【正文】 出了在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)之下的底層的面對(duì)面的一手交錢(qián)、一手交貨的交易、和處于競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)交易之上的資本主義經(jīng)濟(jì)——壟斷交易，而在后來(lái)的著作中又進(jìn)一步簡(jiǎn)化為兩層的劃分，既“有兩種類(lèi)型的交換，一種是普通的、競(jìng)爭(zhēng)性的、幾乎是透明的；另一種是高級(jí)的、復(fù)雜周密的、具有支配性的（布羅代爾 ，中文，1993，1997）。表一、產(chǎn)權(quán)制度、競(jìng)爭(zhēng)與比較利益之間的關(guān)系產(chǎn)權(quán)形式競(jìng)爭(zhēng)比較利益的實(shí)現(xiàn)公有制經(jīng)濟(jì)缺乏競(jìng)爭(zhēng)難以實(shí)現(xiàn)比較利益混合或模糊產(chǎn)權(quán)具有一定程度的競(jìng)爭(zhēng)一定程度實(shí)現(xiàn)比較利益新古典的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)充分競(jìng)爭(zhēng)完全實(shí)現(xiàn)比較利益事實(shí)上，早在對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的研究過(guò)程不斷地有學(xué)者提出鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)從其誕生就活躍于市場(chǎng)交易之中，但是相隨于這樣的一種判斷，我們面臨兩個(gè)問(wèn)題：第一、是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的出生帶來(lái)了競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)化交易呢還是市場(chǎng)已經(jīng)天然存在而鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)不過(guò)是利用了這些市場(chǎng)機(jī)制？表面看這是一個(gè)蛋生雞還是雞生蛋的問(wèn)題。下表提供了一個(gè)簡(jiǎn)單的例子。而且其作用的方式是一種效率逐步改善的增進(jìn)性的變化，而一旦這些部門(mén)開(kāi)始遵循比較優(yōu)勢(shì)的原則完成其要素組合、產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格的決定等等，面向市場(chǎng)的效率增進(jìn)型的制度變遷就已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)的一個(gè)重要組成部分。但是相隨于制度轉(zhuǎn)型的演進(jìn)，我們關(guān)注的目光逐漸轉(zhuǎn)向市場(chǎng)體制的不同演進(jìn)程度或不同的階段是如何促使比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略發(fā)揮作用的，或者說(shuō)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)在不同的市場(chǎng)發(fā)育階段是如何使比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略逐漸成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)型的戰(zhàn)略的。二是中國(guó)二十年來(lái)的變革的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)證明，漸進(jìn)改革無(wú)法也不可能在一夜之間形成競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，從而使得我們比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的實(shí)施，面臨著許多十分不同的約束。一國(guó)經(jīng)濟(jì)也隨之實(shí)現(xiàn)不斷地跳躍、提升。因此比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略實(shí)施的前提條件是市場(chǎng)機(jī)制的建立和完善，即市場(chǎng)供求關(guān)系決定產(chǎn)品和要素的價(jià)格，由此形成的價(jià)格能充分反映產(chǎn)品和要素的稀缺性，引導(dǎo)資源流入豐裕要素密集的產(chǎn)業(yè)，即比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)體制是實(shí)施比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的重要基礎(chǔ)，這是林毅夫教授及其合作者在提出必須進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變時(shí)反復(fù)強(qiáng)調(diào)的一個(gè)重要內(nèi)容。正如一位學(xué)者所言：“市場(chǎng)實(shí)際上是條象分水嶺那樣的界線。顯然實(shí)現(xiàn)這樣的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，最為重大的問(wèn)題是如何真正建立能夠充分實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的市場(chǎng)基礎(chǔ)，消除壟斷、政府干預(yù)等一系列造成市場(chǎng)扭曲的行為，形成公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境當(dāng)是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)迫切需要解決的問(wèn)題。