【正文】 00 5000 B5(300) 2022 0 2022 4000 6000 6000 需求量 bj 準(zhǔn)備的空艙量 ai ?事實上，這種方法進(jìn)行大中取大。 ? 算例，以例 1為例計算。 – 計算找出各個方案的最大收益值。（過于保守） 六 . 樂觀準(zhǔn)則 (maxmax準(zhǔn)則 ) ? 這種決策的思路是，從最有利的結(jié)果出發(fā)，以在最有利的結(jié)果中取得最有利的結(jié)果的方案作為最優(yōu)方案。決策結(jié)果： 第 1方案為最佳方案。 – 選取最小收益值最大的方案作為最佳方案。 ? 決策步驟： – 編制決策損益表（損益矩陣）。決策結(jié)果： 第 3方案為最佳方案 。 – 選擇平均收益值最大的方案作為最佳方案。 ? 決策步驟： – 編制決策損益表（損益矩陣）。 ? 不同的決策人員有不同的決策結(jié)果，因此對不確定型問題決策時，應(yīng)該首先確定決策準(zhǔn)則。 – 可能贏利多的方案有可能出現(xiàn)虧損。假定所準(zhǔn)備的空艙量為所需要量中的某一個： 方案 1：準(zhǔn)備的空艙量為 100； 方案 2：準(zhǔn)備的空艙量為 150； 方案 3：準(zhǔn)備的空艙量為 200； 方案 4：準(zhǔn)備的空艙量為 250； 方案 5：準(zhǔn)備的空艙量為 300； 決策問題：如何準(zhǔn)備合適的空艙量？ 因為各事件狀態(tài)出現(xiàn)的概率未知，因次屬于 不確定型風(fēng)險估計 問題。如果一個艙位空著，則在開船前 24小時起以 80美元的低價運輸。 解得 Q=110（件） 0)1 0 0 0 0 01 0 0 02 1 0 0 0()(2/1?????? dQ ddQ CRddQdB（ 2）非線形盈虧平衡分析 ? 結(jié)論 根據(jù)項目的原設(shè)計產(chǎn)量為 130件，其處在盈利區(qū)，但是處在利潤率的下降區(qū)域，如果適當(dāng)削減一些產(chǎn)量，可以獲得更多的利潤。 （ 2）非線形盈虧平衡分析 1. 確定銷售收入和銷售成本函數(shù) R(Q)=pQ=21000Q(1/2) *Q=21000Q1/2 C(Q)=F+wQ=100000+1000Q （ 2）非線形盈虧平衡分析 2. 根據(jù)盈虧平衡原理，列出平衡方程式，求解平衡點。 ? 其隱含的一個假設(shè)是銷售收入等于銷售成本。 項目風(fēng)險估計方法 確定型風(fēng)險估計 ? 盈虧平衡分析 ? 敏感性分析 不確定型風(fēng)險估計 ? 平均準(zhǔn)則 ? 悲觀準(zhǔn)則 ? 樂觀準(zhǔn)則 ? 折 衷 準(zhǔn)則 ? 后悔值準(zhǔn)則 隨機型風(fēng)險估計 貝葉斯概率法 確定型風(fēng)險估計 確定型風(fēng)險估計 ? 確定型風(fēng)險是指那些項目風(fēng)險出現(xiàn)的概率為 1，其后果是完全可以預(yù)測的，由精確、可靠的信息資料支持的項目風(fēng)險估計問題，即當(dāng)風(fēng)險環(huán)境僅有一個數(shù)值且可以確切預(yù)測某種風(fēng)險后果時，稱為確定型風(fēng)險估計。 SWOT分析法 ? 挑戰(zhàn)一般體現(xiàn)在： –出現(xiàn)將進(jìn)入市場的強大的新競爭對手 –替代品搶占公司銷售額 –匯率和外貿(mào)政策的不利變動 –市場需求減少 –。 SWOT分析法 ? 劣勢則與優(yōu)勢恰恰相反。 SWOT分析法 ? SWOT分析結(jié)果：道斯矩陣 III 優(yōu)勢 列出自身優(yōu)勢 IV 劣勢 具體列出弱點 I 機會 列出現(xiàn)有的機會 V SO戰(zhàn)略 抓住機遇，發(fā)揮優(yōu)勢戰(zhàn)略 VI WO戰(zhàn)略 利用機會，克服劣勢戰(zhàn)略 II 挑戰(zhàn) 列出正面臨的威脅 VII ST戰(zhàn)略 利用優(yōu)勢，減少威脅戰(zhàn)略 VIII WT戰(zhàn)略 彌補缺點，規(guī)避威脅戰(zhàn)略 SWOT分析法 ? 優(yōu)勢一般體現(xiàn)在： – 技術(shù)優(yōu)勢 – 資金優(yōu)勢 – 人力資源優(yōu)勢 – 無形資產(chǎn)優(yōu)勢：優(yōu)秀的品牌形象，良好的商業(yè)信用。所謂的 SWOT是 Strength（優(yōu)勢）、Weakness（劣勢）、 Opportunity（機遇）、Threat（挑戰(zhàn)）的簡寫。