協(xié)助凍結(jié)流通證券ppt課件-展示頁(yè)
2025-05-15 12:59本頁(yè)面
【正文】 3 ※ 證券公司等托管機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)申報(bào) ※ 中國(guó)結(jié)算深圳分公司的數(shù)據(jù)接收、登記和反饋 ※ 注意事項(xiàng) 主 要 內(nèi) 容 證券公司等托管機(jī)構(gòu)的申報(bào) ※ 協(xié)助對(duì)象 ※ 申報(bào)的業(yè)務(wù)種類 ※ 申報(bào)的證券品種范圍 ※ 申報(bào)的具體內(nèi)容 5 ※ 法院、公安局、檢察院 ※ 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) ※ 其他：如國(guó)家安全部門(mén)、軍隊(duì)保衛(wèi)部門(mén)、監(jiān)獄、海關(guān)（走私犯罪偵察局）等 協(xié) 助 對(duì) 象 ※ 凍結(jié)、續(xù)凍、解凍（部分解凍、全部解凍） ※ 輪候凍結(jié)、解除輪候凍結(jié) 2022年 1月 1日實(shí)施的最高法院司法解釋 申 報(bào) 的 業(yè) 務(wù) 種 類 ※ A股、 B股、基金等托管于證券公司或其他證券托管機(jī)構(gòu)的流通證券 ※ 國(guó)債、企業(yè)債暫不申報(bào) 申 報(bào) 的 證 券 品 種 范 圍 8 申 報(bào) 的 具 體 內(nèi) 容 業(yè)務(wù)類別 申報(bào)內(nèi)容 凍結(jié) 輪候凍結(jié) 續(xù)凍 部分證 券解凍 全部證 券解凍 解除輪 候凍結(jié) 股東代碼 √ √ √ √ √ √ 證券代號(hào) √ √ √ √ √ √ 席位代碼 √ √ √ √ √ √ 凍結(jié)數(shù)量 √ √ 聯(lián)凍深度 √ √ 凍結(jié)起始日 √ 凍結(jié)截止日 √ √ 申報(bào)類型 √ √ √ √ √ √ 處理序號(hào) √ √ 執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱 √ √ 執(zhí)法機(jī)關(guān)類型 √ √ 預(yù)設(shè)凍結(jié)期間 √ 凍結(jié)序號(hào) √ √ √ 解凍數(shù)量 √ 輪候序號(hào) √ 9 圖表解析： ※ 凍結(jié)數(shù)量（凍結(jié)；輪候凍結(jié)） ※ 聯(lián)凍深度（凍一；凍二；凍三） ※ 凍結(jié)期限（凍結(jié)、續(xù)凍期限；輪候凍結(jié)期限） ※ 序號(hào)（處理序號(hào)；凍結(jié)序號(hào)；輪候序號(hào)） ※ 申報(bào)類型和執(zhí)法機(jī)關(guān)類型 10 凍結(jié)數(shù)量 一、凍結(jié) 處理原則：不論執(zhí)法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)多少，首先核查并鎖定可供凍結(jié)的證券，在申報(bào)凍結(jié)時(shí)，按執(zhí)法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)的數(shù)量進(jìn)行申報(bào)。 11 （一）鎖定交易： ※ 含義： 《 通知 》 、 《 指
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