協(xié)助凍結(jié)流通證券ppt課件-wenkub.com
2025-05-03 12:59 本頁(yè)面
【正文】 九、關(guān)于凍結(jié)申報(bào)的范圍，深圳市場(chǎng)只限于流通證券，不包括帳戶凍結(jié)的申報(bào)。 同一交易日受理申報(bào)了某筆證券凍結(jié)，則必須在下個(gè)工作日該筆證券凍結(jié)登記后才能申報(bào)輪侯凍結(jié)。 輪候凍結(jié)實(shí)現(xiàn)后的書(shū)面通知 對(duì)于輪候凍結(jié)，將來(lái)凍結(jié)實(shí)現(xiàn)后，證券公司需將凍結(jié)情況（包括凍結(jié)數(shù)量、期限等）書(shū)面通知執(zhí)法機(jī)關(guān)，并留存通知回執(zhí)。 注 意 事 項(xiàng) 27 二、證券公司受理司法機(jī)關(guān)凍結(jié)流通證券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求司法機(jī)關(guān)按照 《 指引 》 附件 2所列文書(shū)格式中包含的相關(guān)內(nèi)容書(shū)寫(xiě) 《 協(xié)助執(zhí)行通知書(shū) 》 。 （三）對(duì)于輪候凍結(jié)數(shù)量大于受理輪候要求時(shí)申報(bào)席位相應(yīng)證券已凍結(jié)數(shù)量的，系統(tǒng)在已凍結(jié)數(shù)量范圍內(nèi)進(jìn)行輪候凍結(jié)登記。 證券公司根據(jù)反饋情況可對(duì) 14： 00之前申報(bào)的數(shù)據(jù)進(jìn)行修改，并于 15： 00前重新申報(bào)。依此類推。 21 二、凍結(jié)序號(hào) 凍結(jié)序號(hào)是指結(jié)算公司對(duì)每一筆已生效的凍結(jié)生成一個(gè)序號(hào)，并在返回證券公司的回報(bào)數(shù)據(jù)中提供該序號(hào)，今后證券公司申報(bào)解凍、續(xù)凍時(shí)，需要同時(shí)申報(bào)該序號(hào)作為區(qū)別每一筆生效凍結(jié)的要素之一。 ※ 已凍結(jié)的證券分期解凍，輪候凍結(jié)分期實(shí)現(xiàn)凍結(jié)，在后實(shí)現(xiàn)凍結(jié)的到期日同首期實(shí)現(xiàn)凍結(jié)的到期日。 19 二、輪候凍結(jié)期限 ※ 輪候凍結(jié)不設(shè)輪候期限，也無(wú)需續(xù)期（與上海做法不同）。 ※ 公安局、檢察院等其他機(jī)關(guān)的凍結(jié)期限建議比照法院。 ※ 申報(bào)輪候凍結(jié)時(shí)也需一并申報(bào)聯(lián)凍深度。 ※ 凍二（原股、紅股凍結(jié)）：指除了凍結(jié)原股數(shù)外，還需要對(duì)原股數(shù)凍結(jié)期間產(chǎn)生的紅股（含轉(zhuǎn)增股）一并凍結(jié)。 被輪候的股份因原凍結(jié)法院強(qiáng)制處理后沒(méi)有可供輪候的凍結(jié)股份時(shí)，結(jié)算公司取消所有的輪候凍結(jié)登記。 13 （三）同一標(biāo)的的多筆申報(bào) 由于上述鎖定交易的要求及日終凍結(jié)登記的處理方式，因此，在鎖定的數(shù)量不足要求凍結(jié)的數(shù)量情況下，證券公司同一日仍然可以申報(bào)數(shù)筆同一標(biāo)的的凍結(jié)要求，但是： 必須告知執(zhí)法機(jī)關(guān)凍結(jié)以日終收市后的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)及之前已受理在先的執(zhí)法機(jī)關(guān)凍結(jié)數(shù)量等情況； 受理每一筆對(duì)同一標(biāo)的的凍結(jié)要求時(shí)，均要進(jìn)行核查并鎖定可凍結(jié)的證券，限制賣出。 ※ 未被賣出：包括了已委托但未成交的證券。 2022年
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