索芙特公司內(nèi)部控制制度-展示頁(yè)
2025-06-13 15:17本頁(yè)面
【正文】 特股份有限公司內(nèi)部控制制度 2 資金使用、重大投資、信息披露等活動(dòng)的控制，并建立相應(yīng)控制政策和程序。 第七條 公司的內(nèi)部控制活動(dòng)已涵蓋了公司所有營(yíng)運(yùn)環(huán)節(jié)，包括但不限于：銷售及收款、采購(gòu)和費(fèi)用及付款、固定資產(chǎn)管理、存貨管理、資金管理（包括投資融資管理）、財(cái)務(wù)報(bào)告、成本和費(fèi)用控制、信息披露、人力資源管理和信息系統(tǒng)管理等。 第五條 公司不斷完善其治理結(jié)構(gòu)，確保董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)等機(jī)構(gòu)的合法運(yùn)作和科學(xué)決策；公司將逐步建立起有效的激勵(lì)約束機(jī)制，樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，培育良好的企業(yè)精神和企業(yè)文化，調(diào)動(dòng)廣大員工的積極性，創(chuàng)造全體員工充分了解并履行職責(zé)的環(huán)境。 第三條 公司董事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的制定和有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。索芙特股份有限公司內(nèi)部控制制度 1 索芙特股份有限公司內(nèi)部控制制度 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng) 索芙特 股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的內(nèi)部控制，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，保護(hù)股東合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特修訂完善本制度。 第二條 公司內(nèi)部控制制度的目的是： （一）確保國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行； （二）提高公司經(jīng)營(yíng)效益及效率，提升上市公司質(zhì)量，增加對(duì)公司股東的回報(bào)； （三）保障公司資產(chǎn)的安全、完整； （四）確保公司信息披 露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平。 第二章 內(nèi)部控制的內(nèi)容 第四條 公司的內(nèi)部控制主要包括：環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計(jì)控制等內(nèi)容。 第六條 由公司人力資源部門明確 界定各部門、崗位的目標(biāo)、職責(zé)和權(quán)限，建立相應(yīng)的授權(quán)、檢查和逐級(jí)問(wèn)責(zé)制度，確保其在授權(quán)范圍內(nèi)履行職能；公司不斷地完善設(shè)立控制架構(gòu)，并制定各層級(jí)之間的控制程序，保證董事會(huì)及高級(jí)管理人員下達(dá)的指令能夠被認(rèn)真執(zhí)行。 第八條 公司不斷地建立和完善印章使用管理、票據(jù)領(lǐng)用管理、預(yù)算管理、資產(chǎn)管理、擔(dān)保管 理、資金借貸管理、職務(wù)授權(quán)及代理人制度、信息披露管理、信息系統(tǒng)安全管理等專門管理制度。 第十條 公司不斷地建立起了完整的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、評(píng)估公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，并采取必要的控制措施。 第十二條 公司不斷完善建立相關(guān)部門之間、崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制，并由公司審計(jì)部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查。 第十四條 公司對(duì)控股子公司的管理控制包括下列控制活動(dòng)： （一）建立對(duì)各控股子 公司的控制制度，明確向控股子公司委派的董事、監(jiān)事及重要高級(jí)管理人員的選任方式和職責(zé)權(quán)限等； （二）依據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)管理政策，督導(dǎo)各控股子公司建立起相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理程序； （三）公司下屬各分、子公司應(yīng)根據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告制度和審議程序，及時(shí)向總部分管負(fù)責(zé)人報(bào)告重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)以及其他可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，并嚴(yán)格按照授權(quán)規(guī)定將重大事項(xiàng)報(bào)公司董事會(huì)審議或股東大會(huì)審議； （四）各分、子公司應(yīng)及時(shí)地向公司董事辦報(bào)送其董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議等重要文件，通報(bào)可能對(duì)公 司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)； （五）公司財(cái)務(wù)應(yīng)定期取得并分析各分、子公司的月度報(bào)告，包括營(yíng)運(yùn)報(bào)告、產(chǎn)銷量報(bào)表、資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表、損益報(bào)表、現(xiàn)金流量報(bào)表、向他人提供資金及提供擔(dān)保報(bào)表等； （六）公司綜合管理 部 門 和人力資源部應(yīng)結(jié)合公司實(shí)際情況，建立和
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