【正文】 性研究報告的編制內(nèi)容 一、總論 （一）概述 （ 1）項(xiàng)目情況； （ 2）主辦單位基本情況； （ 3）項(xiàng)目提出的背景，投資的目的、意義和必要性； （ 4）編制的依據(jù)、指導(dǎo)思想和原則； （ 5）研究范圍。 涉及社會穩(wěn)定風(fēng)險分析與評估。 （也稱財務(wù)評價 ）與經(jīng)濟(jì)分析（也稱國民經(jīng)濟(jì)評價） 不同項(xiàng)目，不同的分析要求。 二、可行性研究的依據(jù)和要求 三、可行性研究的重點(diǎn)內(nèi)容 10個部分 （ 1）項(xiàng)目功能定位； （ 2）國家發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策。 重點(diǎn)：分析投資環(huán)境。 第五節(jié) 投資機(jī)會研究 一、目的 發(fā)現(xiàn)有價值的投資機(jī)會。 采用相對 粗略的估算指標(biāo)法 ，有條件的也可采用 分類估算法估算 。 ●注入資本金項(xiàng)目（經(jīng)營性）： 盈利能力、償債能力和可持續(xù)能力 。 七、環(huán)境和生態(tài)影響 3 項(xiàng) 現(xiàn)狀、主要污染物、影響分析和防治措施。 三、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容 2 項(xiàng) 建設(shè)目標(biāo)與功能定位、建設(shè)內(nèi)容與 規(guī)模。 區(qū)別：對研究成果具體闡述的詳略。 二、項(xiàng)目建議書的目的和作用 是否有生命力，是否值得進(jìn)行可行性研究。總體安排 確保 ，編制實(shí)施方案，交聯(lián)審機(jī)構(gòu)審查：實(shí)施方案的內(nèi)容、進(jìn)行物有所值和財政承受能力驗(yàn)證。 章節(jié)設(shè)置 概念、程序、任務(wù)簡述（第 1章）； 前期咨詢成果（第 2～ 13章 ）； 幾個主要問題單獨(dú)列章闡述（第 9～ 12 章）。 第 1 頁 前 言 2017年考試動態(tài) 咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試 考試科目調(diào)整為 4科 《宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》 《工程項(xiàng)目組織與管理》 《項(xiàng)目決策分析與評價》 《現(xiàn)代咨詢方法與實(shí)務(wù)》 4年為一個滾動周期（有免考者，成績 2年滾動） 考試時間： 4月 1 16日 客觀題考卷 ， 130分 《項(xiàng)目決策分析與評價》變化較大 工程咨詢單位服務(wù)范圍： 規(guī)劃咨詢，編制項(xiàng)目建議書，編制項(xiàng)目可行性研究報告、項(xiàng)目申請報告和資金申請報告，評估咨詢，工程設(shè)計，招標(biāo)代理，工程監(jiān)理，設(shè)備監(jiān)理，工程項(xiàng)目管理，以及其他工程咨詢業(yè)務(wù)。 本科目知識框架 以介紹前期咨詢成果為主，主要內(nèi)容是咨詢工作規(guī)范和咨詢成果基本要求。 （三）備案制項(xiàng)目決策程 序 取消投資項(xiàng)目報建階段技術(shù)審查類的相關(guān)審批手續(xù)，探索實(shí)行先建后驗(yàn)的管理模式 （四）政府和社會資本合作（ PPP）項(xiàng)目決策程序 、篩選適用 PPP模式備選項(xiàng)目，列入項(xiàng)目年度和中期開發(fā)計劃。 （八）境外投資項(xiàng)目決策程序 實(shí)行核準(zhǔn)和備案管理 ：敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的投資項(xiàng)目 二、項(xiàng)目決策責(zé)任 （一）政府投資主管部門 （二）項(xiàng)目（法人）單位 （三）咨詢機(jī)構(gòu) （四）政府職能部門 （五）金融機(jī)構(gòu) 第三節(jié) 項(xiàng)目前期策劃與組織管理 一、項(xiàng)目前期策劃的任務(wù)及基本要求 （一） 項(xiàng)目前期策劃的主要任務(wù) （ 1）必要性 （ 2）可能性 （ 3）推薦建設(shè)方案 （ 4）投資估算 （ 5）經(jīng)濟(jì)、社會、資源及環(huán)境影響評價 （ 6）風(fēng)險分析 （ 7）研究結(jié)論 （ 8）提出建議 （二）項(xiàng)目前期策劃的基本要求 ，以定量分析為主 ，以動態(tài)分析為主 第 5 頁 二、項(xiàng)目前期策劃的組積 組 三、項(xiàng)目前期策劃的質(zhì)量保證 （一）項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制 （二）成果質(zhì)量評審制：內(nèi)部評審、外部評審 （三）成果質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)： 四、工程咨詢產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級 （一）積極構(gòu)建工程咨詢新型智庫 （二）深化傳統(tǒng)服務(wù)，拓展新業(yè)態(tài) （三）事中事后監(jiān)管咨詢服務(wù) （四）加快創(chuàng)新，推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)＋工程咨詢”建設(shè) （五）加大國際化步伐：人才、咨詢標(biāo)準(zhǔn)國際化 （六）培育國際化、開放型的工程咨詢公司 小結(jié) 考試分值在 10分左右 理解概念 熟悉程序 掌握內(nèi)容、任務(wù) 擴(kuò)展文件：《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》和各類項(xiàng)目管理?xiàng)l例或辦法 第二章 項(xiàng)目規(guī)劃 大綱考點(diǎn) （一）項(xiàng)目規(guī)劃的分類與作用 （二）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制內(nèi)容 （三）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的方法與工具 （四）企業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制內(nèi)容 （五）編制企業(yè)規(guī)劃的方法與工具 （六）園區(qū)規(guī)劃的任務(wù)和編制內(nèi)容 第一節(jié) 概述 第 6 頁 一、項(xiàng)目規(guī)劃分類 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃：服務(wù)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展 企業(yè)規(guī)劃：用于企業(yè)發(fā)展決策 園區(qū)規(guī)劃：用于園區(qū)的開發(fā)建設(shè)和管理 在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的基礎(chǔ)上進(jìn)行 二、項(xiàng)目規(guī)劃的作用 重要指導(dǎo)性文件：服務(wù)、依據(jù)、引導(dǎo) 整體性、長期性策劃 比單個項(xiàng)目可研更綜合、全面和長遠(yuǎn) ：引導(dǎo)和約束、基礎(chǔ) 第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃 一、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制原則 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃 的任務(wù)： 、體系、結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)鏈、布局進(jìn)行合理規(guī)劃 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的作用： ◆指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)未來的發(fā)展和管理 ◆推動實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢組合 ◆引導(dǎo)和約束投資方向 ◆實(shí)現(xiàn)資源的合理配置 ◆完善和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) ◆為專項(xiàng)規(guī)劃提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù) 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的特點(diǎn)： 導(dǎo)向性、約束性、時效性 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃編制的原則： 前瞻性、相關(guān)性、可操作、政策性、可持續(xù)發(fā)展 二、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃編制的內(nèi)容：三大部分 產(chǎn)業(yè)研究 產(chǎn)業(yè)發(fā) 展定位 規(guī)劃實(shí)施方案 （一）產(chǎn)業(yè)分析：基礎(chǔ)、四部分內(nèi)容 ：三個方面 宏觀環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、競爭環(huán)境 （ 1）宏觀環(huán)境：基本條件、直接具體，對行業(yè)發(fā)展趨勢有重大影響的政策 （ 2） 行業(yè)環(huán)境：重點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)環(huán)境和市場環(huán)境兩個方面 ：現(xiàn)狀情況、生產(chǎn)力要素條件、資源條件 ：三類 第 7 頁 （二）產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位：核心、六個內(nèi)容 指導(dǎo)思想、規(guī)劃原則、規(guī)劃目標(biāo)、 產(chǎn)業(yè)框架結(jié)構(gòu)體系、發(fā)展思路、產(chǎn)業(yè)布局 要完成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的頂層設(shè)計、模式設(shè)計 和路徑設(shè)計 （三）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃實(shí)施方案 提出規(guī)劃備選項(xiàng)目 重點(diǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行初步論證與分析 規(guī)劃效果分析：期末經(jīng)濟(jì)指標(biāo)情況 對實(shí)施的風(fēng)險和約束條件分析，提出措施 三、常用的理論方法：表 21 產(chǎn)業(yè)生命周期理論方法 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論方法 市場結(jié)構(gòu)理論方法 市場需求理論方法 產(chǎn)業(yè)內(nèi)戰(zhàn)略群體理論方法 第三節(jié) 企業(yè)規(guī)劃 一、企業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制原則 企業(yè)規(guī)劃的任務(wù)： 、戰(zhàn)略、目標(biāo) 、投資 方向、重點(diǎn)發(fā)展思路、重點(diǎn)投資項(xiàng)目 企業(yè)規(guī)劃要兼?zhèn)鋺?zhàn)略定位和策略措施：五大特點(diǎn) 前瞻性、 針對性、認(rèn)同性 、時效性、可操作性 企業(yè)規(guī)劃編制的原則： 6個 政策性、 差異化、價值鏈、取舍原則、創(chuàng)新原則、 可持續(xù)發(fā)展 二、企業(yè)規(guī)劃的內(nèi)容與重點(diǎn)：三個方面 規(guī)劃分析 規(guī)劃制定 規(guī)劃實(shí)施 （一）規(guī)劃分析：基礎(chǔ)、 5項(xiàng)工作 企業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查與分析 企業(yè)發(fā)展環(huán)境分析 企業(yè)競爭力分析 企業(yè)價值鏈分析 SWOT分析 現(xiàn)狀調(diào) 查重點(diǎn)：發(fā)展過程、經(jīng)營狀況、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu) 現(xiàn)狀分析重點(diǎn)：經(jīng)營結(jié)構(gòu)、存在問題、面臨挑戰(zhàn) ：更有針對性 宏觀層次： PEST分析 中觀層次：行業(yè)分析 第 8 頁 微觀層面：經(jīng)營環(huán)境 市場分析和預(yù)測是外部環(huán)境研究最重要的內(nèi)容 確定企業(yè)的競爭地位 可結(jié)合價值鏈分析 創(chuàng)造價值的經(jīng)濟(jì)活動：主體活動和支持性活動 分析內(nèi)容：處于行業(yè)價值鏈的位置、內(nèi)部業(yè)務(wù)架構(gòu)和產(chǎn)品類型 目的：比較每個增值環(huán)節(jié)，是否需要整合拓展 定性和定量兩種分析 ：優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會、威脅 優(yōu)劣勢分析：基礎(chǔ) 機(jī)遇與威脅的識別：優(yōu)劣勢與環(huán)境匹配 機(jī)遇與威脅的識別對于制定規(guī)劃方案更為重要 （二）規(guī)劃制定：核心、三大重點(diǎn)工作 明確企業(yè)發(fā)展方向 明確業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu) 明確重點(diǎn)任務(wù) ：首要任務(wù)、重中之重 企業(yè)規(guī)劃比企業(yè)戰(zhàn)略更具體化，是細(xì)化和落實(shí) 構(gòu)成：企業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)思想 —— 綱領(lǐng)性 企業(yè)定位 —— 