【正文】 ：企業(yè)投資項(xiàng)目決策、政府投資項(xiàng)目決策、金融機(jī)構(gòu)貸款決策 科學(xué)原則：三個(gè)要求 民主原則：三個(gè)要求 效益原則：三個(gè)效益 風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任原則 可持續(xù)發(fā)展原則 三、政府投資項(xiàng)目與企業(yè)投資項(xiàng)目決策的區(qū)別 實(shí)行并聯(lián)核準(zhǔn)，精簡(jiǎn)準(zhǔn)入階段手續(xù) ，只保留選址意見(jiàn)、用地（用海）預(yù)審以及重特大項(xiàng)目的環(huán)評(píng)審批作為前置條件 實(shí)行備案制的投資項(xiàng)目，不再設(shè)置任何前 置條件 第 3 頁(yè) 第二節(jié) 項(xiàng)目決策程序與責(zé)任 一、項(xiàng)目決策程序 （一）審批制項(xiàng)目決策程序 采取直接投資和資本金注入的政府投資項(xiàng)目 實(shí)行審批制 （初步可行性研究報(bào)告） 三年滾動(dòng)政府投資計(jì)劃、政府投資項(xiàng)目庫(kù) ：審批權(quán)限 ： 申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、節(jié)能等審批手續(xù) ：專(zhuān)家評(píng)議制度、代理建設(shè)制度 ，組織初步設(shè)計(jì) 注意：推廣政 府和社會(huì)資本合作（ PPP）模式 在公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域 （二）核準(zhǔn)制項(xiàng)目決策程序 項(xiàng)目領(lǐng)域 企業(yè)投資項(xiàng)目“三個(gè)清單” 管理制度： 負(fù)面清單制度 權(quán)力清單制度 責(zé)任清單制度 主要程序 ： 投資項(xiàng)目在線(xiàn)審批監(jiān)管平臺(tái)或政務(wù)服務(wù)大廳實(shí)行并聯(lián)核準(zhǔn) 只保留選址意見(jiàn)、用地（用海）預(yù)審以及重特大項(xiàng)目的環(huán)評(píng)審批作為前置條件 探索建立 多評(píng)合一、統(tǒng)一評(píng)審 的新模式。 章節(jié)設(shè)置 概念、程序、任務(wù)簡(jiǎn)述（第 1章）； 前期咨詢(xún)成果（第 2～ 13章 ）； 幾個(gè)主要問(wèn)題單獨(dú)列章闡述（第 9～ 12 章）。 《參考教材》是復(fù)習(xí)資料。 第 1 頁(yè) 前 言 2017年考試動(dòng)態(tài) 咨詢(xún)工程師（投資）職業(yè)資格考試 考試科目調(diào)整為 4科 《宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》 《工程項(xiàng)目組織與管理》 《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》 《現(xiàn)代咨詢(xún)方法與實(shí)務(wù)》 4年為一個(gè)滾動(dòng)周期（有免考者，成績(jī) 2年滾動(dòng)） 考試時(shí)間： 4月 1 16日 客觀題考卷 ， 130分 《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》變化較大 工程咨詢(xún)單位服務(wù)范圍： 規(guī)劃咨詢(xún)，編制項(xiàng)目建議書(shū)，編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和資金申請(qǐng)報(bào)告，評(píng)估咨詢(xún)，工程設(shè)計(jì)，招標(biāo)代理，工程監(jiān)理，設(shè)備監(jiān)理，工程項(xiàng)目管理，以及其他工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)。 《考試大綱》是命題依據(jù)。 本科目知識(shí)框架 以介紹前期咨詢(xún)成果為主，主要內(nèi)容是咨詢(xún)工作規(guī)范和咨詢(xún)成果基本要求。 每章設(shè)置： 依據(jù)、原則、內(nèi)容、要求； 咨詢(xún)成果編制要求、步驟、組織。 （三）備案制項(xiàng)目決策程 序 取消投資項(xiàng)目報(bào)建階段技術(shù)審查類(lèi)的相關(guān)審批手續(xù)，探索實(shí)行先建后驗(yàn)的管理模式 （四）政府和社會(huì)資本合作（ PPP）項(xiàng)目決策程序 、篩選適用 PPP模式備選項(xiàng)目，列入項(xiàng)目年度和中期開(kāi)發(fā)計(jì)劃。 （五）投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目決策程序 應(yīng)當(dāng)列入三年滾動(dòng)投資計(jì)劃 通過(guò)“在線(xiàn)平臺(tái)”完成審批、核準(zhǔn)或備案程序 提交資金申請(qǐng)報(bào)告 資金使用的有關(guān)規(guī)定 ，發(fā)布申報(bào)公告或通知 、匯總資金申請(qǐng)報(bào)告：內(nèi)容（ 5點(diǎn)） 第 4 頁(yè) （六）國(guó)外貸款項(xiàng)目決策程序 申報(bào)材料內(nèi)容、區(qū)別不同情況履行相應(yīng)審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù) 、提交項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告 （七）外商投資項(xiàng)目決策程序 實(shí)行核準(zhǔn)和備案兩種方式分類(lèi)管理。 （八）境外投資項(xiàng)目決策程序 實(shí)行核準(zhǔn)和備案管理 ：敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的投資項(xiàng)目 二、項(xiàng)目決策責(zé)任 （一）政府投資主管部門(mén) （二）項(xiàng)目（法人）單位 （三）咨詢(xún)機(jī)構(gòu) （四）政府職能部門(mén) （五）金融機(jī)構(gòu) 第三節(jié) 項(xiàng)目前期策劃與組織管理 一、項(xiàng)目前期策劃的任務(wù)及基本要求 （一） 項(xiàng)目前期策劃的主要任務(wù) （ 1）必要性 （ 2）可能性 （ 3）推薦建設(shè)方案 （ 4）投資估算 （ 5）經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源及環(huán)境影響評(píng)價(jià) （ 6）風(fēng)險(xiǎn)分析 （ 7）研究結(jié)論 （ 8）提出建議 （二）項(xiàng)目前期策劃的基本要求 ，以定量分析為主 ，以動(dòng)態(tài)分析為主 第 5 頁(yè) 二、項(xiàng)目前期策劃的組積 組 三、項(xiàng)目前期策劃的質(zhì)量保證 （一）項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制 （二）成果質(zhì)量評(píng)審制：內(nèi)部評(píng)審、外部評(píng)審 （三）成果質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)： 四、工程咨詢(xún)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí) （一）積極構(gòu)建工程咨詢(xún)新型智庫(kù) （二）深化傳統(tǒng)服務(wù)，拓展新業(yè)態(tài) （三）事中事后監(jiān)管咨詢(xún)服務(wù) （四）加快創(chuàng)新，推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)＋工程咨詢(xún)”建設(shè) （五）加大國(guó)際化步伐：人才、咨詢(xún)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化 （六）培育國(guó)際化、開(kāi)放型的工程咨詢(xún)公司 小結(jié) 考試分值在 10分左右 理解概念 熟悉程序 掌握內(nèi)容、任務(wù) 擴(kuò)展文件：《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》和各類(lèi)項(xiàng)目管理?xiàng)l例或辦法 第二章 項(xiàng)目規(guī)劃 大綱考點(diǎn) （一）項(xiàng)目規(guī)劃的分類(lèi)與作用 （二）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制內(nèi)容 （三）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的方法與工具 （四）企業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制內(nèi)容 （五）編制企業(yè)規(guī)劃的方法與工具 （六）園區(qū)規(guī)劃的任務(wù)和編制內(nèi)容 第一節(jié) 概述 第 6 頁(yè) 一、項(xiàng)目規(guī)劃分類(lèi) 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃：服務(wù)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展 企業(yè)規(guī)劃：用于企業(yè)發(fā)展決策 園區(qū)規(guī)劃：用于園區(qū)的開(kāi)發(fā)建設(shè)和管理 在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的基礎(chǔ)上進(jìn)行 二、項(xiàng)目規(guī)劃的作用 重要指導(dǎo)性文件：服務(wù)、依據(jù)、引導(dǎo) 整體性、長(zhǎng)期性策劃 比單個(gè)項(xiàng)目可研更綜合、全面和長(zhǎng)遠(yuǎn) ：引導(dǎo)和約束、基礎(chǔ) 第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃 一、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制原則 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃 的任務(wù)： 、體系、結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)鏈、布局進(jìn)行合理規(guī)劃 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的作用： ◆指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)未來(lái)的發(fā)展和管理 ◆推動(dòng)實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)組合 ◆引導(dǎo)和約束投資方向 ◆實(shí)現(xiàn)資源的合理配置 ◆完善和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) ◆為專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù) 