【正文】 3核心技術(shù)的取得及使用是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形的說明2531 254與非專利技術(shù)相關(guān)的保密制度及其與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議2541 255公司取得的主要研發(fā)成果2551 256公司主要的在研項(xiàng)目及研發(fā)目標(biāo)2561 257報(bào)告期研發(fā)費(fèi)用投入情況的說明2571 258相關(guān)在研項(xiàng)目與現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)品之間的承繼關(guān)系2581第三章 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查（資料收集人： ）31同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況31 311發(fā)行人改制重組方案3111 312發(fā)行人、控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)情況的說明3121 313發(fā)行人與控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)之間如存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的，有關(guān)解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況說明（方案、進(jìn)展等）3131 314控股股東或?qū)嶋H控制人關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾函或協(xié)議314132關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況32 321主要關(guān)聯(lián)方的工商登記資料3211 322關(guān)聯(lián)交易管理制度3221 323與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的會(huì)議資料3231 324關(guān)聯(lián)交易協(xié)議3241 325發(fā)行人高管人員及核心技術(shù)人員是否在關(guān)聯(lián)方單位任職、領(lǐng)取薪酬的情況說明3251 326與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的獨(dú)立董事意見3261 327關(guān)聯(lián)交易在銷售或采購(gòu)中的占比及其對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的影響3271 328關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)占發(fā)行人應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)的比例3281 329關(guān)聯(lián)交易必要性、持續(xù)性、真實(shí)性的說明3291 3210持續(xù)性和偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易及其對(duì)發(fā)行人長(zhǎng)期持續(xù)運(yùn)營(yíng)的影響32101 3211持續(xù)性和偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)及定價(jià)是否公允、合理的情況說明32111 3212與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的同類交易的市場(chǎng)價(jià)格數(shù)據(jù)32121 3213發(fā)行人關(guān)于減少關(guān)聯(lián)交易的措施說明32131 3214發(fā)行人設(shè)立后與股東之間的非交易性資金往來憑證（如有）32141 3215發(fā)行人與股東之間資金占用情況的說明及相關(guān)憑證（如有）32151第四章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員調(diào)查（資料收集人： ）41任職及任職資格41 411與任職情況及資格有關(guān)的三會(huì)文件4111 412董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員相互之間是否存在親屬關(guān)系的說明4121 413董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否符合相關(guān)任職資格的說明4131 414監(jiān)管部門對(duì)于上述人員任職資格的批準(zhǔn)或備案文件414142簡(jiǎn)歷及操守42 421董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員簡(jiǎn)歷4211 422發(fā)行人關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員是否存在違規(guī)行為的說明4221 423發(fā)行人與高管人員所簽定的協(xié)議或承諾以及履行情況42343勝任能力和勤勉盡責(zé)43431 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員曾擔(dān)任高管人員的其他公司的規(guī)范運(yùn)作情況以及該公司經(jīng)營(yíng)情況4311 432董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員在發(fā)行人投入的時(shí)間的說明以及相關(guān)的三會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要或紀(jì)錄432144薪酬及兼職情況44 441與薪酬情況相關(guān)的三會(huì)文件4411 442關(guān)于是否存在兼職情況的說明4421 443從關(guān)聯(lián)方領(lǐng)取報(bào)酬以及享受其他待遇情況的說明443145報(bào)告期內(nèi)變動(dòng)情況45 451報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員變動(dòng)情況說明4511 452與上述人員變動(dòng)相關(guān)的三會(huì)文件452146持股及其他對(duì)外投資等情況46 