約束性，決定方向、資源分 配、經(jīng)營理念 企業(yè)目標(biāo) —— 總體目標(biāo)和分解目標(biāo) 財務(wù)指標(biāo) 目標(biāo)值設(shè)定是規(guī)劃分析階段工作成果的具體體現(xiàn) 設(shè)定企業(yè)目標(biāo)時考慮因素： 5個 企業(yè)總量增長速度 利潤指標(biāo) 目標(biāo)結(jié)構(gòu)的合理性 對增量有相對準(zhǔn)確的估算 考慮存量的變化 ：規(guī)劃的骨架和脈絡(luò) 業(yè)務(wù)三層面理論：基礎(chǔ)業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略業(yè)務(wù)和新興業(yè)務(wù) 業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)設(shè)計思路：集中核心業(yè)務(wù)發(fā)展、縱向一體化 /橫向一體化擴(kuò)張、多元化發(fā)展 ：整個規(guī)劃的細(xì)化部分， 3塊 重大任務(wù)或發(fā)展思路 產(chǎn)業(yè)布局 重點(diǎn)項(xiàng)目：擴(kuò)產(chǎn)類項(xiàng)目、升級類項(xiàng)目、 縱向一體化延伸產(chǎn)業(yè)鏈類項(xiàng)目、改造類項(xiàng)目、拓展項(xiàng)目 （三）規(guī)劃實(shí)施：保障 企業(yè)管理與支撐體系建設(shè) 對規(guī)劃效果進(jìn)行預(yù)測 實(shí)施年度計劃或滾動計劃，開展中期評估和總結(jié)評估 三、企業(yè)規(guī)劃的方法和工具 第 9 頁 PEST模型 分析行業(yè)發(fā)展宏觀環(huán)境 波特五力模型 分析行業(yè)競爭態(tài)勢 行業(yè)態(tài)勢矩陣 分析主要競爭對手的優(yōu)劣勢 五力模型或企業(yè)競爭力評價指標(biāo)體系 分析目標(biāo)企業(yè)競爭能力，確定差異化戰(zhàn)略 產(chǎn)品競爭力模型 （ GE矩陣） 分析目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線圖，確定現(xiàn)有產(chǎn)品擴(kuò) 建方向 項(xiàng)目競爭力綜合評價指標(biāo)體系， 借助 GE矩陣 確定投資重點(diǎn)和項(xiàng)目建設(shè)時序，形成企業(yè)規(guī)劃目標(biāo) 園區(qū)競爭力評價指標(biāo)體系 確定企業(yè)產(chǎn)業(yè)布局 ： 4個步驟 確定對標(biāo)分析的內(nèi)容 選擇對標(biāo)企業(yè)： 競爭對手、行業(yè)一流企業(yè) 、跨行業(yè)的技術(shù)標(biāo)桿、客戶需求 收集數(shù)據(jù) 對標(biāo)分析結(jié)果比較 ：九力分析模型表 22 外部屬性競爭力： 5種 內(nèi)部屬性競爭力： 4種 產(chǎn)品競爭力分析： 市場地位 銷售情況 競爭對手水平 行業(yè)狀況 產(chǎn)品的生命周期、技術(shù)因素、產(chǎn)品價格和質(zhì)量 營銷方法、企業(yè)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、競爭者 數(shù)量 對比分析：與市場上同類產(chǎn)品、同本企業(yè)的其他產(chǎn)品 分析方法：波士頓矩陣和 GE模型 四個步驟： 創(chuàng)造價值的作業(yè)單元（計算各單元生產(chǎn)成本和效益） 價值變動的各項(xiàng)作業(yè)（分析原因） 分析各節(jié)點(diǎn)或各節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的關(guān)系 重新組合或改進(jìn)價值鏈 分析的關(guān)鍵：成本和利益在各經(jīng)營環(huán)節(jié)中公平分配 第四節(jié) 園區(qū)規(guī)劃 全局性、長期性和基本性問題 一、園區(qū)規(guī)劃的任務(wù)和編制原則 （一）園區(qū)規(guī)劃的任務(wù) 依據(jù)發(fā)展 （二）園區(qū)規(guī)劃的編制原則 綠色發(fā)展 集約發(fā)展 成鏈發(fā)展 彈性發(fā)展 因地制宜 二、園區(qū)規(guī)劃的重點(diǎn)和內(nèi)容 （一）園區(qū)規(guī)劃重點(diǎn)： 9點(diǎn) （二）園區(qū)規(guī)劃內(nèi)容： 13項(xiàng) ： 3個 規(guī)劃范圍 規(guī)劃期限 規(guī)劃編制依據(jù) 發(fā)展定位 發(fā)展目標(biāo) ： 3個 （ 1）規(guī)劃布局準(zhǔn)則：三類用地布局準(zhǔn)則 +高新園區(qū) （污染程度、住宅區(qū)、單獨(dú)設(shè)置、綠化防護(hù)帶） （ 2）功能分區(qū)規(guī)劃 （