【正文】 導(dǎo)并送交有關(guān)業(yè)務(wù)部門。 第十八條、公司非訴訟（仲裁）事務(wù)管理 一、需要以公司名義啟動非訴訟（仲裁）活動程序的，由法務(wù)人員辦理，必要時可以聘請社會法律中介機構(gòu)辦理。對方當事人逾期不履行生效協(xié)議、裁（判）決時，承辦部門或承辦人應(yīng)及時向公司負責人匯報，并報法務(wù)部在法定申請執(zhí)行期限內(nèi)，向人民法院申請強制執(zhí)行。 六、案件知情人應(yīng)堅持保密原則，不得泄漏案件信息內(nèi)容。 四、在公司經(jīng)營或其它活動中，其它組織或個人起訴而被動參與（包括可能涉及）訴訟活動的，當事人、有關(guān)責任人應(yīng)及時向法務(wù)部報告案情并提供相關(guān)材料，以備應(yīng)訴工作的順利開展。 二、公司的訴訟與非訴訟案件的處理須遵循有效維護公司合法權(quán)益和充分協(xié)調(diào)必要關(guān)系相統(tǒng)一的原則。 第十七條 公司訴訟與仲裁案件管理 一、訴訟案件是指以本公司為一方當事人或者作為第三人，通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務(wù)活動。 三、 聘請社會法律中介機構(gòu)應(yīng)當堅持能力優(yōu)先、效益優(yōu)先的原則，選擇社會信譽良好、報價公平的法律中介機構(gòu)。 二、公司具有下列情形之一的，可以聘請社會法律中介機構(gòu)。 第十六條 公司外聘法律中介機構(gòu)的管理 一、公司法律事務(wù)確定有必要聘請社會法律中介機構(gòu)的，由法務(wù)主管統(tǒng)一負責，并經(jīng)法定代表人或者分管負責人同意。 四、公司其他法律性文件管理 五、以公司名義形成的其他法律文件，需要進行合法性、有效性審查的，在法定代表人簽字或公司蓋章前，送交法務(wù)部參與會審。 二、法務(wù)部在收到有關(guān)材料后應(yīng)當及時進行審查。 七、需要公司法務(wù)部派人員參與合同談判的，主辦部門應(yīng)當在談判日前三個工作日前以工作聯(lián)系單通知法務(wù)部，并提供有關(guān)背景材料和談判內(nèi)容大綱。 五、送交法務(wù)人員審查的合同文本及有關(guān)資料，由法務(wù)人員存檔，不予返還，送審部門應(yīng)當自留原件。四、法務(wù)人員在收到合同文本后，一般應(yīng)在五個工作日內(nèi)審查完畢，有特殊情況時除外。 二、法務(wù)人員負責公司合同的合法性、有效性審查，并提出相應(yīng)的法律意見，給業(yè)務(wù)部門按具體分工，負責合同的實際履行。 第十四條 公司合同管理 一、公司生產(chǎn)經(jīng)營方面的重要合同（包括但不限于投資協(xié)議、擔保合同、借款合同等）管理按本節(jié)的規(guī)定辦理。 七、法律事務(wù)處理完畢后，承辦的法務(wù)人員應(yīng)制作結(jié)案報告，并按公司檔案管理規(guī)定將報告及有關(guān)材料歸檔封存。需要法務(wù)人員參與起草、談判的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)該將主要談判內(nèi)容提前告知承辦法務(wù)人員。 四、重大、疑難的法律事務(wù)，經(jīng)法務(wù)人員和其他相關(guān)人員集體討論后，制定具體處理方案。如需要公司出具書面法律意見書的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)交送書面情況說明及相關(guān)材料，法務(wù)人員根據(jù)業(yè)務(wù)部門提供的說明及材料出具書面法律意見書。 第十三條 法律事務(wù)管理 一、公司法務(wù)人員根據(jù)公司的實際情況制定相應(yīng)工作制度，如：合同簽訂制度等具體工作制度。 七、負責公司知識產(chǎn)權(quán)的申請、維護，保障公司在商標、專利、著作權(quán)和商業(yè)秘密等方面的權(quán)益。 五、參與公司重大合同、項目談判，配合其他部門做好招標事務(wù)，進行法律論證，出具法律意見書。 三、起草、修改和審核公司出具的承諾書、保證函、聲明等具有法律效力、可能承擔法律責任的各種各類的書面文件。第三章 法務(wù)組工作職責 第十二條 法務(wù)人員的職責 一、完善公司法務(wù)管理體系，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)公司法律事務(wù)處理，保證其合法性、規(guī)范性和有效性，確保公司的合法權(quán)益不受損害。第十條 內(nèi)部審計監(jiān)察人員辦理審計監(jiān)察事項，與被審計監(jiān)察單位或者審計監(jiān)察事項有利害關(guān)系的，應(yīng)當回避。