【正文】 查準(zhǔn)備檢查實(shí)施工作日志工作日志審核信息反饋信息審核信息處置總結(jié)改進(jìn)四、煙草零售市場(chǎng)檢查APCD工作法以山東省局“專賣管理與控制體系”為主要工作平臺(tái)。三、零售市場(chǎng)檢查應(yīng)當(dāng)按照以下步驟實(shí)施，分別包括分析（Analysis）、計(jì)劃（Plan）、檢查（Check）、處理（Deal with）（簡(jiǎn)稱“APCD”）四個(gè)環(huán)節(jié)。一、零售市場(chǎng)檢查是指煙草專賣管理檢查人員依據(jù)《中華人民共和國(guó)煙草專賣法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)煙草零售戶（以下簡(jiǎn)稱零售戶）進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)零售市場(chǎng)中的違法違規(guī)問(wèn)題，查處有關(guān)案件，維護(hù)零售市場(chǎng)秩序。泰安市煙草專賣局煙草零售市場(chǎng)檢查APCD工作法操作手冊(cè)為認(rèn)真履行煙草零售市場(chǎng)監(jiān)管職能，規(guī)范市場(chǎng)檢查行為，提高市場(chǎng)檢查工作水平和效率，建立和完善“打擊嚴(yán)厲、管理到位、疏導(dǎo)及時(shí)、服務(wù)周到”的市場(chǎng)監(jiān)管體系，根據(jù)國(guó)家局《煙草零售市場(chǎng)檢查工作指引》和市局前期制定的《卷煙零售市場(chǎng)檢查APCD工作法試點(diǎn)工作操作規(guī)程》，結(jié)合我市煙草市場(chǎng)實(shí)際，特制訂本操作手冊(cè)。第一章 總則相比國(guó)家局分析指南，增加了總則一章，明確了apcd市場(chǎng)檢查的任務(wù)和流程，以及分析使用的操作平臺(tái)。二、零售市場(chǎng)檢查的主要任務(wù)包括：（一）監(jiān)督檢查零售戶守法經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序；（二）核查零售市場(chǎng)涉及的行業(yè)內(nèi)部違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)線索；（三）收集零售市場(chǎng)各類有價(jià)值的信息，及時(shí)匯總建檔，挖掘重大案件線索； （四）開(kāi)展零售市場(chǎng)中的許可管理，發(fā)現(xiàn)無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為并協(xié)助有關(guān)部門予以糾正；（五）宣傳煙草專賣法律法規(guī)，及時(shí)受理投訴舉報(bào)，為零售戶及社會(huì)公眾提供良好服務(wù)。具體流程見(jiàn)表一。介紹山東專控體系工作平臺(tái)，我們對(duì)應(yīng)的系統(tǒng)包括工作法平臺(tái)、專賣系統(tǒng)、大7系統(tǒng)、營(yíng)銷系統(tǒng)目前，專賣管理與控制體系主要包括六大模塊。（一）市場(chǎng)基礎(chǔ)模塊。（二）零售許可管理模塊。（三）市場(chǎng)監(jiān)管模塊。主要用于市場(chǎng)分析、計(jì)劃日志制作、信息反饋與審核、檔案跟蹤管理評(píng)價(jià)等。是按照《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》（工業(yè)和信息化部令第12號(hào)）要求設(shè)計(jì)的應(yīng)用模塊，主要用于案件審批與辦理。目前我們沒(méi)有是以電子地圖的形式直觀展現(xiàn)零售戶、片區(qū)、案件分布等情況，主要用于市場(chǎng)檢查人員進(jìn)行數(shù)據(jù)直觀分析、案件熱點(diǎn)查詢、對(duì)比等。具有信息預(yù)警、備案管理、查詢統(tǒng)計(jì)分析、監(jiān)督臺(tái)賬管理、舉報(bào)投訴管理、制度、文書、考核綜合管理等功能，涵蓋內(nèi)管工作主要環(huán)節(jié)。一、基礎(chǔ)信息分類基本信息：零售戶信息、無(wú)證戶信息、村莊（社區(qū)）信息、市場(chǎng)管理員片區(qū)市場(chǎng)信息、專賣管理所（隊(duì)）轄區(qū)信息、縣級(jí)局轄區(qū)信息等。