461董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員就持股及其他對(duì)外投資情況發(fā)出的聲明文件4611 462董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員及其直系親屬是否存在自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與發(fā)行人同類業(yè)務(wù)的情況及聲明文件4621 463董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員及其直系親屬是否存在與公司利益發(fā)生沖突的對(duì)外投資，是否存在重大債務(wù)負(fù)擔(dān)及聲明文件4631 464董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員是否涉及訴訟、是否存在到期未償還債務(wù)等情況的聲明及相關(guān)資料4641 465董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止的承諾4651第五章 組織機(jī)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查（資料收集人： ）51公司章程及其規(guī)范運(yùn)行情況51 511與公司章程歷次修改相關(guān)的三會(huì)文件、公司章程進(jìn)行工商變更登記的資料5111 512發(fā)行人就近三年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為的說明，如無，則出具明確的書面聲明512152組織結(jié)構(gòu)和三會(huì)運(yùn)作情況52 521組織結(jié)構(gòu)及關(guān)于部門職能描述的文件5211 522公司治理制度規(guī)定，包括三會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)專門委員會(huì)人員構(gòu)成及議事規(guī)則、董事會(huì)秘書制度、總經(jīng)理工作制度、內(nèi)部審計(jì)制度等文件資料5221 523歷次三會(huì)的會(huì)議文件，包括書面通知副本、會(huì)議記錄、會(huì)議決議等523153獨(dú)立董事制度及其執(zhí)行情況53 531獨(dú)立董事簡(jiǎn)歷及任職資格說明5311 532獨(dú)立董事制度5321 533獨(dú)立董事歷次履行職責(zé)的情況說明5331 534獨(dú)立董事發(fā)表的意見534154內(nèi)部控制環(huán)境54 541有助分析發(fā)行人內(nèi)部控制環(huán)境的董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等會(huì)議記錄5411 542各項(xiàng)業(yè)務(wù)及管理規(guī)章制度542155業(yè)務(wù)控制55 551發(fā)行人關(guān)于各項(xiàng)業(yè)務(wù)控制標(biāo)準(zhǔn)、控制措施的相關(guān)制度規(guī)定5511 552發(fā)行人存在因違反工商、稅務(wù)、審計(jì)、環(huán)保、勞動(dòng)保護(hù)等部門的相關(guān)規(guī)定而受到處罰通知及相關(guān)規(guī)定（如有）552156信息系統(tǒng)控制56 561信息系統(tǒng)控制相關(guān)的規(guī)章制度561157會(huì)計(jì)管理控制57 571會(huì)計(jì)管理的相關(guān)資料（包括但不限于會(huì)計(jì)制度、會(huì)計(jì)人員培訓(xùn)制度等）57158內(nèi)部控制的監(jiān)督58 581內(nèi)部審計(jì)報(bào)告及監(jiān)事會(huì)報(bào)告5811 582公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度5821 583發(fā)行人內(nèi)部審計(jì)稽核部門設(shè)置情況及相關(guān)內(nèi)部審計(jì)制度5831 584發(fā)行人管理層對(duì)內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性的自我評(píng)價(jià)書面意見5841585注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制的鑒證意見5851586注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于內(nèi)部控制的整改建議及企業(yè)的整改措施586159股東資金占用情況59 591發(fā)行人設(shè)立后與股東之間的非交易性資金往來憑證及相關(guān)說明（如有）5911 592發(fā)行人關(guān)于最近三年是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況說明及相關(guān)協(xié)議、轉(zhuǎn)帳憑證5921 593發(fā)行人關(guān)于是否為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)擔(dān)保的說明、相關(guān)合同及擔(dān)保的進(jìn)展情況5931第六章 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)調(diào)查（資料收集人： ）61發(fā)行人最近三年及一期的財(cái)務(wù)資料61 611最近三年及一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及原始財(cái)務(wù)報(bào)表6111 612原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)報(bào)表差異情況的說明6121 613控股子公司最近三年及一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或原始財(cái)務(wù)報(bào)表6131 614披露的參股子公司最近一年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告（如有）6141 615如發(fā)行人最近一年及一期內(nèi)收購(gòu)兼并的企業(yè)資產(chǎn)（或股權(quán)），且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目20%（含20%），需要被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年的利潤(rùn)表6151 616如接受過國(guó)家審計(jì)，需要該等審計(jì)報(bào)告6161 