證券培訓(xùn)ppt課件-展示頁(yè)
2025-01-23 05:42本頁(yè)面
【正文】 易行為提供交收擔(dān)保 1證券公司審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌? 1中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司的評(píng)審辦法，負(fù)責(zé)組織評(píng)審工作 1董事會(huì)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu) 1證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)（請(qǐng)看書(shū)記憶） 1申請(qǐng)創(chuàng)新活動(dòng)試點(diǎn)的證券公司須符合的要求（請(qǐng)看書(shū)記憶） 13 第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理 14 證券市場(chǎng)相關(guān)法律、法規(guī)的層次與種類(lèi) 同證券市場(chǎng)相關(guān)的法律法規(guī)共包括國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等三個(gè)層次 國(guó)家法律：證券法、證券投資基金法、公司法、刑法關(guān)于證券犯罪的規(guī)定、信托法 行政法規(guī)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序 部門(mén)規(guī)章：合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法、外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則、外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則 中華人民共和國(guó)證券法 2022年 10月 27日第十屆全國(guó)人大第 18次會(huì)議修訂， 2022年 1月 1日生效 1）完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高了上市公司質(zhì)量 2）加強(qiáng)了對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解了證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 3）加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立了證券投資者保護(hù)基金制度，明確了對(duì)投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度 4）完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)次序 5）完善證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度 6）強(qiáng)化證券違法行為的法律責(zé)任，打擊違法犯罪行為 第一節(jié) 證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述 15 中華人民共和國(guó)公司法 2022年 10月 27日第十屆全國(guó)大第 18次會(huì)議修訂 1）修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會(huì)資金，促進(jìn)投資和擴(kuò)大就業(yè) 2）完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率 3）健全股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的保護(hù)機(jī)制，鼓勵(lì)投資 4）規(guī)范上市公司的治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任，推進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展 5）健全公司融資制度，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用 6）調(diào)整公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，滿足公司運(yùn)營(yíng)和監(jiān)督管理的實(shí)際需要 中華人民共和國(guó)刑法對(duì)證券犯罪的規(guī)定 2022年 12月 28日公布了第 4次修正案，其中關(guān)于證券犯罪的主要規(guī)定有： 1）欺詐發(fā)行股票、債券罪 2）提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪 3）非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 4）內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 5）編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪 6）操縱證券市場(chǎng)罪 16 指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展八字方針 法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范 證券市場(chǎng)監(jiān)管體系 第二節(jié) 證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管 監(jiān)管原則 依法管理原則、保護(hù)投資者利益原則、三公原則、監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則 監(jiān)管手段 法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 自律結(jié)構(gòu) 證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 監(jiān)管對(duì)象 證券市場(chǎng)主體（發(fā)行人、投資者、證券中介機(jī)構(gòu)） 證券市場(chǎng)客體（股票、債券、基金等有價(jià)證券） 監(jiān)管內(nèi)容 信息披露、操縱市場(chǎng)、欺詐行為、內(nèi)幕交易 17 證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義 1）保障廣大投資者權(quán)益 2）維護(hù)市場(chǎng)良好秩序 3）發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系
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