【正文】 上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指(　　)?！　?以上　　%以上　　%以上　　%以上　　【正確答案】： C　　第 34 題 股東大會是由股份有限公司全體股東組成的、表達公司最高意思的權(quán)力機構(gòu)。　　　　　　　　　　【正確答案】： C　　第 32 題 擬發(fā)行公司在刊登招股說明書或招股意向書的(　　)，應向中國證監(jiān)會說明擬刊登的招股說明書或招股意向書與招股說明書或招股意向書(封卷稿)之間是否存在差異，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應出具聲明雨承諾?！　?　　%　　%　　%　　【正確答案】： C　　第 30 題 上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前(　　)個交易日公司股票交易均價?！　　　　　　　　　　菊_答案】： A　　第 28 題 上海證券交易所和深圳證券交易所對企業(yè)債券上市實行(　　)制度。杜蘭特和米勒　　　　　　　　【正確答案】： B　　第 26 題 (　　)是指得到法律認可和保護、不具有實物形態(tài)，并在較長時間內(nèi)(超過1年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中受益的資產(chǎn)?！　　旨兇鈧瘍r值+投資人美式買權(quán)價值+投資人美式賣權(quán)價值+發(fā)行人美式買權(quán)價值　　≈純粹債券價值投資人美式買權(quán)價值投資人美式賣權(quán)價值+發(fā)行人美式買權(quán)價值　　≈純粹債券價值投資人美式買權(quán)價值投資人美式賣權(quán)價值發(fā)行人美式賣權(quán)價值　　≈純粹債券價值+投資人美式買權(quán)價值+投資人美式賣權(quán)價值發(fā)行人美式買權(quán)價值　　【正確答案】： D　　第 25 題 1958年，(　　)提出了著名的MM定理，創(chuàng)建了現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論?！　　　　　　　　　　菊_答案】： B　　第 23 題 2005年10月9日，(　　)，這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體?！　。袊C監(jiān)會　　，證券交易所　　，中國證監(jiān)會和證券交易所　　，中國證監(jiān)會和證券交易所　　【正確答案】： D　　第 21 題 中國證監(jiān)會于2008年10月17日發(fā)布了(　　)，要求發(fā)行人針對首次公開發(fā)行股票并上市，應聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責?！　?　　%　　%　　%　　【正確答案】： A　　第 19 題 (　　)應對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后作出聲明?！　.《關(guān)于堅決制止國債賣空行為的通知》　　B.《關(guān)于進行國債公開市場操作有關(guān)問題的通知》　　C.《中國人民銀行關(guān)于銀行問債券回購業(yè)務有關(guān)問題的通知》　　D.《憑證式國債質(zhì)押貸款辦法》　　【正確答案】： D　　第 17 題 (　　)是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。　　，10%　　，20%　　，25%　　，30%　　【正確答案】： C　　第 15 題 關(guān)于招股說明書，下列說法錯誤的是(　　)?！　　　　　　　　　　菊_答案】： D　　第 13 題 發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認購公司發(fā)行的(　　)而設(shè)立公司的方式?！　　　　　　　　　　菊_答案】： B　　第 11 題 內(nèi)核小組通常由(　　)名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。　　　　【正確答案】： A　　第 9 題 (　　)依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督管理。　　、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低　　、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越低　　、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越高　　、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越高　　【正確答案】： D　　第 7 題 一項潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在(　　)上反映?！　　　　　　　　　　菊_答案】： B　　第 5 題 有限責任公司具有(　　)的特點?！　?，30　　，30　　，30　　，45　　【正確答案】： D　　第 3 題 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應(　　)。)　　第 1 題 (　　)是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ)?！　?009年證券資格考試《發(fā)行與承銷》沖刺模擬題　　一、單項選擇題(本大題共70小題，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。　　　　　　　　　　【正確答案】： A　　第 2 題 債權(quán)人自接到通知書之日起(　　)日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起(　　)日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務或提供相應的擔保。　　　　　　　　　　【正確答案】： A　　第 4 題 公司運用債券投資，不僅取得一筆營運資本，而且還向債權(quán)人購得一項以公司總資產(chǎn)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的(　　)。　　、開放性及設(shè)立程序相對復雜　　、封閉及設(shè)立程序簡單　　、開放性及設(shè)立程序相對復雜　　、封閉及設(shè)立程序簡單　　【正確答案】： D　　第 6 題 通常情況下，(　　)，贖回的期權(quán)價值就越大，越有利于發(fā)行人。　　　　　　　　　　【正確答案】： D　　第 8 題 在加權(quán)平均法下，每股凈利潤的計算公式為(　　)?！　　　　　　　　　　菊_答案】： D　　第 10 題 中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，應自受理之日起(　　)個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定?！　　?0　　～15　　～15　　～10　　【正確答案】： C　　第 12 題 外資股招股說明書中，在(　　)項目下應說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則?！　　　　　　　　　　菊_答案】： C　　第 14 題 以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額不超過(　　)億元人民幣的，向社會發(fā)行的股份應達公司股份總數(shù)的(　　)以上?！　　　?，以外文文本為準　　，幅面為209毫米295毫米(相當于標準的A4紙規(guī)格)　　，應指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位　　【正確答案】： B　　第 16 題 有關(guān)國債的管理制度主要集中在二級市場方面，1999年發(fā)布了(　　)。　　　　　　　　　　【正確答案】： A　　第 18 題 發(fā)行人、擔保人、持有本期債券且持有發(fā)行人(　　)以上股權(quán)的股東及其他重要關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會議，并提出議案，但沒有表決權(quán)?！　?主承銷商)　　　　　　　　【正確答案】： A　　第 20 題 保薦人應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后(　　)個工作日內(nèi)向(　　)報送“保薦總結(jié)報告書”?！　.《發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第27號——發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告》　　B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》　　C.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》　　D.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》　　【正確答案】： B　　第 22 題 股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應當努力保持與公司資本數(shù)額相當?shù)膶嵱匈Y本，是遵循(　　)?！　　　　　　　　　　菊_答案】： B　　第 24 題 可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以用公式(　　)近似表示?！　　　　　　　　　　　　菊_答案】： D　　第 27 題 上市公司就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。　　　　　　　　　　【正確答案】： B　　第 29 題 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的(　　)?！　　　　　　　　　　菊_答案】： B　　第 31 題 (　　)的收購方式又稱換股?！　　　　　　　　　　菊_答案】： B　　第 33 題 上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降(　　)的情形。股東大會的職權(quán)可以概括為(　　)。　　　　　　　　　　【正確答案】： C　　第 36 題 (　　)不屬于并購一方當事人可以向商務部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況?！　?　　%　　%　　%　　【正確答案】： D　　第 38 題 公開發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項目的，累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的(　　)。　　%，30%　　%，20%　　%，60%　　%，20%　　【正確答案】： B　　第 39 題 可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應當約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人1次(　　)的權(quán)利。　　　　　　　　　　【正確答案】： B　　第 41 題 股利分配政策方面，發(fā)行人應披露(　　)。發(fā)起人應當在創(chuàng)立大會召開(　　)日前將會議日期通知各認股人或予以公告?！　　　?1日　　+2日　　+3日　　【正確答案】： C　　第 44 題 上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中發(fā)行人應披露最近(　　)年內(nèi)募集資金運用的基本情況?！　　　　　　　　　　菊_答案】： B