我國郵政儲(chǔ)蓄銀行青海省分行違規(guī)行為積分管理辦法(已修改)
2025-04-27 08:21 本頁面
【正文】 附件2：中國郵政儲(chǔ)蓄銀行青海省分行違規(guī)行為積分管理辦法第一章 總 則第一條 為有效降低郵政金融內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)，確保郵政金融類業(yè)務(wù)健康發(fā)展，引導(dǎo)和督促全省郵政金融機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員依法合規(guī)經(jīng)營、自覺提高內(nèi)控制度執(zhí)行力，解決有章不循、違章操作、屢查屢犯等問題，特制定本辦法。第二條 違規(guī)行為積分管理是指在一定的周期內(nèi)，對全省郵政金融從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)執(zhí)行規(guī)章制度或違反規(guī)章制度的行為建立檔案，按照違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)度設(shè)定不同分值，對郵政金融各崗位人員和機(jī)構(gòu)進(jìn)行累計(jì)積分并以此進(jìn)行考核的管理方法。第三條 本辦法所稱違規(guī)行為，是指員工觸犯《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行青海省分行違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)》（見附件3，以下簡稱《積分標(biāo)準(zhǔn)》）的行為及違反其他相關(guān)管理制度，可能對郵政金融業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展帶來風(fēng)險(xiǎn)、損失或造成不良影響的行為。第四條 違規(guī)積分管理實(shí)行員工個(gè)人積分和機(jī)構(gòu)積分并行的方法；在對員工積分的同時(shí)對員工所在的直接管轄機(jī)構(gòu)進(jìn)行等值積分。第五條 積分管理遵循“實(shí)事求是、客觀公正、獎(jiǎng)懲結(jié)合、自查自糾”的原則。第六條 通過內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)視察檢查、稽核檢查、專項(xiàng)檢查、審計(jì)、案件調(diào)查、信訪核查及外部金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查、客戶投訴、媒體報(bào)道等途徑發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)行為，經(jīng)查證屬實(shí)的，均按本辦法進(jìn)行積分考核。第七條 本辦法適用于銀行自營網(wǎng)點(diǎn)，郵政代理網(wǎng)點(diǎn)從事郵政金融管理的在崗員工。（銀行稱審計(jì)員，郵政稱資金融資金檢查員，以下統(tǒng)稱審計(jì)，與檢查同義）。第二章 積分基本原則第八條 實(shí)事求是原則。對違規(guī)行為進(jìn)行積分，應(yīng)當(dāng)對事實(shí)和情節(jié)進(jìn)行驗(yàn)證核實(shí)，并通知積分機(jī)構(gòu)或員工，積分機(jī)構(gòu)和員工有權(quán)申辯或申訴。第九條 過錯(cuò)責(zé)任原則。只對員工因工作不盡責(zé)，主觀過失導(dǎo)致的違規(guī)行為進(jìn)行積分。對客觀原因造成的操作性風(fēng)險(xiǎn)隱患，如人員配備、硬件配備問題只給機(jī)構(gòu)（或網(wǎng)點(diǎn)）進(jìn)行等值積分，不給員工積分。第十條 積分與處罰、整改并重原則。員工違規(guī)，不因受到處罰而免除積分，也不得因積分而免除處罰；除網(wǎng)點(diǎn)外同一種違規(guī)行為處罰或被積分考核后，第二次檢查未及時(shí)整改的加倍考核并視情況輕重進(jìn)行通報(bào)。第十一條 不重復(fù)計(jì)分原則。上級部門、外部監(jiān)管部門檢查發(fā)現(xiàn)的同一違規(guī)行為，其管理部門已根據(jù)積分管理的要求對該違規(guī)行為積分的，在整改期內(nèi)，不再對該機(jī)構(gòu)和員工重復(fù)積分。第十二條 累計(jì)計(jì)分原則。一次發(fā)現(xiàn)員工多個(gè)違規(guī)行為，且多個(gè)行為觸犯《積分標(biāo)準(zhǔn)》同一項(xiàng)規(guī)定或多項(xiàng)規(guī)定的，包括同質(zhì)同類性質(zhì)的分別進(jìn)行積分后累計(jì)計(jì)算。第十三條 共同分擔(dān)原則。兩人或兩人以上共同違規(guī)的，分別給予積分，不因其中一人積分而免除其他人的積分。第十四條 系統(tǒng)有效原則。員工在本省郵儲(chǔ)銀行或郵政代理系統(tǒng)內(nèi)交流、輪崗、調(diào)動(dòng)時(shí)，在一個(gè)周期內(nèi)個(gè)人積分跟隨人員調(diào)動(dòng)，并繼續(xù)有效，仍然作為當(dāng)年考核依據(jù)，同時(shí)所在機(jī)構(gòu)積分不隨人員的變動(dòng)而減少。第十五條 延續(xù)追
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