任何部門和個人不得打擊報復(fù)內(nèi)部審計監(jiān)察人員。第七條 審計人員資格要求：具有大專以上財務(wù)、審計、建筑工程專業(yè)學歷，或取得國家認可的會計師任職資格證書、國際注冊內(nèi)部審計師、工程師、工程造價師，從事財務(wù)工作10年以上，從事審計工作3年以上。第二章 審計監(jiān)察機構(gòu)和人員 第五條 審計監(jiān)察部在公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)下獨立開展審計監(jiān)察工作，對宏立實業(yè)股份公司及控股子公司實現(xiàn)立體式、全方位的審計監(jiān)察，審計監(jiān)察部對董事長負責，并向董事長報告工作。 第三條 通過開展事前、事中審計，及時向管理層預(yù)警業(yè)已存在或可能存在的錯弊風險，并協(xié)助、督促管理層適時改進內(nèi)控機制，合理保證運營的合規(guī)性、有效性。內(nèi)部審計監(jiān)察管理辦法第一章 總則第一條 為了規(guī)范公司內(nèi)部審計監(jiān)察工作，提高審計監(jiān)察工作質(zhì)量，促進公司發(fā)展，根據(jù)《審計法》、《行政監(jiān)察法》、《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》、公司有關(guān)的規(guī)章制度制定本辦法。第二條 審計監(jiān)察部是宏立實業(yè)股份公司整體經(jīng)營、管理、發(fā)展戰(zhàn)略目標的管理、監(jiān)督、審計、咨詢部門，防范公司經(jīng)營風險，規(guī)范公司管理，工作重點是做好事前審計工作。第4條 審計監(jiān)察部范圍 對宏立實業(yè)股份公司及其控股子公司進行立體式、全方位的審計監(jiān)察，審計監(jiān)察主要包括：稅務(wù)籌劃、法務(wù)管理、內(nèi)部審計。 第六條 審計監(jiān)察部下設(shè)：審計組、稅務(wù)籌劃組、法務(wù)組，配備專職審計人員2人，法務(wù)管理1人，負責人1人，共計3—4人。第八條 內(nèi)部審計監(jiān)察人員開展正常的內(nèi)部審計監(jiān)察工作不受公司其他部門或者個人的干涉和阻撓。第九條 內(nèi)部審計監(jiān)察人員不得接受被審計單位的宴請、禮品，不得索賄受賄，不得利用職權(quán)為個人謀取私利，不得隱瞞審計查出的違法違紀問題。第十一條 內(nèi)部審計監(jiān)察人員對其在執(zhí)行職務(wù)中知悉的國家秘密和被審計監(jiān)察單位的商業(yè)秘密，負有保密的義務(wù)。 二、 起草、審核公司中的各類合同，建立完善的合同管理制度，包括合同會簽、簽訂權(quán)限授予、示范文本制作、合同登記，保障和促進公司各項活動的順利進行，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭議，做好合同變更、補充和解除手續(xù)。 四、參與制作、審核勞動合同文本，協(xié)助公司人力資源中心協(xié)調(diào)勞資關(guān)系，及時解決各類勞動爭議。 六、代表公司處理各類訴訟、非訴訟、仲裁案件；提出解決方案，根據(jù)事實和法律，積極維護公司權(quán)益。 八、協(xié)助有關(guān)部門辦理公司工商注冊、登記、變更等事務(wù)，保障公司的有序發(fā)展，避免可能存在的法律風險； 九、其他法律事務(wù)。 二、涉及公司在經(jīng)營管理活動中的法律事務(wù)，經(jīng)業(yè)務(wù)部門告知參與處理的法務(wù)人員，由法務(wù)人員進行分類登記，報送法務(wù)主管人員，由其根據(jù)崗位職責和工作量，制定承辦人員。 三、一般法律事務(wù)由承辦的法務(wù)人員提出處理方案。 五、公司在對外正式簽訂合同（包括出具、接受承諾書、擔保函、聲明等具有法律效力、可能承擔法律責任的各種書面文件）之前，應(yīng)先由法務(wù)人員審核，并由主管人員簽字后轉(zhuǎn)下一程序，經(jīng)會簽后方能對外簽訂、出具或接受。 六、公司從事招、投標活動，應(yīng)在招、投標前告知法務(wù)部，法務(wù)部指派相關(guān)專業(yè)的法務(wù)人員全程參與，并出具法律意見。 八、以上法律事務(wù)涉及重大、疑難法律問題的，必須報請法律顧問單位審核。公司后勤服務(wù)類合同有關(guān)部門負責起草、簽訂、管理，必要時法務(wù)部參與審核。 三、以公司名義對外簽訂合同，經(jīng)辦部門起草或者收到合同文本后，應(yīng)當送交法務(wù)人員審查，并附送起草說明及合同形成的有關(guān)背景資料（包括電子文檔），但在送交法務(wù)部門之前，主辦部門必須先行對合同進行初步審核，并保證合同中內(nèi)容與談判記錄相符。