某進(jìn)出口公司合規(guī)管理知識交流-免費閱讀
【正文】 案件移交 — 案件發(fā)生后，案發(fā)單位應(yīng)及時將案件移交合規(guī)部門，辦理移交手續(xù) 案件管理 正面案例： 某公司 2月 28日收到該市勞動仲裁委送達(dá)的開庭通知，一個涉及 34人的勞動爭議案件將在 3月 9日開庭，除去周末，僅 5個工作的準(zhǔn)備時間。 不合規(guī)事件調(diào)查 獨立或聯(lián)合開展調(diào)查，主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險，提出有效的風(fēng)險處置方案，就風(fēng)險處置方案及時向相關(guān)單位提出整改要求，并對整改結(jié)果進(jìn)行驗收； 閏升公司合規(guī)管理職責(zé) 法律事務(wù)處理 負(fù)責(zé)處理各項法律事務(wù)，并對閏升公司及其各成員企業(yè)的重大決策、重要政策、重大合同、重要規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)性審查 調(diào)處因合規(guī)風(fēng)險而導(dǎo)致的訴訟、仲裁等案件 專項合規(guī)事務(wù) 開展閏升公司執(zhí)行層和決策層、領(lǐng)導(dǎo)交辦的專項合規(guī)性事務(wù) 監(jiān)察職能 監(jiān)督檢查閏升公司管理干部的職業(yè)操守情況 閏升公司合規(guī)管理職責(zé) 合規(guī)風(fēng)險管理業(yè)務(wù)篇 ? 閏升公司合規(guī)風(fēng)險檢查、處置 ? 閏升公司不合規(guī)事件調(diào)查 ? 閏升公司合同管理 ? 閏升公司案件管理 合規(guī)風(fēng)險檢查、處置 ? 合規(guī)風(fēng)險檢查 ? 定期檢查：形成原因、體系缺陷、整改情況等 ? 專項檢查：根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的要求或工作 需要而進(jìn)行，如某公司業(yè)務(wù)活動費的使用情況、規(guī)章制度是否完備等 ? 合規(guī)風(fēng)險處置 ? 對于已經(jīng)被識別和評估的合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)部應(yīng)當(dāng)制作《合規(guī)風(fēng)險報告書》或《合規(guī)風(fēng)險檢查報告》，提出處置方案，并對處置方案的執(zhí)行情況進(jìn)行驗收。 2023年 12月 2日，安然公司申請破產(chǎn)保護。 合：包括抽象和具體兩個層面。 我扁鵲治病，是治病于病情嚴(yán)重之時。由于一般人不知道他事先能鏟除病因，所以他的名氣無法傳出去，只有我們家的人才知道。 —— 道教協(xié)會會長 任法融 故事篇 — 扁鵲三兄弟 事前控制、防患未然 ? “ 預(yù)防重于治療 ” ，能防患于未然之前，更勝于治亂于已成之后 ? 事后控制不如事中控制，事中控制不如事前預(yù)防；問題的預(yù)防者，更優(yōu)于企業(yè)問題的解決者 ? 管理得好的工廠總是單調(diào)乏味 ,沒有任何激動人心的事件發(fā)生（彼得 ? 其他卷入洗錢案的銀行： ? 德國商業(yè)銀行、法國興業(yè)銀行、巴克萊銀行法國分行、巴基斯坦國民銀行和馬賽信貸銀行等 合規(guī)的起源和歷史 ? 根本
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