在本項(xiàng)研究中我們僅僅是通過(guò)紡織工業(yè)的情況提出問(wèn)題，而并不對(duì)紡織工業(yè)本身進(jìn)行分析和說(shuō)明，討論的重點(diǎn)將集中在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在最初的要素組合中如何形成了能夠形成競(jìng)爭(zhēng)并使比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略能夠成為競(jìng)爭(zhēng)依據(jù)的產(chǎn)權(quán)合約，從而促使了市場(chǎng)化交易的出現(xiàn)。 注: 1986年數(shù)據(jù)按80年不變價(jià)格計(jì)算, 其余年份按90年不變價(jià)格計(jì)算。 表二、鄉(xiāng)鎮(zhèn)紡織企業(yè)與國(guó)有紡織企業(yè)從業(yè)人數(shù)比較198619881989199019911992199319941995國(guó)有企業(yè)從業(yè)人數(shù)(萬(wàn)人)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)人業(yè)人數(shù)(萬(wàn)人) 460 鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)/國(guó)有企業(yè)(%)資料來(lái)源: 根據(jù)《中國(guó)紡織工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》歷年資料整理。同時(shí)，%，而在服裝行業(yè)的出口中鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)占據(jù)了80%的份額。與此相對(duì)應(yīng)，在10年的時(shí)間里, 國(guó)有紡織工業(yè)總產(chǎn)值在全國(guó)紡織行業(yè)中的比重, 已從80%以下降到1/4左右, 而鄉(xiāng)鎮(zhèn)紡織企業(yè)則由小到大, 到1995年末已占全國(guó)行業(yè)產(chǎn)值的近3/4。全國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)紡織企業(yè)在10年中從業(yè)人數(shù)增加了幾乎50% , 總產(chǎn)值增加了12倍多。表一、全國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)紡織工業(yè)發(fā)展概況19861990199219941995企業(yè)個(gè)數(shù)4961753079592135893761783從業(yè)人數(shù)(萬(wàn)人)460總產(chǎn)值(億元)注:（1）鄉(xiāng)鎮(zhèn)紡織工業(yè)包括絲綢,不包括紡織機(jī)械與紡織器材行業(yè)。 其實(shí)在充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境中，具有良好的制度基礎(chǔ)的企業(yè)是能夠充分捕捉比較優(yōu)勢(shì)變化通過(guò)技術(shù)進(jìn)步來(lái)解決由于相對(duì)優(yōu)勢(shì)變動(dòng)對(duì)企業(yè)所帶來(lái)的影響。根據(jù)國(guó)有紡織部門(mén)所遭遇到的困難，中央政府提出從1998年起，用三年時(shí)間壓縮淘汰落后的棉紡錠1000萬(wàn)錠，分流安置職工120萬(wàn)人，同時(shí)規(guī)定每壓縮10000錠給予財(cái)政補(bǔ)貼300萬(wàn)元，由中央、地方財(cái)政各承擔(dān)150萬(wàn)元；同時(shí)安排銀行貼息貸款200萬(wàn)元，貸款的貼息資金由地方財(cái)政承擔(dān)，貸款還本期限為57年。這樣的退卻并不是當(dāng)前的我們所不斷談?wù)摰摹皯?zhàn)略性改組”或結(jié)構(gòu)調(diào)整中的主動(dòng)退出，相當(dāng)程度上是競(jìng)爭(zhēng)的失敗。因此我們將主要通過(guò)對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)早期要素獲得和產(chǎn)權(quán)合約形成的分析，來(lái)說(shuō)明形成競(jìng)爭(zhēng)的制度基礎(chǔ)。更為重要的是，作為非國(guó)有經(jīng)濟(jì)代表的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)大多數(shù)首先進(jìn)入的行業(yè)、進(jìn)行初始的資本積累是紡織工業(yè)。紡織工業(yè)部具有很大權(quán)限,在1958年企業(yè)下放后, 它仍掌握著主要產(chǎn)品(產(chǎn)量質(zhì)量品種單耗等)和建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)項(xiàng)目的計(jì)劃?rùn)?quán), 掌握著主要原材料(棉毛麻絲化纖染化料)的統(tǒng)一調(diào)配權(quán)。更為嚴(yán)重的問(wèn)題是長(zhǎng)期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制所形成的國(guó)有企業(yè)缺乏激勵(lì)的機(jī)制，成為國(guó)有企業(yè)無(wú)法適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的根本原因。其結(jié)果，有限的資源被傾斜配置到少數(shù)幾個(gè)重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)上, 而其它比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)包括紡織業(yè)則得不到起碼的資本。而重化工業(yè)資本密集程度高、建設(shè)周期長(zhǎng)，與我國(guó)當(dāng)時(shí)的要素稟賦情況相矛盾。紡織品和服裝產(chǎn)業(yè)屬于典型的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，因而成為許多國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略實(shí)施初期的首選目標(biāo)之一（Anderson Kym, Park Young, 1989）。感謝他們所給予的支持和幫助，文章中所有不妥與問(wèn)題均由作者負(fù)責(zé)。