【正文】 準(zhǔn)確記錄到位時(shí)間點(diǎn)（注：客戶服務(wù)手冊只需簡單填寫所開展的具體工作，無需將工作計(jì)劃內(nèi)容照抄照搬）。專賣管理檢查人員在檢查結(jié)束后，在移動(dòng)終端中所檢查的零售戶信息下點(diǎn)擊“簽退”。三、走訪日志檢查結(jié)束后，專賣管理人員應(yīng)當(dāng)撰寫檢查日志，記錄檢查情況，根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行判斷，得出初步結(jié)論。（一）市管員走訪日志市管員走訪日志的編制在“?？伢w系——市場監(jiān)管——日常管理——工作日志——走訪日志”完成。根據(jù)走訪分類、走訪原因，結(jié)合走訪記錄進(jìn)行走訪客觀分析，內(nèi)容主要包括：（1）計(jì)劃走訪戶數(shù)，實(shí)際走訪戶數(shù)，未營業(yè)戶數(shù)及姓名；（2）重點(diǎn)監(jiān)管戶是否已走訪、庫存數(shù)量、卷煙價(jià)格執(zhí)行情況； （3）對(duì)重點(diǎn)問題檢查戶數(shù)據(jù)異常原因進(jìn)行匯總、分析（走訪計(jì)劃中已經(jīng)表述的內(nèi)容無需在此重復(fù)，只需記錄檢查過程、情況分析及有無異常）；（4）違法違規(guī)情況；（5）對(duì)當(dāng)日走訪線路整體評(píng)價(jià)；（6）總結(jié)發(fā)現(xiàn)問題，擬定下一步工作措施；（7）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題；（8）許可證變動(dòng)情況；（9）其他需要說明的問題。（1）內(nèi)容與計(jì)劃對(duì)應(yīng)；（2）語言簡練，總結(jié)性強(qiáng)；（3）反饋的異常信息要在日志中簡要描述；（4）日志分析先填寫在“數(shù)據(jù)異常原因”欄目，填寫不下時(shí)，填寫在“其他”一欄?！斑`法違規(guī)情況”一欄只填寫違法違規(guī)情況，不能填寫其他內(nèi)容。（5）“內(nèi)部專賣管理監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題”、“許可證變動(dòng)情況”如無異常情況，直接填“無”。指專賣所長對(duì)市管員檢查日志進(jìn)行審核并簽署意見。審核要點(diǎn)：（1）是否與計(jì)劃對(duì)應(yīng)；（2）檢查措施是否到位，是否突出監(jiān)管重點(diǎn)；（3）分析是否深入、是否到位；（4）對(duì)重點(diǎn)戶下一步的監(jiān)管措施與建議是否切實(shí)可行；（5）是否發(fā)現(xiàn)異常線索；（6）提出合理化建議。（二）稽查中隊(duì)檢查日志稽查中隊(duì)檢查日志的編制在“專控體系——市場監(jiān)管——日常管理——稽查隊(duì)工作日志——走訪日志”完成。（1）當(dāng)日檢查情況（檢查時(shí)間、檢查區(qū)域、檢查戶數(shù)）；（2）發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為；（3）市場檢查分析（市場狀況、案發(fā)情況及分析）；（4）存在的問題；（5）下一步的監(jiān)管措施。（1）內(nèi)容與檢查計(jì)劃對(duì)應(yīng)；（2）語言簡練，總結(jié)性強(qiáng)；（3）查獲的案件要在日志中簡要描述。指稽查大隊(duì)長對(duì)稽查中隊(duì)檢查日志進(jìn)行審核并簽署意見。審核要點(diǎn)：（1）是否與檢查計(jì)劃對(duì)應(yīng)；（2）檢查措施是否到位，是否突出監(jiān)管重點(diǎn)；（3）分析是否深入、是否到位；（4）對(duì)下一步的監(jiān)管措施與建議是否切實(shí)可行；（5）是否發(fā)現(xiàn)異常線索；（6）提出合理化建議。