部門根據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)合同的審核。 案件移交 — 案件發(fā)生后，案發(fā)單位應(yīng)及時(shí)將案件移交合規(guī)部門，辦理移交手續(xù) 案件管理 正面案例： 某公司 2月 28日收到該市勞動(dòng)仲裁委送達(dá)的開庭通知，一個(gè)涉及 34人的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件將在 3月 9日開庭，除去周末，僅 5個(gè)工作的準(zhǔn)備時(shí)間。 吳 斌 ： 18 45 345 139 5840 1417
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