No. C1999026 199910比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略及其實(shí)施的制度基礎(chǔ) 該項(xiàng)研究是在林毅夫教授和北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心資助下完成的。部分分析的內(nèi)容得自于為天則經(jīng)濟(jì)研究所所完成的制度變遷案例分析。一、 導(dǎo)言：討論的背景經(jīng)典的貿(mào)易和發(fā)展理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較低的國(guó)家，其比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)是從初級(jí)產(chǎn)品開(kāi)始的，隨著收入水平增長(zhǎng)高于世界其它國(guó)家的水平，它的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)就會(huì)向勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，越是人口稠密、資本資源稀缺的國(guó)家越是如此。中國(guó)在建國(guó)伊始，勞動(dòng)力資源豐富、價(jià)格便宜，資本供給嚴(yán)重不足，利率水平相當(dāng)高。發(fā)展重化工業(yè)，就必須排斥市場(chǎng)機(jī)制的作用，犧牲其它部門(mén)的利益，人為降低發(fā)展重化工業(yè)的成本，為重化工業(yè)提供廉價(jià)的勞動(dòng)力、資金、原材料。因此, 這一階段我國(guó)紡織工業(yè)的要素稟賦優(yōu)勢(shì)根本無(wú)法發(fā)揮，紡織產(chǎn)品長(zhǎng)期處于短缺狀態(tài)。 在前30年, 我國(guó)的紡織工業(yè)是一個(gè)高度集中的行業(yè)。 新中國(guó)建國(guó)以來(lái)的紡織產(chǎn)業(yè)作為中國(guó)一個(gè)十分重要的工業(yè)部門(mén)，它的發(fā)展與變遷無(wú)論是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期還是在轉(zhuǎn)型時(shí)期都具有十分重要的代表性。我們的討論也將主要集中在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的在早期的要素組合過(guò)程中，如何依據(jù)市場(chǎng)交易來(lái)形成其產(chǎn)權(quán)合約，這些產(chǎn)權(quán)合約正是早期鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展開(kāi)始出現(xiàn)市場(chǎng)化交易的制度基礎(chǔ)。近二十年來(lái)中國(guó)的紡織工業(yè)經(jīng)歷了巨大的變化，而最為引人矚目的變化是作為非國(guó)有部門(mén)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)紡織工業(yè)的高速成長(zhǎng)和國(guó)有紡織工業(yè)部門(mén)的大規(guī)模退卻。 據(jù)紡織工業(yè)部紡織企業(yè)對(duì)2564家企業(yè)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)顯示，到1998年10月，虧損面達(dá)到61%，虧損額達(dá)35元以上，資產(chǎn)負(fù)債比率高達(dá)73%。我們以為國(guó)有紡織工業(yè)部門(mén)競(jìng)爭(zhēng)中的失敗一方面由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)構(gòu)筑了適合于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的制度基礎(chǔ)，使得比較優(yōu)勢(shì)能夠得以充分顯現(xiàn)，同時(shí)國(guó)有部門(mén)缺乏激勵(lì)的機(jī)制使得它無(wú)法應(yīng)對(duì)要素比較優(yōu)勢(shì)的變化。美國(guó)紡織工業(yè)在近四十年來(lái)發(fā)生了十分劇烈的變化，在發(fā)展中國(guó)家紡織品的沖擊之下并沒(méi)有由此而徹底消亡，而是使用了資本更加密集的人造纖維作為其紡織品的原料，研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步造成了勞動(dòng)力和天然纖維的節(jié)約，增加了資本和人造纖維和其他原材料的投入（Shui Shangnan, Beghin. John. C, Wohlgenant. Michael. K, 1993） 。 （2）資料來(lái)源:《1996年紡織工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》第221頁(yè)。1986年到1997年鄉(xiāng)鎮(zhèn)紡織企業(yè)的出口交貨值增長(zhǎng)了66倍之多，年均增長(zhǎng)速度達(dá)到64%。到1995年末, %, 創(chuàng)造的產(chǎn)值已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)國(guó)有企業(yè)。這充分說(shuō)明鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)獲得了比計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期更為巨大的比較利益，大大改善了整個(gè)社會(huì)的資源配置效率。表三、鄉(xiāng)鎮(zhèn)紡織企業(yè)在全國(guó)紡織工業(yè)中的地垃(總產(chǎn)值的比較)1986199019911992199319941995鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)(億元) 全國(guó)紡織行業(yè)(億元)332436604526551666597035鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)/全國(guó)(%)資料來(lái)源: 根據(jù)歷年《中國(guó)紡織工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。