【正文】 第一節(jié) 概述 一、 項(xiàng)目評(píng)估的任務(wù) ☆☆☆ 工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受政府、企業(yè)委托，對(duì)提出的項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)、資金申請(qǐng)報(bào)告等進(jìn)行評(píng)估 論證，提出結(jié)論、意見(jiàn)和建議，為科學(xué)決策提供依據(jù)。 一、咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)組建 項(xiàng)目經(jīng)理、工程技術(shù)團(tuán)隊(duì)、經(jīng)濟(jì)財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)、法律團(tuán)隊(duì)、招商團(tuán)隊(duì)，管理協(xié)調(diào)、專(zhuān)家審核團(tuán)隊(duì)。 第 35 頁(yè) 運(yùn)營(yíng)維護(hù)凈成本：所需的原材料、設(shè)備、人工等成本，以及管理費(fèi)用、銷(xiāo)售費(fèi)用和運(yùn)營(yíng)期財(cái)務(wù)費(fèi)用等，并扣除假設(shè)參照項(xiàng)目與 PPP項(xiàng)目付費(fèi)機(jī)制相同情況下能夠獲得的使用者付費(fèi)收入等。 （ 3）定性評(píng)價(jià)結(jié)論：專(zhuān)家打分法。 七、社會(huì)資本采購(gòu) ：公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、單一來(lái)源采購(gòu)等。 （ 1）運(yùn)營(yíng)服務(wù)要求及日常運(yùn)營(yíng)維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)； （ 2）運(yùn)營(yíng)期一般補(bǔ)償 事件。 （二）政府和社會(huì)資本投資人合同體系的主要內(nèi)容 11項(xiàng) （ 1）工程范圍； （ 2）特許 經(jīng)營(yíng)權(quán)； （ 3）項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬； （ 4）征地拆遷及建設(shè)條件落實(shí)； （ 5）項(xiàng)目用地； （ 6）各股東方權(quán)利義務(wù)劃分。 （三）社會(huì)資本投資人類(lèi)型 類(lèi)型：投資型社會(huì)資本、施工型社會(huì)資本、運(yùn)營(yíng)商。 3. 風(fēng)險(xiǎn)分配的結(jié)果： 4個(gè)方面 （ 1）政府方需承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)和法律風(fēng)險(xiǎn)。 編制目的不同 論證內(nèi)容不同 前期工作成果 服務(wù)于政府投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、決策 必要性、可行性、總體建設(shè)方案、工 藝技術(shù)、投資、效益 實(shí)施方案 服務(wù)于項(xiàng)目是否采用 PPP模式以及實(shí)施所涉及核心事項(xiàng)的論證、決策 全生命周期內(nèi)合作的邊界條件、 交易結(jié)構(gòu)、合同體系等 三、實(shí)施方案的原則 科學(xué)性 專(zhuān)業(yè)性 有效性 四、實(shí)施方案的依據(jù) 法律及政策 規(guī)劃 技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo) 五、實(shí)施方案編制的基本要求 （一）尊重契約精神，建立長(zhǎng)期合作關(guān)系 實(shí)施方案作為編制合同文件的基礎(chǔ)。 （三）編制實(shí)施方案的基本要求。 七、項(xiàng)目社會(huì)影響分析 ； ； 第 29 頁(yè) 。 第 28 頁(yè) 附送文件：①項(xiàng)目批準(zhǔn)文件； ②項(xiàng)目評(píng)估文件； ③地方政府配套資金、償還責(zé)任、貸款擔(dān)保的相關(guān)意見(jiàn)； ④限制性采購(gòu)的項(xiàng)目，比選結(jié)果報(bào)告。 支持方式：投資補(bǔ)助和貼息。 并購(gòu)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。 （ 3）產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。 ：低開(kāi)采、高利用、少排放。 重點(diǎn)從規(guī)劃布局、資源利用、征地移民、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響等 5個(gè)方面進(jìn)行論述， 不必詳細(xì)分析和論證項(xiàng)目市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來(lái)源、產(chǎn)品技術(shù)方案等由企業(yè)自主決策的內(nèi)容。 