【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ，根據(jù)當(dāng)事人供述，統(tǒng)計(jì)涉案卷煙來(lái)源地。②篩選涉案較多的卷煙零售戶(hù)、縣（市、區(qū)）或地（市）。③對(duì)涉案較多的卷煙零售戶(hù)，列為走訪(fǎng)對(duì)象，進(jìn)行重點(diǎn)走訪(fǎng)。④對(duì)涉案較多的縣（市、區(qū)）或地（市），一方面，結(jié)合案件查獲地點(diǎn)分布，查找、篩選與該地區(qū)接壤或與該地區(qū)業(yè)務(wù)往來(lái)頻繁的零售戶(hù)，列為重點(diǎn)走訪(fǎng)對(duì)象；同時(shí)，查詢(xún)涉案物品來(lái)源地通往轄區(qū)的所有道路，篩選不法煙販可能非法運(yùn)輸卷煙道路，確定重點(diǎn)路段和重要路口，聯(lián)合公安機(jī)關(guān)實(shí)施稽查監(jiān)控。⑤對(duì)相同或相近編碼統(tǒng)計(jì)關(guān)聯(lián)零售戶(hù)，列為重點(diǎn)檢查對(duì)象，進(jìn)行稽查監(jiān)控。⑥向上級(jí)報(bào)告外地市卷煙流入情況。（3）涉案卷煙品牌（或價(jià)位段）分析①通過(guò)專(zhuān)控體系案件管理模塊或GIS平臺(tái)，調(diào)取一定時(shí)期、一定區(qū)域內(nèi)涉案卷煙的品牌（或價(jià)位段）情況，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；②篩選涉案次數(shù)較多的品牌（或價(jià)位段）；③根據(jù)品牌或價(jià)位段情況，篩選該區(qū)域內(nèi)可能銷(xiāo)售該品牌（或價(jià)位段）非法卷煙的零售戶(hù)；④篩選確定重點(diǎn)走訪(fǎng)零售戶(hù)。（二）歷史違法戶(hù)分析通過(guò)專(zhuān)控體系基礎(chǔ)信息模塊、案件管理模塊等，調(diào)取近兩年內(nèi)因涉煙違法行為，被煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)或其他執(zhí)法部門(mén)查處的歷史違法戶(hù)。（1）查詢(xún)了解轄區(qū)內(nèi)一定時(shí)期卷煙零售戶(hù)違法違規(guī)情況；（2）結(jié)合日常走訪(fǎng)了解到的情況，對(duì)歷史違法戶(hù)進(jìn)行逐一分析，篩選多次違法、涉案卷煙為暢銷(xiāo)品牌、涉案情節(jié)嚴(yán)重、不配合檢查、不接受處理或一年內(nèi)受到兩次以上處罰的零售戶(hù)；（3）篩選確定重點(diǎn)關(guān)注的零售戶(hù)，作為重點(diǎn)問(wèn)題檢查對(duì)象。（三）違法嫌疑戶(hù)分析（1）中等以上經(jīng)營(yíng)規(guī)模、具有中長(zhǎng)途貨物運(yùn)輸能力；（2）家族中有在外地經(jīng)商成員；（3）具有非煙商品地域代理權(quán)；（4）其他省市縣接壤區(qū)域；（5）處在人員流動(dòng)較頻繁區(qū)域；（6）與歷史違法戶(hù)業(yè)務(wù)往來(lái)頻繁；（7）庫(kù)存與經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不符；（8）大型集貿(mào)市場(chǎng)零售戶(hù)、無(wú)證批發(fā)嫌疑戶(hù)或旅游區(qū)以經(jīng)營(yíng)特產(chǎn)為主的特殊卷煙零售戶(hù)。（1）篩選符合上述條件的零售客戶(hù)；（2）結(jié)合日常走訪(fǎng)了解到的情況，對(duì)上述零售戶(hù)逐一進(jìn)行分析，對(duì)具備三個(gè)以上條件的零售戶(hù)重點(diǎn)分析；（3）篩選確定重點(diǎn)關(guān)注零售戶(hù)，作為重點(diǎn)檢查對(duì)象。（四）舉報(bào)投訴信息分析（1）舉報(bào)信息；（2）投訴信息；（3）零售戶(hù)及消費(fèi)者反映的涉煙信息；（4）上級(jí)交辦信息；（5）內(nèi)部人員提供信息；（6）其他行政執(zhí)法部門(mén)提供的涉煙信息。