【正文】 ? 看一段視頻，體會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理概念、起源、體系篇 合規(guī)：合乎規(guī)范，循規(guī)蹈矩。 將合規(guī)文化建設(shè)成為企業(yè)文化建設(shè)的重要組成部分 閏升公司合規(guī)管理職責(zé) 合規(guī)政策、制度建設(shè) 制訂、執(zhí)行、落實(shí)合規(guī)政策，組織建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)； 負(fù)責(zé)組織、貫徹、執(zhí)行閏升進(jìn)出口政策、規(guī)章制度的情況進(jìn)行合規(guī)性檢查； 組織建立合規(guī)管理獎(jiǎng)懲機(jī)制，監(jiān)督責(zé)任追究制的落實(shí)，將合規(guī)管理貫穿于公司經(jīng)營(yíng)管理的整個(gè)流程。 反面案例： 某公司今年春節(jié)前就收到法院的開(kāi)庭傳票，涉及 20人共 40個(gè)案件，但直到 2月 20日，合規(guī)部才通過(guò)其他渠道得知開(kāi)庭事宜，而 2月 24日就必須開(kāi)庭，中間還間隔一周末。 2023年 7月 21日，申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)。 中醫(yī)治未病，西醫(yī)治已病。皮膚破 了，西醫(yī)上藥，中醫(yī)是讓皮膚不破。 2023年，美國(guó)國(guó)會(huì)為規(guī)范上市公司治理迅速通過(guò)了《薩班斯 — 奧克斯利法案》。 合規(guī)職責(zé) — 全員合規(guī)職責(zé) 閏升公司所有員工均應(yīng)對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)管理承擔(dān)首要責(zé)任 熟知自身工作職責(zé)、范圍； 熟悉所處工作流程的全貌； 了解處行業(yè)的發(fā)展政策、重大事項(xiàng)； 學(xué)習(xí)公司各項(xiàng)的管理規(guī)定； 嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度； 嚴(yán)守職業(yè)道德，保守商業(yè)秘密。 閏升公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 管理目標(biāo) ? 合規(guī)管理的目標(biāo)是通過(guò)設(shè)立合規(guī)管理部門或合規(guī)崗位，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開(kāi)展合規(guī)監(jiān)督檢查和合規(guī)培訓(xùn)等措施預(yù)防、識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告、應(yīng)對(duì)和處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和完善，以及企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)全員合規(guī)意識(shí)，建立合規(guī)文化。 —— 道教協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng) 任法融 故事篇 — 扁鵲三兄弟 事前控制、防患未然 ? “ 預(yù)防重于治療 ” ，能防患于未然之前，更勝于治亂于已成之后 ? 事后控制不如事中控制，事中控制不如事前預(yù)防；問(wèn)題的預(yù)防者，更優(yōu)于企業(yè)問(wèn)題的解決者 ? 管理得好的工廠總是單調(diào)乏味 ,沒(méi)有任何激動(dòng)人心的事件發(fā)生（彼得 我扁鵲治病，是治病于病情嚴(yán)重之時(shí)。 2023年 12月 2日，安然公司申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)。 案件移交 — 案件發(fā)生后，案發(fā)單位應(yīng)及時(shí)將案件移交合規(guī)部門，辦理移交手續(xù) 案件管理 正面案例： 某公司 2月 28日收到該市勞動(dòng)仲裁委送達(dá)的開(kāi)庭通知，一個(gè)涉及