案件信息：當(dāng)事人信息、案件基本信息、涉案物品信息等。舉報(bào)投訴信息：消費(fèi)者、零售戶和社會(huì)組織或個(gè)人舉報(bào)或投訴信息等。二、信息來(lái)源途徑相比國(guó)家局指南增加了來(lái)源的說(shuō)明信息來(lái)源主要通過(guò)市場(chǎng)檢查、舉報(bào)投訴、數(shù)據(jù)分析、系統(tǒng)預(yù)警、相關(guān)崗位傳遞、信息聯(lián)絡(luò)點(diǎn)反饋、上級(jí)交辦、其他執(zhí)法部門移交等八種收集途徑。表二：基礎(chǔ)信息明細(xì)表信息類別主 要 內(nèi) 容來(lái)源基本信息零售戶信息經(jīng)營(yíng)者姓名、地址、電話、籍貫、文化程度等許可證登記信息；經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、物業(yè)屬性（自有、租賃）、業(yè)態(tài)、車輛、地理位置、主要消費(fèi)群體、消費(fèi)檔次等經(jīng)營(yíng)信息；違法違規(guī)情況（卷煙來(lái)源、32位激光打碼、數(shù)量、金額等）；訂貨周期、年（月）均銷量、單箱值等訂貨信息。自行收集無(wú)證戶信息：經(jīng)營(yíng)者姓名、字號(hào)、地址、聯(lián)系電話、物業(yè)屬性（自有、租賃）、違法違規(guī)情況（卷煙來(lái)源、條碼、數(shù)量、金額等）、是否符合辦證條件、是否提出辦證申請(qǐng)、已提出許可申請(qǐng)未予許可原因等。?？伢w系市場(chǎng)管理員片區(qū)市場(chǎng)信息：人口數(shù)量、持證戶數(shù)量、無(wú)證戶數(shù)量、最小市場(chǎng)數(shù)量、集貿(mào)市場(chǎng)數(shù)量及年（月）均銷量、銷售收入等以及零售戶GIS信息。?？伢w系需自行收集整理縣級(jí)局轄區(qū)信息：人口數(shù)量、持證戶數(shù)量、無(wú)證戶數(shù)量、最小市場(chǎng)數(shù)量、市場(chǎng)管理員片區(qū)市場(chǎng)數(shù)量、專賣管理所轄區(qū)市場(chǎng)數(shù)量、集貿(mào)市場(chǎng)數(shù)量、及年（月）均銷量、銷售收入等以及零售戶GIS信息。卷煙零售戶訂貨動(dòng)態(tài)明細(xì)數(shù)據(jù)：?jiǎn)未?、月、季訂貨總量信息，單次、月、季訂單總價(jià)信息，單次、月、季單箱值信息，單次、月、季暢銷品牌訂貨信息，單次、月、季滯銷品牌訂貨信息，單次、月、季緊俏品牌訂貨信息，單次、月、季敏感品牌訂貨信息，單次、月、季各價(jià)位段訂貨信息等。?？伢w系案件基本信息：涉案案由、案發(fā)基本情況、查獲地點(diǎn)、涉案物品來(lái)源、當(dāng)事人主觀態(tài)度、處罰措施、是否被行政處罰兩次以上、與其他案件關(guān)聯(lián)信息等。卷宗資料?？伢w系走訪采集信息走訪記錄、庫(kù)存總量、重點(diǎn)關(guān)注牌號(hào)庫(kù)存數(shù)量、發(fā)現(xiàn)的可疑線索、走訪分析等。舉報(bào)投訴記錄其他信息物流中心、車站、碼頭、機(jī)場(chǎng)等信息；賓館、酒店、酒吧、夜總會(huì)、KTV、娛樂(lè)場(chǎng)所等信息；旅游集散地、貨物展銷會(huì)、商品交易市場(chǎng)、外來(lái)人口集聚地等信息。目前，專賣管理人員可以依托?？伢w系提供的數(shù)據(jù)庫(kù)和日常工作中掌握的信息，靈活采用可行的分析方法。一、定量分析定量分析是通過(guò)對(duì)?？伢w系中的管理對(duì)象的訂貨總量、訂貨總值、單箱值及新?tīng)I(yíng)銷系統(tǒng)中的客戶合理定量預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率以及進(jìn)銷存等數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，查找管理對(duì)象存在的異常情況。（二）分析內(nèi)容、訂貨總值、人均條數(shù)、單箱值數(shù)據(jù)；、滯銷、緊俏或敏感品牌訂貨數(shù)據(jù)；。