結(jié)合近期案發(fā)特點(diǎn)和規(guī)律，充分考慮被舉報(bào)投訴對(duì)象的違法可能性及其與近期發(fā)生的涉煙違法案件有無(wú)關(guān)聯(lián)，綜合判斷舉報(bào)投訴信息的價(jià)值，篩選確定重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象。（五）高檔卷煙經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分析從事餐飲、住宿、休閑、娛樂(lè)等服務(wù)，以銷(xiāo)售高檔卷煙為主的卷煙零售戶(hù)。根據(jù)分析對(duì)象的卷煙購(gòu)銷(xiāo)情況及日常走訪(fǎng)了解到的情況，通過(guò)對(duì)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、營(yíng)業(yè)時(shí)間、社會(huì)關(guān)系、配合程度、非煙商品進(jìn)貨渠道等進(jìn)行綜合分析，篩選確定重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象。（六）特殊銷(xiāo)售群體分析（1）家族式零售戶(hù)（指親屬、親戚或具有相同少數(shù)民族、相同特定戶(hù)籍，分別經(jīng)營(yíng)卷煙零售業(yè)務(wù)的零售戶(hù)群體）；（2）集團(tuán)下屬零售戶(hù)（指以經(jīng)營(yíng)其他商品為主，兼營(yíng)卷煙商品的集團(tuán)下屬企業(yè)，如中石化、中石油下屬的加油站等）；（3）加盟店；（4）連鎖店；（1）篩選近期轄區(qū)內(nèi)連續(xù)幾次發(fā)現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)卷煙的家族式零售戶(hù)、集團(tuán)下屬零售戶(hù)、加盟店、連鎖店；（2）調(diào)取所有相關(guān)零售戶(hù)或分店的基礎(chǔ)資料，對(duì)地理位置、營(yíng)業(yè)時(shí)間、消費(fèi)人群、車(chē)輛、庫(kù)存狀況、配合程度、守法狀況、非煙商品分配方式等進(jìn)行綜合分析；（3）篩選可能與上述違法戶(hù)有串貨或合伙購(gòu)進(jìn)非法卷煙行為的零售戶(hù)或分店；（4）確定違法嫌疑戶(hù)，進(jìn)行重點(diǎn)走訪(fǎng)。（七）物流配貨站信息分析轄區(qū)內(nèi)物流配貨站。（1）了解轄區(qū)內(nèi)物流配貨站的守法情況，篩選曾查獲涉煙案件、涉煙案件涉及到或郵件來(lái)自涉煙案件高發(fā)區(qū)較多的物流配貨站；（2）確定存在違法嫌疑的物流配貨站，進(jìn)行重點(diǎn)檢查。（3）查找與違法嫌疑的物流配貨站業(yè)務(wù)往來(lái)密切或歷史違法行為涉及該物流配貨站的零售戶(hù)，列為重點(diǎn)走訪(fǎng)對(duì)象。（八）監(jiān)管記錄分析專(zhuān)賣(mài)管理人員對(duì)日常進(jìn)行市場(chǎng)走訪(fǎng)在專(zhuān)控體系中形成的走訪(fǎng)記錄、走訪(fǎng)日志、發(fā)現(xiàn)的可疑線(xiàn)索及檔案跟蹤管理情況。通過(guò)查看專(zhuān)控體系日常走訪(fǎng)記錄、走訪(fǎng)日志、有價(jià)值信息及檔案跟蹤管理情況，結(jié)合市場(chǎng)狀況及存在的問(wèn)題，作出綜合判斷，從而確定重點(diǎn)走訪(fǎng)對(duì)象（專(zhuān)賣(mài)管理人員在市場(chǎng)檢查中，通過(guò)感性分析，發(fā)現(xiàn)的異常情況，可以納入下一步重點(diǎn)監(jiān)管范圍）。（九）無(wú)證經(jīng)營(yíng)戶(hù)、集貿(mào)市場(chǎng)違法違規(guī)分析轄區(qū)內(nèi)曾因無(wú)證經(jīng)營(yíng)卷煙被查獲、可能存在無(wú)證經(jīng)營(yíng)卷煙行為的嫌疑戶(hù)、出現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)卷煙的集貿(mào)市場(chǎng)。