（三）所長跟蹤管理日志專賣管理所所長跟蹤檢查計(jì)劃的編制在“?？伢w系——市場監(jiān)管——日常管理——跟蹤檢查管理——錄入跟蹤檢查總結(jié)”完成。（1）說明跟蹤的市場管理員以及跟蹤的檢查計(jì)劃；（2）對(duì)市場管理員計(jì)劃、市場檢查、日志分析的檢查情況：計(jì)劃是否按照工作法要求，走訪類型是否合理；市場檢查是否嚴(yán)格按照計(jì)劃內(nèi)容開展；日志分析中，走訪分析是否屬實(shí)，對(duì)重點(diǎn)問題檢查戶的分析是否按照工作法要求分析全面；（3）通過跟蹤檢查發(fā)現(xiàn)的工作中好的方面與需要解決的問題，對(duì)好的方面做好總結(jié)，存在的問題分析原因提出整改措施建議；（4）針對(duì)有效信息收集工作，所長結(jié)合掌握的市場情況、系統(tǒng)數(shù)據(jù)分析、近期反饋信息、案件提出合理的指導(dǎo)建議。（1）內(nèi)容與跟蹤管理計(jì)劃對(duì)應(yīng)；（2）語言簡練，總結(jié)性強(qiáng)；（3）發(fā)現(xiàn)的異常問題要在日志中簡要描述。指分管副局長對(duì)專賣所長跟蹤管理日志進(jìn)行審核并簽署意見。審核要點(diǎn)參照所長對(duì)市管員日志審核。第六章 處理（Deal with）處理是指專賣管理檢查人員根據(jù)檢查結(jié)果，按照“堵疏結(jié)合”的原則，依法妥善處理問題，及時(shí)反饋信息，并通過總結(jié)持續(xù)改進(jìn)。一、信息反饋（一）信息的分類。包括：卷煙銷售情況；經(jīng)營業(yè)態(tài)情況；所處商圈情況；卷煙毛利率情況；卷煙銷售波動(dòng)情況；持證人基本信息；卷煙儲(chǔ)存地、交通工具、經(jīng)營人員、店面情況；顧客群體穩(wěn)定程度；其他情況。包括：庫存異常、回收倒賣、無證經(jīng)營、天價(jià)煙銷售等；案件信息收集；零售戶違規(guī)記分；涉及人員違法情形及處理情況。包括：專賣許可證的持證人與實(shí)際經(jīng)營人情況；實(shí)際經(jīng)營地址與許可證核定地址情況；許可證的有效期限與延續(xù)情況；許可證核定的字號(hào)與店面實(shí)際字號(hào)情況；許可證停歇業(yè)、恢復(fù)營業(yè)、變更等情況；許可證持證人與資金結(jié)算卡核定情況；許可證亮證經(jīng)營情況；其他情況。包括：預(yù)警分析；緊俏煙、滯銷煙查詢分析；卷煙經(jīng)營大戶監(jiān)管分析；代購、代訂、代收卷煙情況；卷煙價(jià)格執(zhí)行情況；卷煙非法流通情況；未訂貨卷煙經(jīng)營戶情況；。包括卷煙經(jīng)營戶的合理建議、信息反饋處理情況等。（二）信息反饋單填寫要求、要有針對(duì)性；、地點(diǎn)、對(duì)象、事實(shí)；；。（三）信息甄別按營銷部門有關(guān)流程反饋處理。市場監(jiān)管人員根據(jù)市場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，針對(duì)信息的性質(zhì)確定處置方式，主要包括：?簡單案件信息在市場走訪過程中，對(duì)案情簡單、涉案數(shù)數(shù)量少、違法事實(shí)清晰、證據(jù)確鑿充分，與其他案件之間沒有關(guān)聯(lián)，如不及時(shí)查處違法證據(jù)將會(huì)毀滅的信息，依托移動(dòng)終端及時(shí)反饋，由稽查人員及時(shí)查處。待走訪結(jié)束后，補(bǔ)填《信息反饋單》，按流程流轉(zhuǎn)。?一般案件信息對(duì)通過市場走訪發(fā)現(xiàn)的較復(fù)雜或模糊不清的異常信息，要認(rèn)真整理分析，做出綜合判斷，走訪結(jié)束后以《信息反饋單》形式反饋，有專賣管理所所長、專賣科長審核并安排查處。