有的是尋求融資方案；很多是進(jìn)行方案比選。 ：分項(xiàng)目層和經(jīng)營(yíng)層。 求 作為比選方法：可以應(yīng)用于財(cái)務(wù)分析，也可以應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)分析； 作為評(píng)價(jià)方法：取代經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析，作為投資決策的依據(jù)。 （ 1）資金來(lái)源 權(quán)益資金：含義、不同融資方式下的來(lái)源 公司融資下來(lái)源 ： 4種 項(xiàng)目融資下來(lái)源： 3種 債務(wù)資金： 直接融資： 2種；間接融資：各類(lèi)貸款。 （ 1）必須招標(biāo)的項(xiàng)目； （ 2）可不進(jìn)行招標(biāo)的情況； （ 3）招標(biāo)范圍、方式、組織形式報(bào)審批、核準(zhǔn)。 （ 6）其他輔助與公用設(shè)施。 （ 1）方案比選：建筑經(jīng)濟(jì)、適用、美觀；結(jié)構(gòu)技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理、安全適用、施工方便 （ 2）編制內(nèi)容：工程地質(zhì)概況、建筑設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（抗震設(shè)防要求）、全廠建筑物 /構(gòu)筑物的情況。 （ 2）地質(zhì)災(zāi)害治理工程“三同時(shí)”。 、燃料、動(dòng)力價(jià)格現(xiàn)狀及預(yù)測(cè) 采用到廠入庫(kù)價(jià)格。 市場(chǎng)預(yù)測(cè)分析包括國(guó)外市場(chǎng)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、區(qū)域市場(chǎng)和目標(biāo)市場(chǎng)等多個(gè)層次。 所有項(xiàng)目都要提出 降低資源消耗 的措施。 第四章 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告 大綱考點(diǎn) （一）可行性研究的作用 （二）可行性研究的重點(diǎn)內(nèi)容 （三）可行性研究及其報(bào)告的深度要求 （四）可行性研究報(bào)告的編制內(nèi)容 （五）不同行業(yè)、類(lèi)別項(xiàng)目可行性研究的特點(diǎn) （六）資本運(yùn)作項(xiàng)目和非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析的特點(diǎn) 第一節(jié) 概述 一、可行性 研究的作用 政府投資主管部門(mén)審批決策的依據(jù)； 是企業(yè)內(nèi)部投資決策的依據(jù)； 作為編制項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的依據(jù)。 三、一般工業(yè)項(xiàng)目初步可行性研究的主要內(nèi)容 （ 1）項(xiàng)目建設(shè)的必要性和依據(jù)； （ 2）市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)； （ 3）產(chǎn)品方案、擬建 規(guī)模和場(chǎng)（廠）址環(huán)境； （ 4）生產(chǎn)技術(shù)和主要設(shè)備； （ 5）主要原材料的來(lái)源和其他建設(shè)條件； （ 6）項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)的實(shí)施方案； （ 7）投資初步估算、資金籌措與投資使用計(jì)劃初步方案； （ 8）財(cái)務(wù)效益和經(jīng)濟(jì)效益的初步分析； （ 9）環(huán)境影響和社會(huì)影響的初步評(píng)價(jià)； （ 10）投資風(fēng)險(xiǎn)的初步分析。 十、財(cái)務(wù)與經(jīng)濟(jì)影響分析 ●政府直接投資：財(cái)務(wù)生存能力和費(fèi)用效果分析。 二、項(xiàng)目建設(shè)的必要性 4 項(xiàng) 項(xiàng)目背景、宏觀戰(zhàn)略需求分析、社會(huì)需求和市場(chǎng)需求分析、項(xiàng)目建設(shè)的作用及意義。