【正文】 格認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)l 合格供應(yīng)商第二方認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)5. 生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序 6. 供應(yīng)商質(zhì)量體系要求7. 新風(fēng)光電子協(xié)作配套許可證管理辦法8. 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵管理辦法9. 零庫存結(jié)算政策 10. 新風(fēng)光電子協(xié)配件中轉(zhuǎn)庫管理標(biāo)準(zhǔn)11. 新風(fēng)光電子 管理績效測評——采購管理系統(tǒng)（草案）第一章 山東新風(fēng)光電子科技發(fā)展有限公司采購體系及采購管理流程第一節(jié) 零部件采購的基本原則 價格競標(biāo)、發(fā)揮存量、相對集中、服務(wù)質(zhì)量優(yōu)先的原則； 從企業(yè)的財務(wù)狀況、產(chǎn)品研發(fā)能力、工藝制造水平、質(zhì)量管理水平、供貨服務(wù)能力五個方面對供應(yīng)商進(jìn)行評價并擇優(yōu)選擇供應(yīng)商； 從開發(fā)周期縮短化、生產(chǎn)準(zhǔn)時化、成本最低化、零部件通用化、產(chǎn)品開發(fā)及裝配模塊化的思路構(gòu)建新的采購模式； 與供應(yīng)商建立合作伙伴關(guān)系，利益共享、風(fēng)險共擔(dān)； 建立潛在供應(yīng)商資源庫，用指定、認(rèn)證、比價、生產(chǎn)件批準(zhǔn)相結(jié)合的方式選擇供應(yīng)商。 實行A、B點動態(tài)管理制，采用供應(yīng)商A、B、C三級評價考核體系，對合格的供應(yīng)商實行周期評價，動態(tài)管理，優(yōu)勝劣汰；實施供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵管理； 第二章 潛在供應(yīng)商的資格認(rèn)可潛在供應(yīng)商必須經(jīng)資格認(rèn)可才能成為新風(fēng)光電子的合格潛在供應(yīng)商。對潛在供應(yīng)商的資格認(rèn)可由采購部組織品質(zhì)部、技術(shù)部、生產(chǎn)部、電子車間主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)檢驗人員進(jìn)行評審。 質(zhì)量體系管理能力（500分）；168。 財務(wù)狀況（100分）；168。 工藝保證能力（200分）；168。 特殊優(yōu)勢（不評分，作為參考）新風(fēng)光電子潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可的詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)見附錄4《潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)》。評審采取現(xiàn)場打分、定量評價的方式進(jìn)行。為保證評審的公正性，評審程序進(jìn)行審核后再將評審結(jié)果書面通知相應(yīng)的潛在供應(yīng)商新風(fēng)光電子根據(jù)評分結(jié)果確定潛在供應(yīng)商是否成為新風(fēng)光電子的合格潛在供應(yīng)商，合格潛在供應(yīng)商由新風(fēng)光電子發(fā)放合格潛在供應(yīng)商證明?！粲邢铝星闆r之一者，必須經(jīng)過改進(jìn)并進(jìn)一步評價后才能確定為新風(fēng)光電子的合格潛在供應(yīng)商：凡評價得分1000分的（允許無產(chǎn)品研發(fā)能力的為800分）；除“產(chǎn)品研發(fā)能力外”，其它項有得零分的。第三章 供應(yīng)商的選擇 新風(fēng)光電子對供應(yīng)商的選擇按《供應(yīng)商選擇程序》所規(guī)定的流程和步驟進(jìn)行（見附錄3《供應(yīng)商選擇程序》），新風(fēng)光電子根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)和現(xiàn)生產(chǎn)需要須新增供應(yīng)商時從“潛在供應(yīng)商資源庫”中選擇2至3家相關(guān)的已經(jīng)資格認(rèn)可的合格潛在供應(yīng)商，并對合格潛在供應(yīng)商進(jìn)行技術(shù)交底后對其進(jìn)行技術(shù)評審、品質(zhì)評審和工藝評審，經(jīng)初步詢價比價后確定是否對該供應(yīng)商下單。