其做法是在對所要預(yù)測的問題征得專家意見之后，進(jìn)行整理、歸納、統(tǒng)計，再匿名反饋給各專家，再次征求意見，再集中，再反饋，直至得到穩(wěn)定的意見 。 項目風(fēng)險識別概述 項目風(fēng)險識別技術(shù)和工具 流程圖 ? 項目流程圖的含義 用于給出一個項目的工作流程，項目各個不同部分之間的相互關(guān)系等信息的圖表 流程圖 ? 繪制項目流程圖的步驟 ① 確定工作過程的起點（輸入）和終點（輸出） ② 確定工作過程經(jīng)歷的所有 步驟和判斷 ③ 按順序連接成流程圖 頭腦風(fēng)暴法 ? 頭腦風(fēng)暴法又叫集思廣益法，它是通過營造一個無批評的自由的會議環(huán)境，使與會者暢所欲言，充分交流，互相啟迪，產(chǎn)生出大量創(chuàng)造性意見的過程。 風(fēng)險規(guī)劃的目的 ① 盡可能消除風(fēng)險 ② 隔離風(fēng)險并使之盡量降低 ③ 制定若干備選行動方案 ④ 建立時間和經(jīng)費儲備以應(yīng)對不可避免的風(fēng)險 工具：項目工作分解結(jié)構(gòu)（ WBS） ? 項目工作分解結(jié)構(gòu)（ WBS, Work Breakdown Structure）是將項目按照其內(nèi)在結(jié)構(gòu)或?qū)嵤┻^程的順序進(jìn)行逐層分解而形成的結(jié)構(gòu)示意圖，它可以將項目分解到相對獨立的、內(nèi)容單一的、易于成本核算與檢查的工作單元，并能把各工作單元在項目中的地位與構(gòu)成直觀地表示出來。第一節(jié) 緒 論 風(fēng)險的內(nèi)涵 ? 風(fēng)險意味著出現(xiàn)了損失或者是未實現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo) ? 這種損失出現(xiàn)與否是一種不確定性隨機現(xiàn)象，可以用 概率 表示出現(xiàn)的可能程度，但不能對出現(xiàn)與否做出確定性判斷 項目風(fēng)險 ? 為實現(xiàn)項目目標(biāo)的活動或事件的不確定性和可能發(fā)生的危險 ? 換言之，項目風(fēng)險是影響項目目標(biāo)實現(xiàn)的所有 不確定因素 的集合 項目風(fēng)險管理的含義 ? 項目風(fēng)險管理是指 項目管理組織 對項目可能遇到的風(fēng)險進(jìn)行 規(guī)劃、識別、估計、評價、應(yīng)對、監(jiān)控 的過程，是以科學(xué)的管理方法實現(xiàn) 最大安全保障 的實踐活動的總稱。 第二節(jié) 項目風(fēng)險管理規(guī)劃 風(fēng)險規(guī)劃的含義 ? 風(fēng)險規(guī)劃就是項目風(fēng)險管理的一整套 計劃 ，主要包括定義項目組及成員風(fēng)險管理的 行動方案 及 方式 ，選擇適合的風(fēng)險管理 方法 ，確定風(fēng)險 判斷 的 依據(jù) 等。 第三節(jié) 項目風(fēng)險識別 風(fēng)險識別的含義 ? 風(fēng)險識別是項目管理者 識別 風(fēng)險 來源 、確定風(fēng)險 發(fā)生條件 、描述風(fēng)險 特征 并 評價 風(fēng)險影響的過程。 頭腦風(fēng)暴法 ? 過程 ① 人員選擇 ② 明確中心議題 ③ 輪流發(fā)言并記錄 ④ 發(fā)言終止 ⑤ 評價、總結(jié)意見 頭腦風(fēng)暴法 ? 特點：面對面 ? 原則：發(fā)言過程中，不討論，不評論 德爾菲法 ? 德爾菲法是一種反饋 匿名 函詢法。 德爾菲法 ? 步驟： ① 挑選內(nèi)外部專家 ② 要求每位專家對所研討的問題匿名分析 ③ 所有專家都會收到一份全組專家的綜合分析答案，并要求所有專家在這次反饋的基礎(chǔ)上重新分析，如有必要，該程序可重復(fù)進(jìn)行 SWOT分析法 ? SWOT分析法是一種環(huán)境分析方法，自1971年提出至今，已廣泛應(yīng)用于 戰(zhàn)略研究 、競爭分析 與 風(fēng)險管理 ，成為企業(yè)競爭態(tài)勢分析、戰(zhàn)略分析以及項目風(fēng)險識別的重要工具。 SWOT分析法 ? 隱含假定 –內(nèi)外區(qū)分假定 –利害區(qū)分假定 –靜態(tài)分析假定： SWOT實際上是在一個固定的時段對行業(yè)狀況、項目狀況進(jìn)行比較，然后進(jìn)行優(yōu)勢、劣勢、機遇和挑戰(zhàn)的分析，從而形成四種內(nèi)外匹配的戰(zhàn)略。 – 組織體系優(yōu)勢：完善的組織結(jié)構(gòu)，高質(zhì)量的控制體系 – 競爭能力優(yōu)勢：對市場環(huán)境變化的靈敏反應(yīng)，市場份額的領(lǐng)導(dǎo)地位。 