③復(fù)雜案件信息對(duì)市場走訪中發(fā)現(xiàn)并以《信息反饋單》提報(bào)的重大、復(fù)雜異常信息，由專賣科長提報(bào)分管副局長審核，進(jìn)行案件經(jīng)營或查處。；；；；。市場管理人員在走訪中發(fā)現(xiàn)的許可管理類信息，需提報(bào)專賣管理所所長進(jìn)行審核，提出處理意見報(bào)專賣科審核，根據(jù)專賣科審核意見進(jìn)行處理。按內(nèi)管部門有關(guān)流程反饋。按有關(guān)流程反饋。（四）信息傳遞見《信息傳遞流程圖》。營銷處理內(nèi)管處理許可管理移交處理行政處罰規(guī)范引導(dǎo)案件經(jīng)營分管副局長審核信息反饋單所長及專賣科長審核案件查處（五）有效信息統(tǒng)計(jì)有效信息是指專賣人員（或其他崗位人員）通過市場走訪發(fā)現(xiàn)異常，及時(shí)傳遞給稽查部門，查處涉煙違法案件的信息。各縣級(jí)局及各專賣管理所要建立有效信息臺(tái)賬，及時(shí)登記。格式見表九。表九：XX煙草專賣局（專賣管理所）有效信息統(tǒng)計(jì)表序號(hào)反饋部門反饋人反饋時(shí)間反饋內(nèi)容反饋單號(hào)案件查獲時(shí)間當(dāng)事人案件性質(zhì)查獲數(shù)量案值注：此處所指的有效信息，既包括走訪中提報(bào)的信息，也包括走訪結(jié)束后通過走訪分析發(fā)現(xiàn)異常后提報(bào)的信息；既包括納入計(jì)劃的零售戶、無證戶、集貿(mào)市場進(jìn)行走訪中發(fā)現(xiàn)的信息，也包括未納入走訪計(jì)劃，但是走訪過程中發(fā)現(xiàn)的信息；既包括市管員提供的有效信息，也包括營銷人員提報(bào)的有效信息。其中：在走訪中發(fā)現(xiàn)的信息，要在走訪結(jié)束后補(bǔ)填“信息反饋單”，并在日志中注明。二、檢查結(jié)果處置根據(jù)市場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，除涉及營銷方面的信息外，要針對(duì)違法違規(guī)行為的性質(zhì)確定處置方式，主要包括：（一）規(guī)范引導(dǎo)：對(duì)于零售戶的輕微違法行為，依法不予以行政處罰的，當(dāng)場予以批評(píng)教育，責(zé)令改正。（二）行政處罰：對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違法經(jīng)營行為，屬于管轄職權(quán)范圍以內(nèi)的，應(yīng)當(dāng)依照煙草專賣法律法規(guī)的規(guī)定予以行政處罰，責(zé)令改正。（三）移送處理：對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違法經(jīng)營行為，超出管轄職權(quán)范圍的，依法移送有管轄權(quán)的部門處理。情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，及時(shí)移送公安部門處理。（四）案件經(jīng)營：對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的案件線索，需要進(jìn)一步調(diào)查分析的，應(yīng)當(dāng)將信息及時(shí)整理建檔，制訂落實(shí)繼續(xù)追蹤監(jiān)管的措施或交由案件調(diào)查人員處理。（五）內(nèi)管處理：對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的卷煙非法流通等有關(guān)情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)傳遞給專賣內(nèi)管部門，交由專賣內(nèi)管部門調(diào)查處理，并按要求在國家局內(nèi)管信息系統(tǒng)中填報(bào)卷煙非法流通案件的基本案情、涉案碼段等信息。