對供應(yīng)產(chǎn)品合格的供應(yīng)商由采購部組織進(jìn)行比價后向生產(chǎn)經(jīng)理提交“協(xié)作配套許可申請單”及相關(guān)資料（此申請單必須由品質(zhì)、技術(shù)、生產(chǎn)相應(yīng)部門簽字認(rèn)可），同時財務(wù)部根據(jù)提交的有關(guān)價格資料確定該產(chǎn)品的最終結(jié)算價格。 在供應(yīng)商選擇過程中，應(yīng)充分體現(xiàn)新風(fēng)光電子“價格競標(biāo)、發(fā)揮存量、相對集中、服務(wù)質(zhì)量優(yōu)先”的采購管理基本原則。對非特殊情況下的供應(yīng)商的選擇采購行為必須嚴(yán)格按《采購控制程序》和《供應(yīng)商選擇程序》的規(guī)定執(zhí)行，否則財務(wù)部門將拒絕進(jìn)行貨款財務(wù)結(jié)算。 現(xiàn)有供應(yīng)商 168。 技術(shù)中心推薦168。 通過媒體收集168。 其它途徑 新風(fēng)光電子潛在供應(yīng)商 資源庫 資格認(rèn)可 YES NO 合格潛在供應(yīng)商技術(shù)交底 技術(shù)/工藝評審 詢價報價 YES NO 實施 生產(chǎn)件批準(zhǔn)（PPAP） YES NO 比價/招標(biāo)定價/協(xié)商定價 YES 納入合格供應(yīng)商目錄 發(fā)放新風(fēng)光電子協(xié)作配套許可證 第五章 生產(chǎn)件批準(zhǔn)（PPAP） 生產(chǎn)件批準(zhǔn)（PPAP）是QS9000質(zhì)量管理體系中一項非常重要的程序，是美國克萊斯勒、福特和通用三大汽車公司經(jīng)多年廣泛應(yīng)用于汽車零部件生產(chǎn)批準(zhǔn)和質(zhì)量管理并被實踐證明科學(xué)高效的手段。PPAP與傳統(tǒng)的生產(chǎn)準(zhǔn)備方式有本質(zhì)的區(qū)別。據(jù)初步統(tǒng)計，新風(fēng)光電子的新產(chǎn)品投放市場后70%的質(zhì)量問題為協(xié)配件的質(zhì)量問題，這些問題對新風(fēng)光電子的新產(chǎn)品開發(fā)周期和新產(chǎn)品的市場競爭能力產(chǎn)生了極大的影響。PPAP不僅僅針對一個新的零部件的首次供貨，而且在產(chǎn)品的設(shè)計、規(guī)范、材料、工藝更改以及生產(chǎn)條件、工藝、工裝模具、分供方等方面發(fā)生變化后也須根據(jù)相應(yīng)的提交等級進(jìn)行PPAP批準(zhǔn)。對作為需方的主機廠來說，可縮短生產(chǎn)準(zhǔn)備周期，把主要精力投入到主機的質(zhì)量控制、生產(chǎn)能力提升和市場開拓等工作上來，使新產(chǎn)品一投放市場即能以穩(wěn)定的質(zhì)量迅速贏得用戶的青睞，在激烈的市場競爭中立于不敗之地，為供應(yīng)商和主機廠同時取得滿意的市場回報，實現(xiàn)“雙贏”。新風(fēng)光電子的PPAP程序是在按照QS9000/PPAP所確定的原則結(jié)合新風(fēng)光電子的實際情況并借鑒Cummins多年來實施PPAP的成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上編制的。第六章 協(xié)作配套許可證準(zhǔn)入制度 協(xié)作配套許可證是供應(yīng)商具有與新風(fēng)光電子正式配套資格的標(biāo)志，是供應(yīng)商與新風(fēng)光電子財務(wù)部進(jìn)行貨款結(jié)算的基本依據(jù)之一。 新風(fēng)光電子對協(xié)作配套許可證實行動態(tài)管理，許可證有效期三年，有效期滿后由新風(fēng)光電子各分公司根據(jù)供應(yīng)商日常業(yè)績評價、第二方認(rèn)證等情況提出是否重新發(fā)放許可證的申請，經(jīng)新風(fēng)光電子經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會討論批準(zhǔn)后由新風(fēng)光電子生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放。對新風(fēng)光電子現(xiàn)有供應(yīng)商的相應(yīng)產(chǎn)品則采取過渡辦法，即不再進(jìn)行資格認(rèn)可和PPAP批準(zhǔn)，而是由新風(fēng)光電子各分公司根據(jù)供應(yīng)商日常業(yè)績評價情況、第二方認(rèn)證等情況提出是否發(fā)放許可證的申請，經(jīng)新風(fēng)光電子經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會討論批準(zhǔn)后由新風(fēng)光電子生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放。對今后新風(fēng)光電子新的產(chǎn)品及新的供應(yīng)商將嚴(yán)格按新風(fēng)光電子《供應(yīng)商選擇程序》所規(guī)定的流程執(zhí)行。第七章 采購管理第一節(jié) 采購業(yè)務(wù)管理 新風(fēng)光電子的采購業(yè)務(wù)由新風(fēng)光電子各分公司進(jìn)行日常管理。