617對(duì)財(cái)務(wù)資料中重點(diǎn)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核或進(jìn)行專項(xiàng)核查的相關(guān)資料（如有）617162有關(guān)評(píng)估報(bào)告62 621公司設(shè)立時(shí)（含有限責(zé)任公司改制期間）及報(bào)告期內(nèi)歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告6211 622公司設(shè)立時(shí)（含有限責(zé)任公司改制期間）及報(bào)告期內(nèi)歷次土地評(píng)估報(bào)告6211 623發(fā)行人用資產(chǎn)對(duì)子公司出資的，相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告6231 624其他評(píng)估報(bào)告（礦產(chǎn)、房地產(chǎn)開發(fā)存貨等）624163有關(guān)內(nèi)控制度63 631公司管理層對(duì)內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性的自我評(píng)估6311 632注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制的鑒證意見6321 633注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于內(nèi)部控制的整改建議及企業(yè)的整改措施633164營(yíng)業(yè)收入及營(yíng)業(yè)成本64 641列表顯示報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人收入的產(chǎn)品構(gòu)成、地域構(gòu)成6311 642發(fā)行人主要產(chǎn)品報(bào)告期價(jià)格變動(dòng)季節(jié)圖6321 643發(fā)行人報(bào)告期主要產(chǎn)品的銷量變化季節(jié)圖6331 644補(bǔ)貼收入的批復(fù)或相關(guān)證明文件（如有）6341 645金額較大的營(yíng)業(yè)外收入明細(xì)表6451 646對(duì)主要客戶的函證文件6461 647報(bào)告期主要產(chǎn)品的成本明細(xì)表6471648報(bào)告期主要產(chǎn)品的成本季節(jié)變動(dòng)圖648165期間費(fèi)用651 651報(bào)告期營(yíng)業(yè)費(fèi)用明細(xì)表6511 652報(bào)告期管理費(fèi)用明細(xì)表6521 653報(bào)告期財(cái)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表653166經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)證的發(fā)行人報(bào)告期加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細(xì)表66167發(fā)行人銀行賬戶資料6768應(yīng)收款項(xiàng)68 681應(yīng)收款項(xiàng)明細(xì)表和賬齡分析表6811 682主要債務(wù)人及主要逾期債務(wù)人名單6821 683單項(xiàng)金額不重大但風(fēng)險(xiǎn)重大的債務(wù)人情況及債務(wù)預(yù)計(jì)可回收情況說明6831 684與前五名、主要逾期、單項(xiàng)金額不重大但風(fēng)險(xiǎn)重大應(yīng)收款項(xiàng)相關(guān)的銷售合同684169報(bào)告期存貨明細(xì)表及構(gòu)成分析691610重要的對(duì)外投資610 6101被投資公司相關(guān)資料6101 61011營(yíng)業(yè)執(zhí)照610111 61012報(bào)告期審計(jì)報(bào)告（如有）及財(cái)務(wù)報(bào)告610121 61013投資協(xié)議610131 61014報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人購(gòu)買或出售相應(yīng)股權(quán)時(shí)被投資公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告610141 6102重大委托理財(cái)?shù)南嚓P(guān)合同61021 6103重大項(xiàng)目的投資合同61031 6104發(fā)行人內(nèi)部關(guān)于對(duì)外投資的批準(zhǔn)文件61041611固定資產(chǎn)的折舊明細(xì)表和減值準(zhǔn)備明細(xì)表6111612主要債務(wù)612 6121銀行借款合同61211 6122委托貸款合同61221 6123應(yīng)付持發(fā)行人5%及以上表決權(quán)股份的股東賬款情況61231613納稅情況6136131報(bào)告期公司及各獨(dú)立繳稅分支機(jī)構(gòu)的納稅申報(bào)表和稅收繳款書613116132公司歷史上所有關(guān)于稅務(wù)爭(zhēng)議、滯納金繳納、以及重大關(guān)稅糾紛的詳細(xì)情況以及有關(guān)文件及信函613216133公司及各控股子公司的所有納稅憑證613316134發(fā)行人享有稅收優(yōu)惠的有關(guān)政府部門的批復(fù)613416135報(bào)告期內(nèi)產(chǎn)品出口退稅稅率變動(dòng)情況及相關(guān)文件613516136當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門出具的關(guān)于發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)納稅情況的證明文件61361614無形資產(chǎn)攤銷及減值情況6141615報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人主要財(cái)務(wù)指標(biāo)情況表6151616報(bào)告期內(nèi)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正情況6161617報(bào)告期內(nèi)重大會(huì)計(jì)政策、估計(jì)變更情況6171618報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人管理層關(guān)于商譽(yù)減值測(cè)試情況說明6181619盈利預(yù)測(cè)報(bào)告（如有）6191620境內(nèi)外報(bào)表差異調(diào)節(jié)表（如有）620