SWOT分析法 ? 機遇一般體現(xiàn)在： –客戶群的擴大趨勢 –獲得購并競爭對手的能力 –出現(xiàn)向其他地理區(qū)域擴張，擴大市場份額的機會 –新市場進(jìn)入壁壘降低 –。 第四節(jié) 項目風(fēng)險估計 項目風(fēng)險估計概述 風(fēng)險估計的含義 ? 風(fēng)險估計是評估項目中各種風(fēng)險發(fā)生的概率及其對項目的影響程度。 一、盈虧平衡分析 ? 一般根據(jù)項目正常生產(chǎn)年份的產(chǎn)量或銷售量、可變成本、固定成本、產(chǎn)品價格和銷售稅金等資料數(shù)據(jù)計算盈虧平衡點。 盈虧平衡分析 線形盈虧平衡分析 非線性盈虧平衡分析 圖表法 解析法 圖表法 解析法 ?（ 1）線性盈虧平衡 具體內(nèi)容見第三章 （ 2）非線形盈虧平衡分析 銷售收入函數(shù) R(Q)=aQ+bQ2 銷售成本函數(shù) C(Q)=c+dQ+eQ2 其中 a,b,c,d,e常數(shù) Q產(chǎn)量 （ 2）非線形盈虧平衡分析 根據(jù)盈虧平衡原理： R(Q)=C(Q)，可得 aQ+bQ2=c+dQ+eQ2 則盈虧平衡產(chǎn)量 )(2)(4)()(22*becbeadbeadQb ?????????（ 2）非線形盈虧平衡分析 項目的盈利 B為 B=R(Q)C(Q)=(be)Q2+(ad)Qc 則最大利潤點產(chǎn)量 )(20)()(2m axebadQdaQebdQdBB????????（ 2）非線形盈虧平衡分析 例 有一工業(yè)產(chǎn)品項目，根據(jù)歷史資料預(yù)測其單位產(chǎn)品價格為 p=21000Q(1/2)，單位產(chǎn)品變動成本為 w=1000元，固定成本為 F=10萬元，擬定生產(chǎn)規(guī)模為年產(chǎn) 130件，試對該項目進(jìn)行盈虧平衡分析。 R(Q)=C(Q) 21000Q1/2=100000+1000Q )(188)(53*2*1件件??bb（ 2）非線形盈虧平衡分析 3. 求解利潤最大點的產(chǎn)量。 二、敏感性分析 ? 見第三章內(nèi)容 不確定型風(fēng)險估計 一 . 不確定型風(fēng)險估計概述 ? 不確定型風(fēng)險：指各種風(fēng)險狀態(tài)出現(xiàn)的概率是未知的 例 1，根據(jù)資料，一條集裝箱船舶每個航次從天津到廈門港所需的艙位數(shù)量可能是下面數(shù)量中的某一個： 100， 150， 200， 250， 300，具體概率分布不知道。每個艙位的標(biāo)準(zhǔn)定價是 120美元，運輸成本是 100美元。 二 . 損益矩陣 設(shè)： 需求的艙位數(shù)為 ai，準(zhǔn)備的艙位數(shù)為 bj，損益值為 cij，根據(jù)計算可以建立下面的損益矩陣： a1 (100) a2 (150) a3 (200) a4 (250) a5 (300) B1(100) 2022 2022 2022 2022 2022 B2(150) 1000 3000 3000 3000 3000 B3(200) 0 2022 4000 4000 4000 B4(250) 1000 1000 3000 5000 5000 B5(300) 2022 0 2022 4000 6000 需求量 bj 準(zhǔn)備的空艙量 ai 本例：損益值 =收入 — 成本 =ai *標(biāo)準(zhǔn)定價 +剩余艙位 *折價 — bj *成本單價 如： c11=a1 * 120b1 * 100=2022 (美元 ) c41=a1 * 120+(b4a1) * 80b4 * 100 =100 * 120+(250100) * 80250 * 100=1000 (美元 ) 三 .不確定型風(fēng)險估計 ? 從損益矩陣可以看出： – 不同方案的贏利結(jié)果不同。 – 由于不知道各狀態(tài)出現(xiàn)的概率，無法直接得出哪一個方案好或差的結(jié)論。 a1 (100) a2 (150) a3 (200) a4 (250) a5 (300) B1(100) 2022 2022 2022 2022 2022 B2(150) 1000 3000 3000 3000 3000 B3(200) 0 2022 4000 4000 4000 B4(250) 1000 1000 3000 5000 5000 B5(300) 2022 0 2022 4000 6000 需求量 bj 準(zhǔn)備的空艙量 ai 四 . 平均準(zhǔn)則 (