發(fā)展 （二）園區(qū)規(guī)劃的編制原則 綠色發(fā)展 集約發(fā)展 成鏈發(fā)展 彈性發(fā)展 因地制宜 二、園區(qū)規(guī)劃的重點(diǎn)和內(nèi)容 （一）園區(qū)規(guī)劃重點(diǎn)： 9點(diǎn) （二）園區(qū)規(guī)劃內(nèi)容： 13項(xiàng) ： 3個(gè) 規(guī)劃范圍 規(guī)劃期限 規(guī)劃編制依據(jù) 發(fā)展定位 發(fā)展目標(biāo) ： 3個(gè) （ 1）規(guī)劃布局準(zhǔn)則：三類(lèi)用地布局準(zhǔn)則 +高新園區(qū) （污染程度、住宅區(qū)、單獨(dú)設(shè)置、綠化防護(hù)帶） （ 2）功能分區(qū)規(guī)劃 （ 3）土地利用規(guī)劃 第五節(jié) 項(xiàng)目規(guī)劃編制大綱 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃編制大綱 9項(xiàng) 企業(yè)規(guī)劃編制大綱 10項(xiàng) 工業(yè)園區(qū)規(guī)劃編制大綱 14項(xiàng) 2 產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ) 2 企業(yè)發(fā)展環(huán)境分析 2 規(guī)劃分析 3 發(fā)展環(huán)境 4 產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃 3 發(fā)展形勢(shì) 5 產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī) 劃 5 空間布局規(guī)劃 5 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展規(guī)劃 6 重點(diǎn)規(guī)劃項(xiàng)目 6 支撐體系規(guī)劃 6 總體布局規(guī)劃 7 支撐體系規(guī)劃 7 環(huán)境保護(hù)及節(jié)能減排規(guī)劃 7 搬遷安置及生活基地規(guī)劃 第 11 頁(yè) 8 規(guī)劃效果分析 8 安全生產(chǎn)規(guī)劃 8 交通運(yùn)輸系統(tǒng)規(guī)劃 9 規(guī)劃效果分析 9 公用設(shè)施規(guī)劃 10 節(jié)能規(guī)劃 11 環(huán)境保護(hù)規(guī)劃 12 安全防災(zāi)規(guī)劃 13 規(guī)劃效果分析 小結(jié) 重點(diǎn)章節(jié)之一 三個(gè)規(guī)劃的編制內(nèi)容 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)規(guī)劃的編制方法 第三章 項(xiàng)目建議 書(shū) 大綱考點(diǎn) （一）項(xiàng)目建議書(shū)和初步可行性研究的目的和作用 （二）項(xiàng)目建議書(shū)與初步可行性研究的關(guān)系和區(qū)別 （三）初步可行性研究與可行性研究的關(guān)系和區(qū)別 （四）項(xiàng)目建議書(shū)與初步可行性研究的內(nèi)容和深度要求 （五）投資機(jī)會(huì)研究的目的、內(nèi)容和研究重點(diǎn) 第一節(jié) 概述 一、初步可行性研究階段的概念 初步的分析評(píng)價(jià)，是否可行做出初步判斷。 （三）備案制項(xiàng)目決策程 序 取消投資項(xiàng)目報(bào)建階段技術(shù)審查類(lèi)的相關(guān)審批手續(xù)，探索實(shí)行先建后驗(yàn)的管理模式 （四）政府和社會(huì)資本合作（ PPP）項(xiàng)目決策程序 、篩選適用 PPP模式備選項(xiàng)目，列入項(xiàng)目年度和中期開(kāi)發(fā)計(jì)劃。 第 1 頁(yè) 前 言 2017年考試動(dòng)態(tài) 咨詢(xún)工程師（投資）職業(yè)資格考試 考試科目調(diào)整為 4科 《宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》 《工程項(xiàng)目組織與管理》 《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》 《現(xiàn)代咨詢(xún)方法與實(shí)務(wù)》 4年為一個(gè)滾動(dòng)周期（有免考者，成績(jī) 2年滾動(dòng)） 考試時(shí)間： 4月 1 16日 客觀題考卷 ， 130分 《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》變化較大 工程咨詢(xún)單位服務(wù)范圍： 規(guī)劃咨詢(xún)，編制項(xiàng)目建議書(shū)，編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和資金申請(qǐng)報(bào)告，評(píng)估咨詢(xún)，工程設(shè)計(jì)，招標(biāo)代理，工程監(jiān)理，設(shè)備監(jiān)理，工程項(xiàng)目管理，以及其他工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)。 ，編制實(shí)施方案，交聯(lián)審機(jī)構(gòu)審查：實(shí)施方案的內(nèi)容、進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證。 二、項(xiàng)目建議書(shū)的目的和作用 是否有生命力，是否值得進(jìn)行可行性研究。 三、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容 2 項(xiàng) 建設(shè)目標(biāo)與功能定位、建設(shè)內(nèi)容與 規(guī)模。 ●注入資本金項(xiàng)目（經(jīng)營(yíng)性）： 盈利能力、償債能力和可持續(xù)能力 。 