【正文】 3）土地利用規(guī)劃 第五節(jié) 項目規(guī)劃編制大綱 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃編制大綱 9項 企業(yè)規(guī)劃編制大綱 10項 工業(yè)園區(qū)規(guī)劃編制大綱 14項 2 產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ) 2 企業(yè)發(fā)展環(huán)境分析 2 規(guī)劃分析 3 發(fā)展環(huán)境 4 產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃 3 發(fā)展形勢 5 產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī) 劃 5 空間布局規(guī)劃 5 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展規(guī)劃 6 重點規(guī)劃項目 6 支撐體系規(guī)劃 6 總體布局規(guī)劃 7 支撐體系規(guī)劃 7 環(huán)境保護及節(jié)能減排規(guī)劃 7 搬遷安置及生活基地規(guī)劃 第 11 頁 8 規(guī)劃效果分析 8 安全生產(chǎn)規(guī)劃 8 交通運輸系統(tǒng)規(guī)劃 9 規(guī)劃效果分析 9 公用設(shè)施規(guī)劃 10 節(jié)能規(guī)劃 11 環(huán)境保護規(guī)劃 12 安全防災(zāi)規(guī)劃 13 規(guī)劃效果分析 小結(jié) 重點章節(jié)之一 三個規(guī)劃的編制內(nèi)容 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)規(guī)劃的編制方法 第三章 項目建議 書 大綱考點 （一）項目建議書和初步可行性研究的目的和作用 （二）項目建議書與初步可行性研究的關(guān)系和區(qū)別 （三）初步可行性研究與可行性研究的關(guān)系和區(qū)別 （四）項目建議書與初步可行性研究的內(nèi)容和深度要求 （五）投資機會研究的目的、內(nèi)容和研究重點 第一節(jié) 概述 一、初步可行性研究階段的概念 初步的分析評價，是否可行做出初步判斷。 三、項目建議書與初步可行性研究的關(guān)系和區(qū)別 關(guān)系：初步可行性研究的成果。 二、項目建設(shè)的必要性 4 項 項目背景、宏觀戰(zhàn)略需求分析、社會需求和市場需求分析、項目建設(shè)的作用及意義。 六、資源利用與節(jié)約 3 項 種類與數(shù)量、資源綜合利用方案、節(jié)約措施。 十、財務(wù)與經(jīng)濟影響分析 ●政府直接投資：財務(wù)生存能力和費用效果分析。 介于 投資機會研究、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃研究和可行性研究之間 。 三、一般工業(yè)項目初步可行性研究的主要內(nèi)容 （ 1）項目建設(shè)的必要性和依據(jù)； （ 2）市場分析與預(yù)測； （ 3）產(chǎn)品方案、擬建 規(guī)模和場（廠）址環(huán)境； （ 4）生產(chǎn)技術(shù)和主要設(shè)備； （ 5）主要原材料的來源和其他建設(shè)條件； （ 6）項目建設(shè)與運營的實施方案； （ 7）投資初步估算、資金籌措與投資使用計劃初步方案； （ 8）財務(wù)效益和經(jīng)濟效益的初步分析； （ 9）環(huán)境影響和社會影響的初步評價； （ 10）投資風(fēng)險的初步分析。 三、投 資機會研究的內(nèi)容和重點 第 14 頁 內(nèi)容：市場調(diào)查、供需分析、投資政策、稅收政策研究等。 第四章 項目可行性研究報告 大綱考點 （一）可行性研究的作用 （二）可行性研究的重點內(nèi)容 （三）可行性研究及其報告的深度要求 （四）可行性研究報告的編制內(nèi)容 （五）不同行業(yè)、類別項目可行性研究的特點 （六）資本運作項目和非經(jīng)營性項目財務(wù)分析的特點 第一節(jié) 概述 一、可行性 研究的作用 政府投資主管部門審批決策的依據(jù)； 是企業(yè)內(nèi)部投資決策的依據(jù)； 作為編制項目申請書的依據(jù)。 第 15 頁 投資構(gòu)成；融資方式、資金結(jié)構(gòu)、融資成本、融資風(fēng)險。 所有項目都要提出 降低資源消耗 的措施。應(yīng)附有關(guān)合同、協(xié)議和行政許可文件。 市場預(yù)測分析包括國外市場、國內(nèi)市場、區(qū)域市場和目標市場等多個層次。 （三）產(chǎn)品競爭力分析 目標市場選擇與結(jié)構(gòu)分析、主要用戶分析。 、燃料、動力價格現(xiàn)狀及預(yù)測 采用到廠入庫價格。 （二）建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案 使其與技術(shù)、設(shè)備、原材料及燃料供應(yīng)等方案協(xié)調(diào)一致 。 （ 2）地質(zhì)災(zāi)害治理工程“三同時”。 （五）原材料與燃料及動力供應(yīng) （ 1）主要原材料、輔助材料、燃料的種類、規(guī)格、年需用量； （ 2）礦產(chǎn)資源的品位、成分、儲量等初步情況； （ 3）水、電、汽和其他動力供應(yīng)； （ 4）供應(yīng)方案選擇。 （ 1）方案比選：建筑經(jīng)濟、適用、美觀；結(jié)構(gòu)技術(shù)先進、經(jīng)濟合理、安全適用、施工方便 （ 2）編制內(nèi)容：工程地質(zhì)概況、建筑設(shè)計、結(jié)構(gòu)設(shè)計（抗震設(shè)防要求）、全廠建筑物 /構(gòu)筑物的情況。 （ 2）供電工程 現(xiàn)狀和發(fā)展規(guī)劃；用電負荷；供電方案的選擇與比較；節(jié)電的方法措施；供電系統(tǒng)工程量。 （ 6）其他輔助與公用設(shè)施。 （章）的編制內(nèi)容 八個部分 項目所在地區(qū) 企業(yè)（工業(yè)園區(qū)） 、法規(guī)和標準 第 19 頁 廢水、廢氣、固體廢物及廢液、噪聲、其他 廢水、廢氣、固體廢物及廢液、噪聲、治理及環(huán)境風(fēng)險防 范措施；其他措施 環(huán)評 （九）安全、職業(yè)衛(wèi)生與消防 ： 危害因素分析（環(huán)境、生產(chǎn)過程）；對策和措施。 （ 1）必須招標的項目； （ 2）可不進行招標的情況； （ 3）招標范圍、方式、組織形式報審批、核準。 第 20 頁 （ 1）估算范圍應(yīng)與項目建設(shè)方案一致；（ 2）估算工程內(nèi)容和費用構(gòu)成齊全，計算合理；（ 3）方法科學(xué)、基礎(chǔ)資料完整、依據(jù)充分；（ 4）指標進行必要的換算或者調(diào)整；（ 5）準確度應(yīng)能滿足項目決策的要求；（ 6）估算內(nèi)容的劃分應(yīng)符合行業(yè)規(guī)范。 （ 1）資金來源 權(quán)益資金：含義、不同融資方式下的來源 公司融資下來源 ： 4種 項目融資下來源： 3種 債務(wù)資金： 直接融資： 2種；間接融資：各類貸款。 改、擴建和技術(shù)改造項目：“有無對比”分析法； 若“無項目”數(shù)據(jù) =“現(xiàn)狀”數(shù)據(jù)，“新增” =“增量”。 求 作為比選方法：可以應(yīng)用于財務(wù)分析，也可以應(yīng)用于經(jīng)濟分析； 作為評價方法：取代經(jīng)濟費用效益分析，作為投資決策的依據(jù)。 制內(nèi)容： 6項 風(fēng)險因素識別、風(fēng)險程度估計、風(fēng)險對策制定、風(fēng)險分析結(jié)果的反饋、編制風(fēng)險與對策匯總表、結(jié)論與提示。 ：分項目層和經(jīng)營層。 第 23 頁 （ 1）特點 一種早期投資：價值主要體現(xiàn)為權(quán)益的增值； 高風(fēng)險，高回報 ； 期限較短； 投資回報主要來源于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營利潤或股權(quán)的轉(zhuǎn)讓； 多投向于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高速成長的項目。 有的是尋求融資方案；很多是進行方案比選。 （ 3）效益難以貨幣化的非經(jīng)營性項目 采用效果費用比或費用效果比進行方案比選。 重點從規(guī)劃布局、資源利用、征地移民、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟和社會影響等 5個方面進行論述， 不必詳細分析和論證項目市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源、產(chǎn)品技術(shù)方案等由企業(yè)自主決策的內(nèi)容。 ：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)空間布局和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。 ：低開采、高利用、少排放。 ：火災(zāi)危險性，重點消防對象，消防設(shè)施設(shè)置方案。 （ 3）產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。 九、社會影響分析 ：社會影響因素，對當?shù)鼐用裆睢⒉煌嫒后w、社會文化和社會服務(wù)、受益與受損群體的影響，境外投資項目對進出口的影響。 并購項目風(fēng)險。 第一節(jié) 概述 一、資金申請報告的定義 為獲得 政府資金支持、財政專項資金支持、國際金融組織或者外國政府貸款 而編制。 支持方式：投資補助和貼息。 報告內(nèi)容：①項目單位基本情況和財務(wù)狀況； ②項目的基本情況； ③申請資金的主要理由和政策依據(jù)； ④ 項目招標內(nèi)容； ⑤要求提供的其他內(nèi)容。 第 28 頁 附送文件：①項目批準文件； ②項目評估文件； ③地方政府配套資金、償還責任、貸款擔保的相關(guān)意見； ④限制性采購的項目，比選結(jié)果報告。 三、項目融資分析 ； 、融資成本和融資方案合理性分析； ； 。 七、項目社會影響分析 ； ； 第 29 頁 。 三、國際金融組織貸款項目資金申請報告編制提綱 ； ； ； ； 、設(shè)備及材料采購安排； ； 。 （三）編制實施方案的基本要求。 風(fēng)險分擔、利益共享的基礎(chǔ)上的長期合作關(guān)系；發(fā)揮各自的優(yōu)勢及特長；一種項目投融資方式。 編制目的不同 論證內(nèi)容不同 前期工作成果 服務(wù)于政府投資項目的立項、決策 必要性、可行性、總體建設(shè)方案、工 藝技術(shù)、投資、效益 實施方案 服務(wù)于項目是否采用 PPP模式以及實施所涉及核心事項的論證、決策 全生命周期內(nèi)合作的邊界條件、 交易結(jié)構(gòu)、合同體系等 三、實施方案的原則 科學(xué)性 專業(yè)性 有效性 四、實施方案的依據(jù) 法律及政策 規(guī)劃 技術(shù)經(jīng)濟指標 五、實施方案編制的基本要求 （一）尊重契約精神，建立長期合作關(guān)系 實施方案作為編制合同文件的基礎(chǔ)。 。 3. 風(fēng)險分配的結(jié)果： 4個方面 （ 1）政府方需承擔的風(fēng)險：政策風(fēng)險、社會和法律風(fēng)險。 三、項目運作方式、操作模式及社會資本投資人類型 （一） 運作方式表 72 方式選擇的決定因素：收費定價機制、項目投資收益水平、風(fēng)險分配基本框架、融資需求、改擴建需求和期滿處置等。 （三）社會資本投資人類型 類型：投資型社會資本、施工型社會資本、運營商。 （二）項目回報機制 ：三類 使用者付費；政府付費（主要包括可用性付費、使用量付費和績效付費）；使用者付費 +可行性缺口補助：準經(jīng)營性項目。 （二）政府和社會資本投資人合同體系的主要內(nèi)容 11項 （ 1）工程范圍； （ 2）特許 經(jīng)營權(quán)； （ 3）項目資產(chǎn)權(quán)屬； （ 4）征地拆遷及建設(shè)條件落實； （ 5）項目用地； （ 6）各股東方權(quán)利義務(wù)劃分。 （ 1）應(yīng)急處理； （ 2）臨時征用與接管：兩種情況； （ 3）合同變更和延期； 第 33 頁 （ 4）合同解除：兩種情況； （ 5）項目公司股權(quán)變更。 （ 1）運營服務(wù)要求及日常運營維護標準； （ 2）運營期一般補償 事件。 六、監(jiān)管架構(gòu) （一） 監(jiān)管體系 履約監(jiān)管、行政監(jiān)管、公眾監(jiān)管。 七、社會資本采購 ：公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商、單一來源采購等。 以定性評價為主，鼓勵開展定量評價。 （ 3）定性評價結(jié)論：專家打分法。 ①股權(quán)投資支出： 股權(quán)投資支出＝項目資本金政府占項目公司股權(quán)比例 ②運營補貼支出：項目建設(shè)成本、運營成本及利潤水平。 第 35 頁 運營維護凈成本：所需的原材料、設(shè)備、人工等成本，以及管理費用、銷售費用和運營期財務(wù)費用等，并扣除假設(shè)參照項目與 PPP項目付費機制相同情況下能夠獲得的使用者付費收入等。 （ 1）項目基礎(chǔ)信息； （ 2）評價方法； （ 3）評價結(jié)論； （ 4）附件。 一、咨詢團隊組建 項目經(jīng)理、工程技術(shù)團隊、經(jīng)濟財務(wù)團隊、法律團隊、招商團隊，管理協(xié)調(diào)、專家審核團隊。 四、征求意見 征求項目實施部門、政府有關(guān)部門意見。 第一節(jié) 概述 一、 項目評估的任務(wù) ☆☆☆ 工程咨詢機構(gòu)接受政府、企業(yè)委托，對提出的項目建議書、可行性研究報告、項目申請書、資金申請報告等進行評估 論證，提出結(jié)論、意見和建議，為科學(xué)決策提供依據(jù)。