、主銷、滯銷、緊俏、敏感品牌、特定價(jià)位段卷煙訂貨數(shù)據(jù)分析時(shí)，品牌的確定要結(jié)合地理位置、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、消費(fèi)群體和其他客觀因素。，應(yīng)考慮絕對(duì)值的變化。上年同期數(shù)值100%（3）篩選同比波動(dòng)幅度超過(guò)設(shè)定區(qū)間的分析對(duì)象；（4）通過(guò)其他方面的信息關(guān)聯(lián)（如：節(jié)假日、周邊大型活動(dòng)需要、婚慶用煙、喪事用煙、臨時(shí)大宗用煙、臨時(shí)停止?fàn)I業(yè)、經(jīng)營(yíng)資金情況等，下同），判斷波動(dòng)異常零售戶的違規(guī)可能性，篩選確定重點(diǎn)檢查對(duì)象。表三： 同比分析主要指標(biāo)分析內(nèi)容分析指標(biāo)計(jì)算公式注意事項(xiàng)單次訂貨同比分析單次訂貨數(shù)量同比波動(dòng)（單次訂貨量上年同期單次訂貨量）/上年同期單次訂貨量X100%，根據(jù)不同周期進(jìn)行量、價(jià)比較，分析結(jié)果建立關(guān)聯(lián)，確定重點(diǎn)走訪對(duì)象。，要考慮：①貨源投放、營(yíng)銷策略和訂貨次數(shù)；②季節(jié)和節(jié)假日因素；③零售戶經(jīng)營(yíng)規(guī)模；④區(qū)域零售戶數(shù)量的變化情況；⑤周邊消費(fèi)人群變化情況。單次訂貨金額同比波動(dòng)（單次訂貨金額上年同期單次訂貨金額）/上年同期單次訂貨金額X100%單次訂貨單箱值同比波動(dòng)（單次訂貨單箱值上年同期單箱值）/上年同期單箱值X100%月度訂貨同比分析月訂貨總量同比波動(dòng)（月訂貨總量上年同期月訂貨總量）/上年同期月訂貨總量X100%月訂貨總值同比波動(dòng)（月訂貨總值上年同期月訂貨總值）/上年同期月訂貨總值X100%月訂貨單箱值同比波動(dòng)（月訂貨單箱值上年同期單箱值）/上年同期單箱值X100%單品牌月訂貨總量同比波動(dòng)（單品牌月訂貨量上年同期該品牌月訂貨總量）/上年同期該品牌月訂貨總量X100%特定價(jià)位段月訂貨總量同比波動(dòng)（特定價(jià)位段月訂貨總量上年同期該價(jià)位段月訂貨總量）/上年同期該價(jià)位段月訂貨總量X100%人均條數(shù)同比波動(dòng)（人均條數(shù)上年同期人均條數(shù)）/上年同期人均條數(shù)X100%季度訂貨同比分析季訂貨總量同比波動(dòng)（季訂貨總量上年同期季訂貨總量）/上年同期季訂貨總量X100%季訂貨總值同比波動(dòng)（季訂貨總值上年同期季訂貨總值）/上年同期季訂貨總值X100%季訂貨單箱值同比波動(dòng)（季訂貨單箱值上年同期單箱值）/上年同期單箱值X100%單品牌季訂貨總量同比波動(dòng)（單品牌季訂貨量上年同期該品牌季訂貨總量）/上年同期該品牌季訂貨總量X100%特定價(jià)位段季訂貨總量同比波動(dòng)（特定價(jià)位段季訂貨總量上年同期該價(jià)位段季訂貨總量）/上年同期該價(jià)位段季訂貨總量X100%人均條數(shù)同比波動(dòng)（人均條數(shù)上年同期人均條數(shù)）/上年同期人均條數(shù)X100%（1）調(diào)取“專控體系——市場(chǎng)監(jiān)管”模塊專賣管理所轄區(qū)市場(chǎng)、市管員片區(qū)市場(chǎng)或最小市場(chǎng)、卷煙零售客戶訂單中本期、上期相關(guān)數(shù)據(jù)；（2）計(jì)算分析對(duì)象相關(guān)數(shù)據(jù)環(huán)比波動(dòng)幅度：環(huán)比波動(dòng)幅度=（本期數(shù)值—上期數(shù)值）/上期數(shù)值X100% （其中：?jiǎn)未斡嗀洯h(huán)比分析，是指單次訂貨數(shù)據(jù)與前三次訂貨平均數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比）（3）篩選環(huán)比波動(dòng)幅度超過(guò)設(shè)定的區(qū)間的分析對(duì)象；（4）通過(guò)其他關(guān)聯(lián)信息，判斷數(shù)據(jù)波動(dòng)異常的零售戶違規(guī)的可能性，篩選確定檢查對(duì)象。