第五節(jié) 投資機(jī)會(huì)研究 一、目的 發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的投資機(jī)會(huì)。 二、可行性研究的依據(jù)和要求 三、可行性研究的重點(diǎn)內(nèi)容 10個(gè)部分 （ 1）項(xiàng)目功能定位； （ 2）國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策。 涉及社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估。 規(guī)模較小，且市場(chǎng)較為確定的項(xiàng)目：分析區(qū)域市場(chǎng)或目標(biāo)市場(chǎng)，研究其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力。 （六）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素、估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)程度、提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。 （ 3）評(píng)估內(nèi)容：工程建設(shè)可 能誘發(fā)、加劇地質(zhì)災(zāi)害的可能性；工程建設(shè)本身可能遭受地質(zhì)災(zāi)害危害的危險(xiǎn)性；擬采取的防治措施。 （ 3）防震抗震編制內(nèi)容： 編制依據(jù)；地質(zhì)地震災(zāi)害的概況；抗震設(shè)計(jì)原則及措施 。 ： （ 1）內(nèi)容：運(yùn)輸配套項(xiàng)目、公用工程配套 項(xiàng)目、環(huán)保配套項(xiàng)目、其他配套項(xiàng)目。 項(xiàng)目類(lèi)型；（要求對(duì) 采用直接投資方式的非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目 加快實(shí)行代建制） 代建單位的選擇；（競(jìng)標(biāo)或評(píng)定短名單；經(jīng)批準(zhǔn)，直接委托） 何時(shí)確定。 準(zhǔn)股本資金 融資租賃 （ 2）中外合資經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目資金籌措 （ 3）資金使用計(jì)劃 （ 4）融資成本分析：三類(lèi) （ 5）融資風(fēng)險(xiǎn)分析 （ 6）融資渠道分析 五、財(cái)務(wù)分析 （ 1）項(xiàng)目可行性研究的重要內(nèi)容； （ 2）決策的重要依據(jù)； （ 3）項(xiàng)目或方案比選中起著重要作用； （ 4）配合投資各方談判，促進(jìn)平等合作； （ 5）財(cái)務(wù)生存能力分析，財(cái)務(wù)可持續(xù)性。 （ 1）主要報(bào)表； （ 2）主要經(jīng)濟(jì)分析指標(biāo)； （ 3）敏感性分析； （ 4） 部分行業(yè)項(xiàng)目特點(diǎn)； （ 5）費(fèi)用效果分析指標(biāo)。 ：以經(jīng)濟(jì)分析為主，常用方法有最小成本分析、經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效果分析。 （ 1）不同項(xiàng)目情況不同 ①對(duì)沒(méi)有營(yíng)業(yè)收入的項(xiàng)目，不需進(jìn)行盈利能 力分析。 內(nèi)容和深度滿(mǎn)足項(xiàng)目評(píng)估和進(jìn)行核準(zhǔn) 的要求。 四、節(jié)能方案分析 五、建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分折 ：與土地利用規(guī)劃的相符性、用地方案合理性、用地合理性綜合評(píng)價(jià)。 （ 4）市場(chǎng)環(huán)境與競(jìng)爭(zhēng)力。 十一、結(jié)論與建議 第三節(jié) 項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)編制提綱 結(jié)合前面復(fù)習(xí) 小結(jié) 掌握編寫(xiě)內(nèi)容，側(cè)重與可研報(bào)告的區(qū)別 第六章 資金申請(qǐng)報(bào)告 第 27 頁(yè) 大綱考點(diǎn) （一）資金申請(qǐng)報(bào)告的作用和分類(lèi)。 報(bào)告內(nèi)容：①項(xiàng)目單位基本情況和財(cái)務(wù)狀況； ②項(xiàng)目的基本情況； ③申請(qǐng)資金的主要原因和政策依據(jù)； ④項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容； ⑤要求提供的其他內(nèi)容。 四、資金申請(qǐng)報(bào)告的編制要求 根據(jù)資金的來(lái)源和性質(zhì)，充分響應(yīng)資金使用要求，反映投資主管部門(mén)對(duì)投資行為的引導(dǎo)和約束；根據(jù)資金使用時(shí)限，反映項(xiàng)目投資主體情況、項(xiàng)目情