（六）許可管理：對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的零售戶違反煙草專賣行政許可相關(guān)規(guī)定，需要采取許可證后續(xù)監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)交由專賣證件管理人員處理。檢查結(jié)果處置明細(xì)表見表十。表十：檢查結(jié)果處置明細(xì)表處理方式發(fā)現(xiàn)的問題具體處理方法規(guī)范引導(dǎo)零售戶不配合工作，耐心教育；，妥善處理；，及時(shí)上報(bào)。零售戶價(jià)格執(zhí)行不到位；，耐心教育；。卷煙調(diào)包風(fēng)險(xiǎn)防范提醒；；。處理消費(fèi)糾紛；；。輕微違法行為，依法可以不予以行政處罰的，責(zé)令改正；。行政處罰私自轉(zhuǎn)讓許可證；；。使用涂改、偽造、變造的許可證；；。不及時(shí)辦理許可證變更、注銷手續(xù)，責(zé)令整改；；，依法查處。涉煙違法行為，無需移送的；，及時(shí)上報(bào)；；。移送處理無證經(jīng)營；。后續(xù)監(jiān)管。銷售假冒偽劣卷煙；。達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)的涉煙案件；。案件經(jīng)營有價(jià)值的信息；。內(nèi)管處理準(zhǔn)運(yùn)證缺失、未粘貼、亂涂亂畫的；；。零售戶訂購卷煙未落地銷售的；；。零售戶反映涉及的違反內(nèi)管規(guī)定的相關(guān)問題；；。許可管理一證兩攤；；。未亮證經(jīng)營；。零售戶許可證到期提醒；；。零售戶許可證正、副本破損、丟失；、副本；。許可事項(xiàng)發(fā)生變更；，申請(qǐng)變更；。有經(jīng)營卷煙意向零售戶；；；。許可狀態(tài)需變更零售戶；；；。許可證注銷未收回及時(shí)收回。注：； “問題”，根據(jù)法律法規(guī)和實(shí)際情況處理。三、總結(jié)提升市場檢查流程結(jié)束后，專賣管理人員根據(jù)不同崗位，整理資料并記錄歸檔，及時(shí)總結(jié)改進(jìn)，不斷提高工作水平和效率。（一）市管員月總結(jié)。通過“?？伢w系——日常管理——分析報(bào)告——片區(qū)市場分析報(bào)告”模塊制作。統(tǒng)一為XXXX年X月XXX片區(qū)市場分析報(bào)告。如：2014年9月張三片區(qū)市場分析報(bào)告。（1）許可變化情況；（2）卷煙銷售情況分析；（3）案件查處情況分析（含有效信息情況）；（4）存在的不足；（5）下一步的監(jiān)管重點(diǎn)。（1）實(shí)事求是、言之有物、避免空洞；（2）分析客觀到位，內(nèi)容全面，語言簡練；（3）每月2日前完成并提交。（二）稽查中隊(duì)月度檢查總結(jié)暫按現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。?？伢w系增加相關(guān)模塊后進(jìn)行規(guī)范。（三）所長月工作總結(jié)通過“?？伢w系——月工作管理——錄入月總結(jié)”模塊制作。此工作總結(jié)編制以后，原按周編制并提報(bào)的“轄區(qū)市場分析報(bào)告”不再統(tǒng)一要求編報(bào)。（1）銷售異常村莊、零售戶和違法情況突出村莊零售戶的落實(shí)情況；（2）轄區(qū)市場月度分析（含銷售分析、案件分析、有效信息分析等）；（3）月度內(nèi)管工作情況分析；（4）階段性工作落實(shí)情況；（5）本月遺留工作；（6）下月工作打算。（1）實(shí)事求是、言之有物、避免空洞；（2）分析客觀到位，語言簡練；（3）每月2日前完成并提交上月總結(jié)。41