期貨公司各高層人員任職資格管理制度-展示頁
2025-04-25 00:35本頁面
【正文】 責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年； (9)中國證監(jiān)會認定的其他情形。 第十七條 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年?！ 〉谑鍡l 期貨公司法定代表人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格。 第十四條 申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件： (1)具有期貨從業(yè)人員資格； (2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位?！ 〉谑l 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具備下列條件： (1)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗； (2)擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷?！ 〉谑畻l 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備下列條件： (1)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗； (2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位； (3)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。 第八條 申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件： (3)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱； (4)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位； (5)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試； (6)有履行職責所必需的時間和精力。 第二章 任職資格條件 第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力?！ ≈袊C監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理?！ 〉谒臈l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責?！ 〉谌龡l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準的任職資格。 第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令 第47號 二00七年7月4日) 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會主席 尚福林二00七年七月四日 第一章 總 則 第一條 為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法?！ ”巨k法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務(wù)的人員。 期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理?！ ≈袊谪洏I(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理?！ 〉谄邨l 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(1)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗； (2)具有大學專科以上學歷。 第九條 下列人員不得擔任期貨公司獨立董事： (1)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員； (2)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)； (3)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬； (4)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員； (5)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職
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