（1）通過(guò)專(zhuān)控體系，調(diào)取轄區(qū)內(nèi)近期查獲的無(wú)證戶(hù)清單、提出辦證申請(qǐng)但不符合辦證條件未予辦理的經(jīng)營(yíng)戶(hù)清單、未提出辦證申請(qǐng)但以經(jīng)營(yíng)副食品為主的經(jīng)營(yíng)戶(hù)清單、曾出現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的集貿(mào)市場(chǎng)。（2）與工商部門(mén)建立信息溝通機(jī)制的單位，調(diào)取持有煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證但已被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照及工商部門(mén)掌握的無(wú)證經(jīng)營(yíng)戶(hù)清單；（3）據(jù)日常走訪(fǎng)了解到的情況，結(jié)合近期周邊經(jīng)營(yíng)狀況，篩選可能存在違法經(jīng)營(yíng)卷煙嫌疑的經(jīng)營(yíng)戶(hù)、集貿(mào)市場(chǎng)。（4）確定重點(diǎn)走訪(fǎng)對(duì)象。第四章 計(jì)劃（Plan）計(jì)劃是專(zhuān)賣(mài)管理人員根據(jù)分析環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的異常問(wèn)題、其他渠道反饋的情況、上級(jí)交辦的任務(wù)等，確定每日檢查對(duì)象、檢查方式、檢查內(nèi)容的過(guò)程。主要包括市管員走訪(fǎng)計(jì)劃、稽查中隊(duì)檢查計(jì)劃、所長(zhǎng)跟蹤管理計(jì)劃。一、市管員走訪(fǎng)計(jì)劃（一）分析確定走訪(fǎng)對(duì)象市場(chǎng)管理員檢查對(duì)象主要來(lái)自信息分析過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的異常（問(wèn)題）零售戶(hù)。市場(chǎng)管理員應(yīng)按照信息分析結(jié)果，對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行分類(lèi)，確定檢查對(duì)象。：指通過(guò)信息分析，需重點(diǎn)監(jiān)管的零售戶(hù)。選取原則：（1）定量分析與定性分析相結(jié)合，定量分析應(yīng)重點(diǎn)分析下降戶(hù)。（2）嚴(yán)格按照分析情況確定重點(diǎn)戶(hù)。：指不屬于重點(diǎn)監(jiān)管戶(hù)范圍的其他零售戶(hù)。選取原則：（1）結(jié)合重點(diǎn)戶(hù)的分布，圍繞“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”、“收集信息”逐一選取。（2）結(jié)合內(nèi)管工作、其他日常工作和臨時(shí)性工作。（3）3個(gè)月內(nèi)對(duì)轄區(qū)所有零售戶(hù)進(jìn)行一次走訪(fǎng)。（二）確定走訪(fǎng)原因通過(guò)定量分析和定性分析，篩選確定違法嫌疑戶(hù)，進(jìn)而確定走訪(fǎng)對(duì)象和走訪(fǎng)原因。走訪(fǎng)原因主要有：（1）通過(guò)同比分析，該戶(hù)（訂貨總量、訂貨總值、人均條數(shù)、單箱值、XX品牌、XXXX價(jià)位段）數(shù)據(jù)同比177。XX%。（2）通過(guò)環(huán)比分析，該戶(hù)（訂貨總量、訂貨總值、人均條數(shù)、單箱值、XX品牌、XXXX價(jià)位段）數(shù)據(jù)環(huán)比177。XX%。（3）通過(guò)對(duì)比分析，該戶(hù)（訂貨總量、訂貨總值、人均條數(shù)、單箱值、XX品牌、XXXX價(jià)位段）與周邊類(lèi)似零售戶(hù)177。XX%。（4）通過(guò)市場(chǎng)周分析，該戶(hù)周與周之間（銷(xiāo)量、人均條數(shù)、單箱值、案件起數(shù)、案值）數(shù)據(jù)差異較大，存在異常。