分公司每月下旬向供應(yīng)商提交下月要貨計劃（或采購訂單）并提供后兩個月的預(yù)要貨計劃。分公司按雙方簽定的質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行入庫驗收，對由于供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量問題造成的損失由分公司按雙方簽定的質(zhì)量賠償協(xié)議書進(jìn)行質(zhì)量索賠。 新風(fēng)光電子的采購業(yè)務(wù)管理見附件2《采購控制程序》。 《新風(fēng)光電子管理績效測評表——采購管理系統(tǒng)》采用現(xiàn)場審核的方式以表格列項打分的形式共從十個方面60多個小項對分公司的采購管理績效進(jìn)行定量測評，從而能比較科學(xué)準(zhǔn)確地判斷日常采購管理的實效，及時發(fā)現(xiàn)采購管理過程中存在的問題并有針對性地研究產(chǎn)生的原因及改進(jìn)的辦法，使新風(fēng)光電子的采購管理更加貼近實際、更加科學(xué)有效，不斷提升新風(fēng)光電子采購管理的層次和企業(yè)的市場競爭能力。新風(fēng)光電子成立由公司主管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)部和分公司領(lǐng)導(dǎo)及分公司生產(chǎn)、技術(shù)、采購、計劃、銷售等部門組成的價格領(lǐng)導(dǎo)小組作為新風(fēng)光電子的價格決策機構(gòu)。一．新風(fēng)光電子協(xié)配件價格管理的基本原則168。 相對穩(wěn)定、市場調(diào)節(jié)的原則；168。 貫徹落實國家的有關(guān)部門價格法律法規(guī)和方針政策；168。 領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)公司的價格工作，審議批準(zhǔn)公司的重大價格決策；2． 新風(fēng)光電子財務(wù)部的職責(zé)168。 制定公司各類價格的定價原則、調(diào)價方案并報公司價格領(lǐng)導(dǎo)小組審批后組織實施；168。 參與各類價格的定價和調(diào)價；168。 建立新風(fēng)光電子價格數(shù)據(jù)庫并負(fù)責(zé)及時維護(hù)更新；168。 主要總成、協(xié)配件設(shè)計目標(biāo)價格的確定；4． 分公司168。 技術(shù)部門收集并研究同類產(chǎn)品的市場價格行情，參與協(xié)配件采購價格建議方案的制定；168。 采購部門組織協(xié)配件的比質(zhì)比價或招（議）標(biāo)，與供應(yīng)商進(jìn)行價格談判并簽定價格協(xié)議；新風(fēng)光電子價格管理流程圖 產(chǎn)品設(shè)計目標(biāo)價格 工藝定額 分公司 技術(shù)部門 新風(fēng)光電子產(chǎn)品開發(fā)部門 供應(yīng)商 報價新風(fēng)光電子 財務(wù)部制定初步價格方案 協(xié)商定價 比質(zhì)比價 招標(biāo)定價 分公司采購部門 同類產(chǎn)品市場價格新風(fēng)光電子財務(wù)部門 確認(rèn) 新風(fēng)光電子 財務(wù)部門發(fā)價格通知單 第二節(jié) 比 質(zhì) 比 價 新風(fēng)光電子對適合進(jìn)行比質(zhì)比價采購的協(xié)配件在產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力、售后服務(wù)、企業(yè)信譽等滿足要求的情況下將采取多家供應(yīng)商現(xiàn)場公開競價的方式確定產(chǎn)品價格和供貨比例。參加比質(zhì)比價的供應(yīng)商必須是新風(fēng)光電子潛在供應(yīng)商資源庫中已通過資格認(rèn)可并經(jīng)PPAP批準(zhǔn)合格的供應(yīng)商。為保證競價的公正性，報價、競價、定標(biāo)、定價均在競價會上當(dāng)場公開進(jìn)行并現(xiàn)場公布結(jié)果，中標(biāo)供應(yīng)商即可與分公司采購部門簽定供貨協(xié)議書以明確產(chǎn)品結(jié)算價格、供貨比例及其它需明確的協(xié)議條款并按雙方的質(zhì)量責(zé)任簽定產(chǎn)品質(zhì)量賠償協(xié)議書。第三節(jié) 招 標(biāo) 采 購 新風(fēng)光電子對適合通過公開招標(biāo)進(jìn)行采購的協(xié)配件或整車改裝項目將采用公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)（有限招標(biāo)）的方式進(jìn)行招標(biāo)采購。邀請招標(biāo)也稱有限招標(biāo)，是指采購人向特定的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請，受到邀請的供應(yīng)商方可參加投標(biāo)的招標(biāo)方式。