協(xié)助凍結(jié)流通證券ppt課件(編輯修改稿)
2025-06-02 12:59 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 （含轉(zhuǎn)增股）、配股。 ※ 凍一（原股凍結(jié)） ：指僅凍結(jié)執(zhí)法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)的原股數(shù)，不凍結(jié)原股數(shù)凍結(jié)期間產(chǎn)生的紅股、配股。 ※ 凍二（原股、紅股凍結(jié)）：指除了凍結(jié)原股數(shù)外，還需要對(duì)原股數(shù)凍結(jié)期間產(chǎn)生的紅股（含轉(zhuǎn)增股）一并凍結(jié)。 ※ 凍三（原股、紅股、配股凍結(jié)）：指除了凍結(jié)原股數(shù)外，還需要對(duì)原股數(shù)凍結(jié)期間產(chǎn)生的紅股（含轉(zhuǎn)增股）和配股一并凍結(jié)。 16 注意： ※ 執(zhí)法機(jī)關(guān)需要在法律文書(shū)中對(duì)是否凍結(jié)派生權(quán)益予以明確，證券公司需要對(duì)是否凍結(jié)派生權(quán)益一并申報(bào)。 ※ 股息的凍結(jié)不申報(bào)，證券公司直接辦理。 ※ 申報(bào)輪候凍結(jié)時(shí)也需一并申報(bào)聯(lián)凍深度。輪候凍結(jié)的聯(lián)凍深度是指對(duì)凍結(jié)實(shí)現(xiàn)后在凍結(jié)期間產(chǎn)生的派生權(quán)益是否凍結(jié)的明確。 17 凍結(jié)期限： 一、凍結(jié)、續(xù)凍期限 （一）凍結(jié)、續(xù)凍期限的法律規(guī)定： ※ 法院：首次凍結(jié)不超過(guò)兩年，續(xù)凍不超過(guò)一年。 ※ 證監(jiān)會(huì)：首次凍結(jié)為 6個(gè)月，續(xù)凍不超過(guò) 6個(gè)月。 ※ 公安局、檢察院等其他機(jī)關(guān)的凍結(jié)期限建議比照法院。 18 （二）凍結(jié)期限的申報(bào)處理 凍結(jié)起始日和凍結(jié)截止日：如從 ****年 **月 **日至 ****年 **月 **日 對(duì)于法院凍結(jié)滿兩年的凍結(jié)起止日，系統(tǒng)的處理為相應(yīng)年份對(duì)應(yīng)月的前一日。如 2022年 1月 5日至 2022年 1月 4日。證監(jiān)會(huì)凍結(jié) 6個(gè)月的起止日處理同上 （三）續(xù)凍期限的申報(bào)處理 續(xù)凍期限只需錄入續(xù)凍截止日，但每次續(xù)凍截止日與原凍結(jié)（或前次續(xù)凍）截止日的期間應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定的續(xù)凍期限。 19 二、輪候凍結(jié)期限 ※ 輪候凍結(jié)不設(shè)輪候期限，也無(wú)需續(xù)期（與上海做法不同）。一旦輪候登記，除非執(zhí)法機(jī)關(guān)解除輪候凍結(jié)登記或凍結(jié)的證券被司法賣(mài)出或過(guò)戶，一直有效。 ※ 輪候凍結(jié)需要申報(bào)預(yù)設(shè)期限，即在輪候凍結(jié)將來(lái)凍結(jié)實(shí)現(xiàn)后，系統(tǒng)按申報(bào)的預(yù)設(shè)期限進(jìn)行凍結(jié)。預(yù)設(shè)期限在法律文書(shū)表述為：自實(shí)施凍結(jié)之日起兩年或其他期限等。 ※ 已凍結(jié)的證券分期解凍，輪候凍結(jié)分期實(shí)現(xiàn)凍結(jié)，在后實(shí)現(xiàn)凍結(jié)的到期日同首期實(shí)現(xiàn)凍結(jié)的到期日。 20 序號(hào) 一、處理序號(hào) 處理序號(hào)是指證券公司在同一交易日內(nèi)對(duì)受理的所有申請(qǐng)按受理時(shí)間先后從小到大排
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