（5）通過(guò)平均值分析，該戶(hù)（訂貨總量、訂貨總值、人均條數(shù)、單箱值、XX品牌、XXXX價(jià)位段）與上年平均值對(duì)比177。XX%。（6）通過(guò)排序分析，該戶(hù)（訂貨總量、訂貨總值、人均條數(shù)、單箱值、XX品牌、XXXX價(jià)位段）當(dāng)期排序、排序變化或波動(dòng)幅度在所在區(qū)域較為靠前（靠后）。（7）通過(guò)零售戶(hù)周動(dòng)銷(xiāo)分析，該戶(hù)（近期周訂貨數(shù)量、XX品牌周訂購(gòu)數(shù)量）與周均銷(xiāo)售數(shù)量差距較大。（8）通過(guò)涉煙案件案發(fā)區(qū)域分析，該戶(hù)位于案件高發(fā)區(qū)域的（核心位置、重點(diǎn)嫌疑區(qū)域、重點(diǎn)關(guān)注戶(hù)），存在違法嫌疑。（9）通過(guò)涉煙案件案發(fā)區(qū)域分析，該戶(hù)位于案件高發(fā)區(qū)域的重點(diǎn)關(guān)注戶(hù)附近，進(jìn)行重點(diǎn)走訪(fǎng)調(diào)查（10）通過(guò)涉案物品來(lái)源分析，近期查獲案件，該戶(hù)多次向周?chē)闶蹜?hù)提供非法卷煙，存在違法嫌疑。（11）通過(guò)涉案物品來(lái)源分析，該戶(hù)（與涉案卷煙較多的地區(qū)接壤、與涉案卷煙較多的地區(qū)業(yè)務(wù)往來(lái)頻繁），存在違法嫌疑。（12）通過(guò)涉案物品來(lái)源分析，該路段為非法運(yùn)輸卷煙進(jìn)入轄區(qū)的重點(diǎn)嫌疑路段，進(jìn)行重點(diǎn)檢查。（13）通過(guò)涉案卷煙品牌（價(jià)位段）分析，結(jié)合消費(fèi)習(xí)慣，該戶(hù)可能銷(xiāo)售（XX品牌、XXXX價(jià)位段）非法卷煙，存在違法嫌疑。（14）通過(guò)對(duì)歷史違法戶(hù)分析，該戶(hù)（多次違法、涉案卷煙為暢銷(xiāo)品牌、涉案情節(jié)嚴(yán)重、不配合檢查、不接受處理、一年內(nèi)受到兩次以上處罰），仍存在違法嫌疑。（15）通過(guò)對(duì)違法嫌疑戶(hù)分析，該戶(hù)（具有中長(zhǎng)途貨運(yùn)輸力、有在外地經(jīng)商成員、具有非煙商品代理權(quán)、與其他省市縣接壤、處在人員流動(dòng)較頻繁區(qū)域、與歷史違法戶(hù)業(yè)務(wù)往來(lái)頻繁），具備違法客觀(guān)條件，存在違法嫌疑。（16）接到舉報(bào)投訴，該戶(hù)存在違法經(jīng)營(yíng)嫌疑。（17）通過(guò)高檔卷煙經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分析，結(jié)合經(jīng)營(yíng)規(guī)模、營(yíng)業(yè)時(shí)間、社會(huì)關(guān)系、配合程度、非煙商品進(jìn)貨渠道，該戶(hù)存在違法嫌疑。（18）通過(guò)對(duì)特殊銷(xiāo)售群體分析，該戶(hù)與近期查獲的（其他零售戶(hù)、分店、加盟店、連鎖店、免稅店）可能有（串貨、合伙購(gòu)進(jìn)非法卷煙）行為，存在違法嫌疑。（19）通過(guò)物流配貨站信息分析，（曾查獲涉煙案件涉及到該配貨站、該配貨站郵件來(lái)自涉煙案件高發(fā)區(qū)較多），存在違法嫌疑。（20）通過(guò)物流配貨站信息分析，該戶(hù)與某物流配貨站業(yè)務(wù)往來(lái)密切、歷史違法行為涉及物流配貨站，存在違法嫌疑。（21）通過(guò)對(duì)歷史監(jiān)管記錄分析，該戶(hù)存在違法嫌疑。（22）通過(guò)無(wú)證經(jīng)營(yíng)分析，結(jié)合日常走訪(fǎng)了解和近期周邊經(jīng)營(yíng)狀況，該戶(hù)（曾無(wú)證經(jīng)營(yíng)卷煙、提出辦證申請(qǐng)但不符合辦證條件、未提出辦證申請(qǐng)但以經(jīng)營(yíng)副食品為主），存在無(wú)證經(jīng)營(yíng)卷煙嫌疑。（23）通過(guò)集貿(mào)市場(chǎng)違法違規(guī)分析，該戶(hù)曾經(jīng)多次發(fā)生違法違規(guī)案件，結(jié)合走訪(fǎng)了解情況，該市場(chǎng)存在違法嫌疑。