招標(biāo)前新風(fēng)光電子分公司組織對擬投標(biāo)供應(yīng)商的資格進(jìn)行考查確認(rèn)，具備相應(yīng)資格的供應(yīng)商由分公司采購部門發(fā)給招標(biāo)邀請函和標(biāo)書。招標(biāo)會嚴(yán)格按照國家有關(guān)招投標(biāo)的政策法規(guī)和新風(fēng)光電子的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。所謂零庫存結(jié)算，即供應(yīng)商以新風(fēng)光電子分公司協(xié)配庫向裝配線或車間的發(fā)貨單作為與新風(fēng)光電子財務(wù)部門進(jìn)行財務(wù)結(jié)算的憑證。 與準(zhǔn)時化供貨（JIT）一樣，零庫存結(jié)算均是新風(fēng)光電子拉動式精益化生產(chǎn)方式的一個重要內(nèi)容，對新風(fēng)光電子以及新風(fēng)光電子的供應(yīng)商減少庫存積壓、降低生產(chǎn)成本、實現(xiàn)精益生產(chǎn)都有好處。對供應(yīng)商的貨款財務(wù)結(jié)算，新風(fēng)光電子將逐步創(chuàng)造條件，縮短結(jié)算周期，實現(xiàn)當(dāng)月貨款除一定比例的質(zhì)量保證金外，下月予以滾動結(jié)算。作為精益生產(chǎn)的一個重要環(huán)節(jié)，新風(fēng)光電子的協(xié)配件供應(yīng)商必須按要求實行準(zhǔn)時化供貨（JIT）。新風(fēng)光電子分公司采購部門按期量標(biāo)準(zhǔn)編制要貨計劃，并適時根據(jù)生產(chǎn)變動情況進(jìn)行調(diào)整，與供應(yīng)商簽定訂貨合同，供應(yīng)商嚴(yán)格按合同規(guī)定的期量標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)時供貨。供應(yīng)商直送供貨能滿足新風(fēng)光電子準(zhǔn)時制供貨要求的，可采用直送供貨方式。供應(yīng)商送貨使用的工位器具必須標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，供應(yīng)商和新風(fēng)光電子各分公司都應(yīng)做到工位器具在周轉(zhuǎn)過程中的及時返空，同時必須保證工位器具完好和正常使用。新風(fēng)光電子各分公司對供應(yīng)商到貨的零件進(jìn)行數(shù)量驗收，過目知數(shù)的零件100%驗數(shù)，非過目知數(shù)零件按一定比例抽檢，送貨人員和收貨人員對收貨數(shù)量進(jìn)行共同確認(rèn)。 第十章 合格供應(yīng)商的管理第一節(jié) 供應(yīng)商業(yè)績考評 供應(yīng)商日常業(yè)績由新風(fēng)光電子各分公司從質(zhì)量、交付、服務(wù)、價格等幾個方面進(jìn)行評價。評價采用日常評價與第二方認(rèn)證及年度評價相結(jié)合的辦法由分公司根據(jù)評價結(jié)果對供應(yīng)商按優(yōu)秀（A級）、合格（B級）、基本合格（C級）、不合格（D級）進(jìn)行分級排序，實行等級管理。 對優(yōu)秀供應(yīng)商予以表彰和獎勵并從供貨比例、新產(chǎn)品配套、財務(wù)結(jié)算等方面予以優(yōu)先；168。 對不合格的供應(yīng)商要求其限期整改，對經(jīng)整改后仍達(dá)不到要求的由分公司提交注銷其協(xié)作配套許可證的申請 ，經(jīng)新風(fēng)光電子經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會審查批準(zhǔn)后由新風(fēng)光電子生產(chǎn)部注銷其相應(yīng)產(chǎn)品的協(xié)作配套許可證和配套供貨資格，該供應(yīng)商的相應(yīng)產(chǎn)品納入新風(fēng)光電子潛在供應(yīng)商資源庫進(jìn)行管理。為此，新風(fēng)光電子對供應(yīng)商按所供產(chǎn)品的重要度、產(chǎn)品質(zhì)量對整車（主機）質(zhì)量的影響程度、產(chǎn)品的技術(shù)含量和質(zhì)量風(fēng)險、輛份資金占用量等因素對供應(yīng)商按A、B、C分成三類，對A、B、C三類供應(yīng)商分別提出建立質(zhì)量保證體系的要求。 供應(yīng)商以其所供應(yīng)協(xié)配件中類別最高的零部件為準(zhǔn)進(jìn)行分類。 對于A類供應(yīng)商：建立QS 9000質(zhì)量保證體系并通過第三方認(rèn)證；168。 對于C類供應(yīng)商：貫徹ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵通過ISO 9000第三方認(rèn)證；新風(fēng)光電子對供應(yīng)商質(zhì)量體系的具體要