【正文】 （ 1）給水排水工程 ②水資源論證：需申請取水許可證的；水權轉讓可行性研究報告。 （ 2）方案設計要求： 1）保證生產(chǎn)、因地制宜、合理配置 2）與城市、地區(qū)的規(guī)劃相協(xié)調 3）使用管理方便；力求減少工程量，節(jié)省投資 4）要符合環(huán)保要求，防止產(chǎn)生新的污染點 （八）環(huán)境保護 建設項目在可行性研究時與環(huán)境影響評價互為條件。 施進度與計劃：代建制編制內容 四、投資估算與資金籌措 （一）投資估算：重要依據(jù)、基礎。 （ 1）產(chǎn)品成本和費用估算；成本費用構成 （ 2）銷售收入和稅金估算； 第 21 頁 （ 3）財務分析：依據(jù)及說明；報表；財務分析指標；不確定性分析。 七、風險分析 貫穿于項目分析的各個環(huán)節(jié)和全過程。 ：資源開發(fā)利用的條件 、公共建設項目和房地產(chǎn)項目 公共建設項目：強調投資效果分析，及財務的可持續(xù)性分析；比較適合 PPP模式。 ②對有營業(yè)收入的項目，根據(jù)收入抵補支出的不同程度區(qū)別對待： 抵補順序：支付運營維護成本、繳納流轉稅、償還借款利息、計提折舊和償還借款本金。 五、項目申請書與可行性研究報告的關系和區(qū)別 關系：兩者深度要求基本相同； 區(qū)別： 不同之處 可研報告 項目申請書 適用范圍和作用 項目評價的客觀要求；適用于所有投資項目 政府行政許可的要求；僅適用于核準類項目；滿足政府公共管理要求 目的 論證項目可行性，作決策 論證項目外部性、公共性問題，獲得核準 第 25 頁 內容 內部問題 +涉及公共利益的有關問題 主要從五個方面論證，“純內部”問題不作為 主要內容 第二節(jié) 項目申請書的編制內容 十一項內容 一、申報單位及項目概況 ：項目基本情況、項目背景和意義、項目目標、建設規(guī)模和產(chǎn)品方案、工藝技術、工程方案、項目組織、投資估算與資金籌措。 六、環(huán)境和生 態(tài)影響分析 ：主要污染物排放和影響、主要環(huán)境保護措施、環(huán)保治理效果。 （ 5）資本控制力。 （二）資金申請報 告的編制要求。 附送文件：一系列手續(xù)文件。 第二節(jié) 資金申請報告的編制內容 主要有九個部分 一、概述 ； ； 。 九、結論與建議 第三節(jié) 資金申請報告編制提綱 一、財政補貼性資金支持項目資金申請報告編制提綱 在前述內容基礎上，根據(jù)項目特點進行調整。 （五）編制實施方案的組織與管理。 （三）項目實施主體：項目實施機構、政府方出資代表、項目實施主體。 （ 3）雙方共同 承擔的風險：不可抗力因素。 第 32 頁 四、項目交易結構 （一）項目投融資結構 政府方參股項目公司的意義： 可以對項目公司日常運作具有充分的知情權； 可以增強項目對社會資本吸引力并降低政府后期付費成本； 可以學習社會資本先進的管理經(jīng)驗，培養(yǎng)本地化人才。 （ 1）項目保險方案； （ 2）履約保證體系：投標保證、合作期內履約保證（前期、建設期、運營期、移交）。 （ 1）一般性的 權利：知情權、監(jiān)督權、績效考核、審計及資金監(jiān)管； 義務：履行配套承諾、協(xié)調各方關系、財政支出安排。 ：商務報價評分、企業(yè)商務資信評分、技術評分。 假定產(chǎn)出績效相同的前提下，比較 PPP模式政府方凈成本的現(xiàn)值（ PPP值）和公共部門比較值（ PSC值），判斷是否降低項目全生命周期成本。 ③項目全部風險成本： 可轉移給社會資本的風險承擔成本和政府自留風險的承擔成本（等于 PPP項目風險承擔支出）。 三、初稿編制 第 36 頁 目的：為 項目識別階段服務；進行初步系統(tǒng)分析，供初步?jīng)Q策。 （ 1）政府部門委托： 側重于項目的經(jīng)濟及社會影響評價，分析論證項目對于 國家法律、法規(guī)、政策、規(guī)劃等的符合性，資源開發(fā)利用的合理性和有效性，是否影響國家安全、 經(jīng)濟安全、生態(tài)安全和公眾利益等； 第 37 頁 （ 2）企業(yè)委托：重點評估項目本身的 盈利能力、資金的流動性和財務風險 等，進一步完善項目方案； （ 3）銀行等金融機構委托：側重 融資主體的清償能力評價 ，是發(fā)放貸款的重要依據(jù)。 小結 重點復習章節(jié)，理解明白每個要點。 （ 1）項目基礎信息； （ 2）責任識別和支出測算； （ 3）能力評估； （ 4）附件。 數(shù) 額可算、概率難定 —— 情景分析法： ＝基本情景下財政支出數(shù)額基本情景出現(xiàn)的概率＋不利情景下財政支出數(shù)額不利情景出現(xiàn)的概率＋最壞情景下財政支出數(shù)額最壞情景出現(xiàn)的概率 數(shù)額、概率均可測算 —— 概率法：概率分布函數(shù) ④配套投入支出：其他配套投入總成本和社會資本方為此支付的費用。 （ 1）六項基本評價指標 全生命周期整合程度； 風險識別與分配； 績效導向與鼓勵創(chuàng)新； 潛在競爭者； 政府機構能力； 可融資性。 咨詢單位、設計單位的選擇；對成果進行咨詢論證；委托設計監(jiān)理等。 （ 1）項目建設進度及相關標準要求； （ 2）項目方案變更管理。 （三）相關配套安排：工程建設、資源、政策。 ：特許經(jīng)營權附加部分補貼或直接投資參股。 （三）風險分配方案 ：項目特點、承擔風險的意愿。 二、實施方案的作用及與項目前期工作的關系 （一 ）實施方案的作用 PPP項目決策提供依據(jù)（政府方、社會資本方）； PPP項目的實施奠定基礎。 第七章 政府和社會資本合作（ PPP）項目實施方案 大綱考點 （一） PPP項目的含義和適用范圍。 五、項 目財務分折和經(jīng)濟分析 ； 。 支持方式：國外貸款及贈款、聯(lián)合融資。 二、資金申請報告的作用 從資金使用合理性角度： 項目財務的可行性；項目對經(jīng)濟、社會、資源、環(huán)境等方面的影響和貢獻。 十、項目風險及防范措施分析 資源風險、市場風險、技術與裝備風險、投資與融資風險、其他風險。 ：規(guī)模巨大、重大影響的項目 ：外商并購項目 （ 1）產(chǎn)業(yè)技術安全性。 。 第五章 項目申請書 大綱考點 （一）項目申請書的作用和分類 （二）項目申請書的編制要求 （三） 項目申請書與可行性研究報告的關系和區(qū)別 （四）項目申請書的編制內容 第 24 頁 第一節(jié) 概述 一、項目申請書的定義和作用 回答項目建設的外部性、公共性事項（包括 6個方面） 為核準機 關進行核準提供依據(jù) 二、項目申請書的編制分類 企業(yè)投資項目申請書 外商投資項目申請書 境外投資項目申請書 ①項目單位情況 ②擬建項目情況 ③資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析 ④經(jīng)濟和社會影響分析 附三項行政許可文件 ①項目及投資方情況 ②資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析 ③經(jīng)濟和社會影響分析 并購項目還應包括：并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權結構、所得收入的使用 安排等。 四、非經(jīng)營性項目 ：不收取費用或只收取少量費用。 二、不同行業(yè)項目 目：經(jīng)濟分析為主，財務分析為輔；財務分析的目的是測算提出需要國家補助的資金數(shù)額和需要采取的經(jīng)濟優(yōu)惠政策；庫區(qū)淹沒和移民安置。 主要財務分析指標是增量財務內部收益率 和增量財務凈現(xiàn)值。 （二）資金籌措 進行融資結構、融資成本和融資風險分析； 作為融資后財務分析的基礎。 （十）節(jié)能、節(jié)水 同節(jié)能評價形成互為條件關系 編制內容：節(jié)能分析與措施；能耗分析 原則和要求 編制內容：水耗指標 （十一）項目組織與管理 是投資估算和成本估算的條件之一； 項目確定 的實施計劃是 確定項目資金使用計劃和建設期的依據(jù) 。 （ 4）供熱工程：選擇熱源的順序；熱電結合。 第 18 頁 （ 3）廠區(qū)內外管網(wǎng)： 管道主要參數(shù)；管線的敷設方式。 編寫內容與要求： 8項 （ 1）工藝技術方案的選擇 對國內外不同工藝技術從來源、產(chǎn)品質量、主要技術參數(shù)、原料路線合理性、消耗、投資及成本等方面進行對比，評價其技術的先進性、可靠性、適用性、安全性、商業(yè)化程度及經(jīng)濟合理 性。 （四）營銷策略 必需的設施和費用，計入投資估算； 一般投資項目可以不進行營銷策略分析。 （二）研究結論 列出項目的主要技術經(jīng)濟指標。 涉及國家經(jīng)濟安全的項目，從五個角度分析： （ 1）產(chǎn)業(yè)技術安全；（ 2）資源供應安全；（ 3）資本控制安全；（ 4）產(chǎn)業(yè)成長安全；（ 5）市場環(huán)境安全。 成果：機會研究報告，初步可行性研究的依據(jù)。 第四節(jié) 初步可行性研究的重點內容和深度要求 一、重點內容 必要性和可能性 二、深度要求 介于投資機會研究和可行性研究之間。 八、項目組織與管理 3 項 建設期及進度安排、建設期管理組織方案、項目運營管理設想。 四、初步可行性研究與可行性研究的關系和區(qū)別 關系：構成與內容上大體相似，延伸和深化。 每章設置： 依據(jù)、原則、內容、要求； 咨詢成果編制要求、步驟、組織。 《參考教材》是復習資料。 屬于國家發(fā)展改革委核準的項目的決策程序： （ 1）編制項目 申請書；（ 2）項目申請書初審；（ 3）受理項目申請書；（ 4）項目申請書核準審批。 政府投資項目，允許初步可行性研究報告代替項目建議書。 五、技術與配套方案 4 項 主要建設標準、主要技術與設備選擇、配套建設方案、主要物料平衡。 十一、社會影響分析與風險 社會影響分析、社會風險 第 13 頁 十二、結論與建議 附表、附圖、附件 第三節(jié) 項目建議書的重點內容和深度要求 一、重點內容 從宏觀上分析論證項目建設的必要 性和可能性 二、深度要求 滿足 立項 要求。 具體項目投資機會研究：更為深入、具體。 提出技術、裝備、環(huán)境、安全等相關風險。 四、可行性研究及其報告的深度要求 （ 1）以滿足決策者定方案、定項目的需要； （ 2）以經(jīng)濟效益或投資效果為中心；對項目可能的風險作出必要的提示； （ 3）能滿足預訂貨的要求，滿足合同談判的要求； （ 4）應有兩個以上方案的比選； （ 5）應能滿足項目初步設計的要求； （ 6）分項詳細估算法，投資估算準確度； （ 7）融資方案，應能滿足項目資金籌措及使用計劃的要求；滿足信貸決策的需要； （ 8）應反映重大分歧及未被采納的理由； （ 9）應符合有關法 律、法規(guī)和政策，符合投資方或出資人有關規(guī)定和要求。 （二）主要產(chǎn)出物與投入物市場分析編制內容 （服務）市場分析 國外市場預測分析 國內市場預測分析 市場供應現(xiàn)狀及預測 市場供應現(xiàn)狀及預測 市場需求現(xiàn)狀及預測 市場需求現(xiàn)狀及預測 市場供需平衡分析 市場供需平衡分析 產(chǎn)品需求周期性分析 供應現(xiàn)狀、供需平衡預測。 ：重要組成部分，承前啟后。 （ 2）場（廠）址選擇 從 地區(qū)條件、建設條件、投資和運行費用、環(huán)境保護 等諸多方面進行定性和定量比較，必要時進行技術經(jīng)濟綜合比較并作動態(tài)分析。 ⑥主要節(jié)水指標計算：重復利用率、單位產(chǎn)品耗水量計算、新水利用系數(shù)計算。