（24）其他原因（說(shuō)明確定為重點(diǎn)戶(hù)，進(jìn)行重點(diǎn)檢查的具體原因）。注意事項(xiàng)：（1）括號(hào)內(nèi)為可選項(xiàng)，可選擇一項(xiàng)也可同時(shí)選擇多項(xiàng)（2）定量分析發(fā)現(xiàn)異常的，必須進(jìn)一步進(jìn)行定性分析。（3）定量分析無(wú)異常，但是通過(guò)定性分析發(fā)現(xiàn)異常的，不描述定量分析的內(nèi)容。（1）該零售戶(hù)（基礎(chǔ)信息資料不齊全、需要基礎(chǔ)信息核查、送達(dá)文書(shū)或證件等）；（2）該零售戶(hù)（法律意識(shí)淡薄、曾經(jīng)出現(xiàn)涉煙違法行為、配合程度不高），走訪(fǎng)進(jìn)行法律法規(guī)宣傳，進(jìn)行教育、引導(dǎo)、轉(zhuǎn)化；（3）該戶(hù)為新辦證戶(hù)，重點(diǎn)對(duì)其宣傳煙草專(zhuān)賣(mài)法、煙草專(zhuān)賣(mài)許可證管理辦法等相關(guān)知識(shí)，增強(qiáng)其對(duì)煙草專(zhuān)賣(mài)管理的認(rèn)知，提高其守法意識(shí)，并指導(dǎo)其開(kāi)展卷煙經(jīng)營(yíng)。（4）該戶(hù)為無(wú)證戶(hù)，重點(diǎn)對(duì)其宣傳煙草專(zhuān)賣(mài)法、許可證管理辦法及合理布局辦法中關(guān)于許可證辦理?xiàng)l件的規(guī)定，告知其是否符合辦證條件。（5）該戶(hù)是無(wú)證戶(hù)，走訪(fǎng)查看是否仍在繼續(xù)經(jīng)營(yíng)卷煙，并進(jìn)行法律法規(guī)宣傳教育。（6）信息聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，通過(guò)走訪(fǎng)該戶(hù)了解市場(chǎng)現(xiàn)狀、周邊零售戶(hù)守法情況及周邊輻射消費(fèi)群體變化情況，收集周邊市場(chǎng)違法信息，對(duì)許可證情況進(jìn)行監(jiān)管。（7）走訪(fǎng)核對(duì)準(zhǔn)運(yùn)證，與客戶(hù)溝通，調(diào)查了解卷煙收貨確認(rèn)情況及卷煙是否落地銷(xiāo)售情況。（8）周邊戶(hù)、消費(fèi)者或營(yíng)銷(xiāo)人員反映該戶(hù)存在價(jià)格違規(guī)、降價(jià)傾銷(xiāo)的嫌疑，走訪(fǎng)檢查該戶(hù)庫(kù)存、渠道及與周邊零售戶(hù)、消費(fèi)者進(jìn)行溝通，監(jiān)管價(jià)格執(zhí)行情況。（9）該集貿(mào)市場(chǎng)零售戶(hù)無(wú)歷史違法違規(guī)記錄，進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管，了解和掌握市場(chǎng)情況。（10）該戶(hù)為歇業(yè)、暫停營(yíng)業(yè)或停業(yè)整頓戶(hù)，起止時(shí)間是XX—XX，（檢查是否繼續(xù)從事卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、告知按時(shí)恢復(fù)營(yíng)業(yè)）。（11）該戶(hù)許可信息發(fā)生變更，宣傳法律法規(guī)，督促按時(shí)辦理變更申請(qǐng)。（12）其他原因（說(shuō)明需要檢查的具體原因）。（三）確定檢查方法市管員應(yīng)根據(jù)檢查對(duì)象存在的異常問(wèn)題及特點(diǎn)，選擇適當(dāng)?shù)臋z查方法，主要包括直觀(guān)查看法、詢(xún)問(wèn)調(diào)查法、延伸調(diào)查法等。具體檢查措施見(jiàn)表七。表七：市管員檢查方法明細(xì)表序號(hào)檢查方法檢查措施1直觀(guān)查看法（1）查看零售戶(hù)庫(kù)存、出樣情況，一是查看有無(wú)違規(guī)卷煙；二是登記暢銷(xiāo)、主銷(xiāo)牌號(hào)卷煙庫(kù)存數(shù)據(jù)，為動(dòng)銷(xiāo)分析提供數(shù)據(jù)支撐。（2）查看零售戶(hù)店面及周?chē)ㄖ?