我國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行青海省分行違規(guī)行為積分管理辦法-展示頁(yè)
2025-04-24 08:21本頁(yè)面
【正文】 為，是指員工觸犯《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行青海省分行違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)》（見(jiàn)附件3，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《積分標(biāo)準(zhǔn)》）的行為及違反其他相關(guān)管理制度，可能對(duì)郵政金融業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)、損失或造成不良影響的行為。附件2：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行青海省分行違規(guī)行為積分管理辦法第一章 總 則第一條 為有效降低郵政金融內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)，確保郵政金融類(lèi)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，引導(dǎo)和督促全省郵政金融機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、自覺(jué)提高內(nèi)控制度執(zhí)行力，解決有章不循、違章操作、屢查屢犯等問(wèn)題，特制定本辦法。第二條 違規(guī)行為積分管理是指在一定的周期內(nèi)，對(duì)全省郵政金融從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)執(zhí)行規(guī)章制度或違反規(guī)章制度的行為建立檔案，按照違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)度設(shè)定不同分值，對(duì)郵政金融各崗位人員和機(jī)構(gòu)進(jìn)行累計(jì)積分并以此進(jìn)行考核的管理方法。第四條 違規(guī)積分管理實(shí)行員工個(gè)人積分和機(jī)構(gòu)積分并行的方法；在對(duì)員工積分的同時(shí)對(duì)員工所在的直接管轄機(jī)構(gòu)進(jìn)行等值積分。第六條 通過(guò)內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)視察檢查、稽核檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查、審計(jì)、案件調(diào)查、信訪核查及外部金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查、客戶(hù)投訴、媒體報(bào)道等途徑發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)行為，經(jīng)查證屬實(shí)的，均按本辦法進(jìn)行積分考核。（銀行稱(chēng)審計(jì)員，郵政稱(chēng)資金融資金檢查員，以下統(tǒng)稱(chēng)審計(jì)，與檢查同義）。對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行積分，應(yīng)當(dāng)對(duì)事實(shí)和情節(jié)進(jìn)行驗(yàn)證核實(shí)，并通知積分機(jī)構(gòu)或員工，積分機(jī)構(gòu)和員工有權(quán)申辯或申訴。只對(duì)員工因工作不盡責(zé)，主觀過(guò)失導(dǎo)致的違規(guī)行為進(jìn)行積分。第十條 積分與處罰、整改并重原則。第十一條 不重復(fù)計(jì)分原則。第十二條 累計(jì)計(jì)分原則。第十三條 共同分擔(dān)原則。第十四條 系統(tǒng)有效原則。第十五條 延續(xù)追究原則。第十六條 考核一致的原則，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)履行業(yè)務(wù)檢查時(shí)，可依據(jù)本管理辦法和流程執(zhí)行?？紤]到我行人力資源情況，個(gè)人積分管理實(shí)行24分制，積分周期為一年，具體考核按本辦法第三十五條執(zhí)行。第三章 機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)、頻次第十八條 積分管理機(jī)構(gòu)設(shè)置。積分管理辦公室職責(zé)由資金安全領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室兼任。（三）積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督促各級(jí)郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)開(kāi)展積分管理工作。，并進(jìn)行復(fù)查、復(fù)議，作出裁定。（四）州（地市）一級(jí)積分管理辦公室職責(zé)郵儲(chǔ)銀行由審計(jì)部門(mén)（沒(méi)有審計(jì)部門(mén)的由綜合管理部）兼任?！斗e分管理考核》規(guī)定，對(duì)違規(guī)員工與機(jī)構(gòu)進(jìn)行積分考核。、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和突擊檢查。，定期報(bào)送上級(jí)機(jī)構(gòu)。（五）違規(guī)行為積分檢查評(píng)定人員為各州（地市）、縣金融資金檢查人員。、州（地市）行審計(jì)檢查人員和按要求頻次進(jìn)行常規(guī)審計(jì)和專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)（檢查）對(duì)違規(guī)員工與機(jī)構(gòu)進(jìn)行積分考核。第四章 積分考核程序第十九條 州、地、市支行審計(jì)檢查人員按規(guī)定檢查頻次對(duì)自營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行審計(jì)檢查，對(duì)員工違規(guī)事實(shí)積分，于檢查工作結(jié)束后10日內(nèi)由相關(guān)人員進(jìn)行積分登記，按檢查頻次進(jìn)行通報(bào)考核
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