主辦部門對審查時限有特殊要求的，應(yīng)當說明理由，征得法務(wù)主管同意后，可以相應(yīng)縮短審查期限。 六、以公司名義正式簽訂的合同，應(yīng)當在合同最后一方簽署后五個工作日內(nèi)將復(fù)印件送交法務(wù)部備案。 第十五條 公司規(guī)章制度管理 一、以公司或者公司各部門名義發(fā)布的規(guī)章制度，需要進行合法性及有效性審查的，主辦部門起草完畢后送法務(wù)部，并附起草說明和有關(guān)背景資料。 三、公司規(guī)章制度的審查不包括公司各部門制度的有關(guān)生產(chǎn)、經(jīng)營方面的技術(shù)標準和規(guī)范方面的審查。 六、所指法律性文件，是指除合同、訴訟文書之外的法律文件，包括但不限于公司章程、工商登記資料、各種權(quán)利證明、授權(quán)委托書以及其他涉及公司或員工權(quán)利義務(wù)的文件等。同時，法務(wù)主管應(yīng)當認真監(jiān)督聘用單位指派人員的工作。 國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定必須由律師事務(wù)所等專業(yè)法律機構(gòu)介入的； 有關(guān)法律事務(wù)必須法律中介機構(gòu)人員配合的； 其他確實需要聘請外部法律中介結(jié)構(gòu)的。 四、聘請社會法律中介機構(gòu)的應(yīng)當與其簽訂聘用協(xié)議（合同）。非訴訟案件是指以本公司為一方當事人，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、復(fù)議等方式解決有關(guān)糾紛或爭議的法律事務(wù)活動。 三、案件起因人或案件涉及部門負責人有配合、協(xié)助法務(wù)部處理案件中的相關(guān)問題、收集和提供案件的原始證據(jù)及相關(guān)依據(jù)的責任。 五、對于案件處理進程中所需要的必要條件和關(guān)系協(xié)調(diào)，案件關(guān)聯(lián)部門及相關(guān)人員應(yīng)積極、主動配合法務(wù)人員開展針對性工作，保證案件處理的順利進行。 七、 在案件審結(jié)完后，依據(jù)人民法院的生效判決，法務(wù)人員應(yīng)繼續(xù)做好執(zhí)行階段的工作。 八、法務(wù)人員應(yīng)當系統(tǒng)全面地對案件材料進行整理并編撰成卷，建立案件歸檔制度，發(fā)揮好信息庫作用。 二、辦理與公司有利害關(guān)系的行政復(fù)議、聽證活動等事宜。第四章 稅務(wù)籌劃組工作職責 第十九條 稅務(wù)籌劃的職責 一、進行稅務(wù)籌劃、納稅計劃及相關(guān)策略　 編制公司稅收籌劃方案，完善稅收體系，編制稅收申報標準和流程，確保公司整體稅收最低； 　 在熟悉掌握國家稅法、政策的基礎(chǔ)上，合理制定公司的稅務(wù)計劃； 　 制定稅務(wù)策略使公司稅務(wù)受益計劃最大化，為高級管理層的商業(yè)戰(zhàn)略、投資決策提供稅務(wù)方面的專業(yè)建議； 　 編制公司年度稅收預(yù)算，監(jiān)督稅收預(yù)算的執(zhí)行情況； 二、負責稅務(wù)辦理和監(jiān)督　 負責辦理各類稅務(wù)登記、納稅申報等涉稅工作； 　 建立納稅輔助賬簿和年度納稅檔案； 　 監(jiān)控落實公司經(jīng)營虧損的稅務(wù)簽定及稅前彌補工作； 　 填寫每月公司的會計利潤及稅務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計表； 　 配合公司外聘稅務(wù)專家實施稅收籌劃； 三、負責稅務(wù)審核　 審核所有對外報送的納稅資料和文件； 　 指導(dǎo)、審核公司會計人員的稅務(wù)工作； 　 對各種稅費憑證進行嚴格審核，保證公司的合法利益； 　 四、提供稅務(wù)咨詢　 研究各類稅務(wù)問題，為公司業(yè)務(wù)運營提供稅務(wù)咨詢； 　 針對公司經(jīng)營業(yè)務(wù)，提出相應(yīng)的稅收建議； 　 解答公司內(nèi)部有關(guān)稅收方面的日常咨詢； 五、內(nèi)外部溝通　 與主管稅務(wù)局、財政局和稅務(wù)顧問保持密切的工作聯(lián)系，統(tǒng)籌各項稅務(wù)關(guān)系； 　 協(xié)助審計監(jiān)察部負責人的審計工作； 　 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他臨時工作。例如辦公用品、低耗等，開具“貨物一批”或“詳見清單”的