表四：環(huán)比分析主要指標(biāo)分析內(nèi)容分析指標(biāo)計(jì)算公式注意事項(xiàng)單次訂貨環(huán)比分析單次訂貨數(shù)量環(huán)比波動(dòng)（單次訂貨量前三次平均訂貨量）/前三次平均訂貨量X100%，根據(jù)不同周期進(jìn)行量、價(jià)比較，分析結(jié)果建立關(guān)聯(lián)，確定重點(diǎn)走訪對(duì)象。，要考慮：①貨源投放、營(yíng)銷策略和訂貨次數(shù)；②季節(jié)和節(jié)假日因素；③零售戶經(jīng)營(yíng)規(guī)模；④區(qū)域零售戶數(shù)量的變化情況；⑤周邊消費(fèi)人群變化情況。單次訂貨金額環(huán)比波動(dòng)（單次訂貨金額前三次平均訂貨金額）/前三次平均訂貨金額X100%單次訂貨單箱值環(huán)比波動(dòng)（單次訂貨單箱值前三次平均訂貨單箱值）/前三次平均訂貨單箱值X100%月度訂貨環(huán)比分析月訂貨總量環(huán)比波動(dòng)（月訂貨總量上月訂貨總量）/上月訂貨總量X100%月訂貨總值環(huán)比波動(dòng)（月訂貨總值上月訂貨總值）/上月訂貨總值X100%月訂貨單箱值環(huán)比波動(dòng)（月訂貨單箱值上月訂貨單箱值）/上月訂貨單箱值X100%單品牌月訂貨總量環(huán)比波動(dòng)（單品牌月訂貨量上月該品牌訂貨總量）/上月該品牌訂貨總量X100%特定價(jià)位段月訂貨總量環(huán)比波動(dòng)（特定價(jià)位段月訂貨總量上月該價(jià)位段訂貨總量）/上月該價(jià)位段訂貨總量X100%人均條數(shù)環(huán)比波動(dòng)（人均條數(shù)上月人均條數(shù)）/上月人均條數(shù)X100%季度訂貨環(huán)比分析季訂貨總量環(huán)比波動(dòng)（季訂貨總量上一季度訂貨總量）/上一季度訂貨總量X100%季訂貨總值環(huán)比波動(dòng)（季訂貨總值上一季度訂貨總值）/上一季度訂貨總值X100%季訂貨單箱值環(huán)比波動(dòng)（季訂貨單箱值上一季度單箱值）/上一季度單箱值X100%單品牌季訂貨總量環(huán)比波動(dòng)（單品牌季訂貨量上一季度該品牌訂貨總量）/上一季度該品牌訂貨總量X100%特定價(jià)位段季訂貨總量環(huán)比波動(dòng)（特定價(jià)位段季訂貨總量上一季度該價(jià)位段季訂貨總量）/上一季度該價(jià)位段季訂貨總量X100%人均條數(shù)環(huán)比波動(dòng)（人均條數(shù)上一季度人均條數(shù)）/上一季度人均條數(shù)X100%（1）通過(guò)“?？伢w系—市場(chǎng)監(jiān)管—數(shù)據(jù)分析—對(duì)比分析”模塊查找地理位置、業(yè)態(tài)、經(jīng)營(yíng)能力相同或相似的片區(qū)市場(chǎng)、最小市場(chǎng)、零售戶為分析對(duì)象；（2）提取分析對(duì)象的訂單數(shù)據(jù)；（3）對(duì)訂單數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，找出訂貨總量、訂貨總值、人均條數(shù)、訂貨單箱值、暢銷品牌、滯銷品牌、緊俏品牌、敏感品牌或特定價(jià)位卷煙等數(shù)據(jù)明顯區(qū)別于同類片區(qū)市場(chǎng)、最小市場(chǎng)、零售戶的對(duì)象；（4）通過(guò)其他關(guān)聯(lián)信息，判斷數(shù)據(jù)波動(dòng)異常的零售戶違規(guī)的可能性，列為重點(diǎn)走訪對(duì)象。表五：類比分析主要指標(biāo)分析內(nèi)容分析指標(biāo)計(jì)算公式注意事項(xiàng)單次訂貨對(duì)比分析單次訂貨數(shù)量對(duì)比波動(dòng)（單次訂貨量對(duì)比對(duì)象單次訂貨量）/對(duì)比對(duì)象單次訂貨量X100%，根據(jù)不同周期進(jìn)行量、價(jià)比較，分析結(jié)果建立關(guān)聯(lián)，確定重點(diǎn)走訪對(duì)象。，要考慮：①貨源投放、營(yíng)銷策略和訂貨次數(shù)；②