為什么鄉(xiāng)鎮(zhèn)紡織工業(yè)能夠獲得如此迅速的增長(zhǎng)并促使整個(gè)社會(huì)的資源配置效率能夠獲得改變？而國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門(mén)的效率卻難以從根本上獲得改善？事實(shí)上紡織行業(yè)的情況僅僅是整個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問(wèn)題的突出反映。二、問(wèn)題及問(wèn)題的提出中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型正經(jīng)歷著一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，取得了世人矚目的成績(jī)，但仍面臨諸多的困難和問(wèn)題，中國(guó)改革的核心是經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)根本性的改變，即由過(guò)去的“趕超戰(zhàn)略”轉(zhuǎn)向“比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略”（林毅夫等，1994）。逐步確立能夠促使生產(chǎn)要素和稀缺資源在競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)中進(jìn)行交易的體制和制度，將是實(shí)施比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，也是我們實(shí)現(xiàn)效率增進(jìn)的漸進(jìn)的制度變遷，達(dá)至高速增長(zhǎng)目標(biāo)的根本出路。根據(jù)你處在這條界線的一側(cè)或另一側(cè)，你就有不同的生活方式” （布羅代爾 ，中文，1993）。（充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)體制不是現(xiàn)實(shí)，所以還要注意轉(zhuǎn)化路徑中的政策選擇）只有在產(chǎn)權(quán)界定清楚、交易規(guī)則明確的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中要素和產(chǎn)出品，特別是一些對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要影響的稀缺資源，才能夠在較低的交易成本條件下顯現(xiàn)其真實(shí)的機(jī)會(huì)成本。比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展則通過(guò)加速一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，改變資源秉賦條件，提高資本積累水平，由此引發(fā)比較優(yōu)勢(shì)呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)變化，誘發(fā)一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)不斷向高層次演進(jìn)。但是，在我們提出競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)體制是實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)軌的重要基礎(chǔ)時(shí)，有兩個(gè)重要的問(wèn)題非常需要進(jìn)行分析和說(shuō)明：一是在嚴(yán)格的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下或者說(shuō)在經(jīng)歷了近三十年完全消除市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)體系，市場(chǎng)化的交易是從何而來(lái)的，或者說(shuō)市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)是從何處開(kāi)始發(fā)韌的？顯然它不是由于計(jì)劃體制的取消而自動(dòng)生成或像以私有制為主體的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家而與生俱來(lái)的。林毅夫教授等對(duì)于忽視市場(chǎng)所帶來(lái)的要素價(jià)格的長(zhǎng)期抑制和扭曲，給予了相當(dāng)?shù)年P(guān)注和深入透徹的分析，而事實(shí)上這也是傳統(tǒng)的中央命令式經(jīng)濟(jì)的主要弊病之一（林毅夫等，1994，1997）。顯然在逐漸轉(zhuǎn)向市場(chǎng)體系的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略發(fā)生作用是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，它可能會(huì)首先在某些產(chǎn)品、某些部門(mén)首先開(kāi)始發(fā)揮作用。因此更進(jìn)一步的問(wèn)題是：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)化程度越高的部門(mén)是否比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的作用越明顯，同時(shí)由于其效率的不斷提高因此其技術(shù)發(fā)展和效率增進(jìn)型的制度變遷速率也更快？不同的產(chǎn)權(quán)制度或者產(chǎn)權(quán)合約應(yīng)對(duì)著不同的競(jìng)爭(zhēng)模式或不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，而不同的競(jìng)爭(zhēng)模式或程度又會(huì)對(duì)應(yīng)著各種方式的比較利益的實(shí)現(xiàn)。盡管任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)都無(wú)法在新古典的模式中運(yùn)行，但是我們從表中的十分粗略和簡(jiǎn)單的區(qū)分中可以表述我們對(duì)于三者間關(guān)系的認(rèn)識(shí)。第二、形成這