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的特點(diǎn)： 導(dǎo)向性、約束性、時(shí)效性 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃編制的原則： 前瞻性、相關(guān)性、可操作、政策性、可持續(xù)發(fā)展 二、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃編制的內(nèi)容：三大部分 產(chǎn)業(yè)研究 產(chǎn)業(yè)發(fā) 展定位 規(guī)劃實(shí)施方案 （一）產(chǎn)業(yè)分析：基礎(chǔ)、四部分內(nèi)容 ：三個(gè)方面 宏觀環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境 （ 1）宏觀環(huán)境：基本條件、直接具體，對(duì)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)有重大影響的政策 （ 2） 行業(yè)環(huán)境：重點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境兩個(gè)方面 ：現(xiàn)狀情況、生產(chǎn)力要素條件、資源條件 ：三類(lèi) 第 7 頁(yè) （二）產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位：核心、六個(gè)內(nèi)容 指導(dǎo)思想、規(guī)劃原則、規(guī)劃目標(biāo)、 產(chǎn)業(yè)框架結(jié)構(gòu)體系、發(fā)展思路、產(chǎn)業(yè)布局 要完成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)、模式設(shè)計(jì) 和路徑設(shè)計(jì) （三）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃實(shí)施方案 提出規(guī)劃備選項(xiàng)目 重點(diǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行初步論證與分析 規(guī)劃效果分析：期末經(jīng)濟(jì)指標(biāo)情況 對(duì)實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)和約束條件分析，提出措施 三、常用的理論方法：表 21 產(chǎn)業(yè)生命周期理論方法 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論方法 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論方法 市場(chǎng)需求理論方法 產(chǎn)業(yè)內(nèi)戰(zhàn)略群體理論方法 第三節(jié) 企業(yè)規(guī)劃 一、企業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制原則 企業(yè)規(guī)劃的任務(wù)： 、戰(zhàn)略、目標(biāo) 、投資 方向、重點(diǎn)發(fā)展思路、重點(diǎn)投資項(xiàng)目 企業(yè)規(guī)劃要兼?zhèn)鋺?zhàn)略定位和策略措施：五大特點(diǎn) 前瞻性、 針對(duì)性、認(rèn)同性 、時(shí)效性、可操作性 企業(yè)規(guī)劃編制的原則： 6個(gè) 政策性、 差異化、價(jià)值鏈、取舍原則、創(chuàng)新原則、 可持續(xù)發(fā)展 二、企業(yè)規(guī)劃的內(nèi)容與重點(diǎn)：三個(gè)方面 規(guī)劃分析 規(guī)劃制定 規(guī)劃實(shí)施 （一）規(guī)劃分析：基礎(chǔ)、 5項(xiàng)工作 企業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查與分析 企業(yè)發(fā)展環(huán)境分析 企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力分析 企業(yè)價(jià)值鏈分析 SWOT分析 現(xiàn)狀調(diào) 查重點(diǎn)：發(fā)展過(guò)程、經(jīng)營(yíng)狀況、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu) 現(xiàn)狀分析重點(diǎn)：經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)、存在問(wèn)題、面臨挑戰(zhàn) ：更有針對(duì)性 宏觀層次： PEST分析 中觀層次：行業(yè)分析 第 8 頁(yè) 微觀層面：經(jīng)營(yíng)環(huán)境 市場(chǎng)分析和預(yù)測(cè)是外部環(huán)境研究最重要的內(nèi)容 確定企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)地位 可結(jié)合價(jià)值鏈分析 創(chuàng)造價(jià)值的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)：主體活動(dòng)和支持性活動(dòng) 分析內(nèi)容：處于行業(yè)價(jià)值鏈的位置、內(nèi)部業(yè)務(wù)架構(gòu)和產(chǎn)品類(lèi)型 目的：比較每個(gè)增值環(huán)節(jié)，是否需要整合拓展 定性和定量?jī)煞N分析 ：優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)、威脅 優(yōu)劣勢(shì)分析：基礎(chǔ) 機(jī)遇與威脅的識(shí)別：優(yōu)劣勢(shì)與環(huán)境匹配 機(jī)遇與威脅的識(shí)別對(duì)于制定規(guī)劃方案更為重要 （二）規(guī)劃制定：核心、三大重點(diǎn)工作 明確企業(yè)發(fā)展方向 明確業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu) 明確重點(diǎn)任務(wù) ：首要任務(wù)、重中之重 企業(yè)規(guī)劃比企業(yè)戰(zhàn)略更具體化，是細(xì)化和落實(shí) 構(gòu)成：企業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)思想 —— 綱領(lǐng)性 企業(yè)定位 —— 約束性，決定方向、資源分 配、經(jīng)營(yíng)理念 企業(yè)目標(biāo) —— 總體目標(biāo)和分解目標(biāo) 財(cái)務(wù)指標(biāo) 目標(biāo)值設(shè)定是規(guī)劃分析階段工作成果的具體體現(xiàn) 設(shè)定企業(yè)目標(biāo)時(shí)考慮因素： 5個(gè) 企業(yè)總量增長(zhǎng)速度 利潤(rùn)指標(biāo) 目標(biāo)結(jié)構(gòu)的合理性 對(duì)增量有相對(duì)準(zhǔn)確的估算 考慮存量的變化 ：規(guī)劃的骨架和脈絡(luò) 業(yè)務(wù)三層面理論：基礎(chǔ)業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略業(yè)務(wù)和新興業(yè)務(wù) 業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)思路：集中核心業(yè)務(wù)發(fā)展、縱向一體化 /橫向一體化擴(kuò)張、多元化發(fā)展 ：整個(gè)規(guī)劃的細(xì)化部分， 3塊 重大任務(wù)或發(fā)展思路 產(chǎn)業(yè)布局 重點(diǎn)項(xiàng)目：擴(kuò)產(chǎn)類(lèi)項(xiàng)目、升級(jí)類(lèi)項(xiàng)目、 縱向一體化延伸產(chǎn)業(yè)鏈類(lèi)項(xiàng)目、改造類(lèi)項(xiàng)目、拓展項(xiàng)目 （三）規(guī)劃實(shí)施：保障 企業(yè)管理與支撐體系建設(shè) 對(duì)規(guī)劃效果進(jìn)行預(yù)測(cè) 實(shí)施年度計(jì)劃或滾動(dòng)計(jì)劃，開(kāi)展中期評(píng)估和總結(jié)評(píng)估 三、企業(yè)規(guī)劃的方法和工具 第 9 頁(yè) PEST模型 分析行業(yè)發(fā)展宏觀環(huán)境 波特五力模型 分析行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì) 行業(yè)態(tài)勢(shì)矩陣 分析主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的優(yōu)劣勢(shì) 五力模型或企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 分析目標(biāo)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力，確定差異化戰(zhàn)略 產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力模型 （ GE矩陣） 分析目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線(xiàn)圖，確定現(xiàn)有產(chǎn)品擴(kuò) 建方向 項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系， 借助 GE矩陣 確定投資重點(diǎn)和項(xiàng)目建設(shè)時(shí)序，形成企業(yè)規(guī)劃目標(biāo) 園區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 確定企業(yè)產(chǎn)業(yè)布局 ： 4個(gè)步驟 確定對(duì)標(biāo)分析的內(nèi)容 選擇對(duì)標(biāo)企業(yè)： 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、行業(yè)一流企業(yè) 、跨行業(yè)的技術(shù)標(biāo)桿、客戶(hù)需求 收集數(shù)據(jù) 對(duì)標(biāo)分析結(jié)果比較 ：九力分析模型表 22 外部屬性競(jìng)爭(zhēng)力： 5種 內(nèi)部屬性競(jìng)爭(zhēng)力： 4種 產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力分析： 市場(chǎng)地位 銷(xiāo)售情況 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手水平 行業(yè)狀況 產(chǎn)品的生命周期、技術(shù)因素、產(chǎn)品價(jià)格和質(zhì)量 營(yíng)銷(xiāo)方法、企業(yè)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、競(jìng)爭(zhēng)者 數(shù)量 對(duì)比分析：與市場(chǎng)上同類(lèi)產(chǎn)品、同本企業(yè)的其他產(chǎn)品 分析方法：波士頓矩陣和 GE模型 四個(gè)步驟： 創(chuàng)造價(jià)值的作業(yè)單元（計(jì)算各單元生產(chǎn)成本和效益）