【正文】 一的） （ 1）最近 一個(gè) 會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其 股東權(quán)益為負(fù) ； （ 2）最近 一個(gè) 會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告； （ 3）上市公司因 2年 連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近 一個(gè) 會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非 經(jīng)常性損益后的 凈利潤為負(fù)值 ； （ 4）公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在 3個(gè)月 以內(nèi)不能恢復(fù)正常；（ 5）公司主要銀行賬號被凍結(jié)； （ 6）公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議； （ 7）公司向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金或違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保且情形嚴(yán)重的； （ 8）中國證監(jiān)會(huì)或證券交易所認(rèn)定的其他情形。 ▲ 特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目 前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。 ▲ 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前 1個(gè)交易日 發(fā)布公告。 （ 2）股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為 5%。（ ） 【答疑編號 2909030108】 『正確答案』 B （三）股票交易的特別處理（熟悉） 股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理（ *ST）和其他特別處理（ ST）。 當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易 債券、權(quán)證、深交所專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議 次交易日起回轉(zhuǎn)交易 B股 【例題 多選題】協(xié)議平臺上進(jìn)行的（ ）暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。 ▲ 協(xié)議平臺上進(jìn)行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。 ▲ 債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易 。 債券大宗交易 由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下 30%之間自行協(xié)商確定。 ： 15～ 11： 30 ： 30～ 11： 30 ： 00～ 15： 27 ： 00～ 15： 30 【答疑編號 2909030106】 『正確答案』 D （ 4）交易價(jià)格的確定 權(quán)益類證券大宗交易 有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。 （ 3）協(xié)議平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交，具體確認(rèn)成交的時(shí)間規(guī)定為： 權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外） 15:00～ 15:30 公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議 交易 9:15～ 11: 13:00～ 15:30 【例題 當(dāng)天全天停牌的證券，協(xié)議平臺不接受其有關(guān)的申報(bào)。 5萬股，或者交易金額不低 于 30萬元港幣 300萬份，或者交易金額不低于 300萬元人民幣 500張（以人民幣 100元面額為 1張）或者交易金額不低于 50萬元人民幣 50萬股，或者交易金額不低于 300萬元人民幣 【答疑編號 2909030105】 『正確答案』 C ▲ 協(xié)議平臺接受用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日 9:15～ 11: 13:00～ 15:30。 【例題 ★ 兩交易所的歸納： （ 1） A股和基金，滬深相同（ A股單筆不低于 50萬股、 300萬元；基金 300萬份、 300萬元）； （ 2） B股單筆，滬市 50萬股，深市 5萬股；交易額均不低于 30萬（滬市是美元，深市是港幣）； （ 3）滬市的國債及債券回購單筆不低于 1 000萬元（ 1萬手）； （ 4）其余債券（滬市其他債券 1 000手、 100萬元；深市債券及債券質(zhì)押式回購 5 000張、 50萬元）； （ 5）深市多只 A股、基金合計(jì)的，交易額均不低于 500萬元。 （ 1）下列交易可以通過協(xié)議平臺進(jìn)行： ① 權(quán)益類證券大宗交易，包括 A股、 B股、基金等； ② 債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等； ③ 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易（ “ 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易 ” ）； ④ 交易所規(guī)定的其他交易。 單選題】在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下（ ）或當(dāng)日已成交的最 高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。 【答疑編號 2909030103】 『正確答案』 ABD 大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。 【例題 大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。 無漲跌幅限制證券 由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下 30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。 當(dāng)意向申報(bào) 被其他參與者接受時(shí)， 申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申報(bào) 。 意向申報(bào) 包括：證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。 多選題】上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日（ ）。 單選題】上海證券交易所規(guī)定，（ ）單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50萬股，或者交易金額不低于 300萬元人民幣。 大宗交易的時(shí)間 上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日 9:30～ 11： 13:00～ 15:30，但 如果在交易日 15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào) ；每個(gè)交易日 15:00～ 15:30，證券交 易所交易主機(jī)對買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。 第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng) 一、特別交易規(guī)定 （一）大宗交易 大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。 。 。 （息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法。 、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式。 。第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管 本章主要考點(diǎn) 。 。 、終止上市特別規(guī)定。 、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。 。 。 。 （掌握） 進(jìn)行大宗交易的條件 （ 1） A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50萬 股，或者交易金額不低于 300萬元人民幣 ； （ 2） B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50萬 股，或者交易金額不低于 30萬美元 ； （ 3）基金大 宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 300萬 份，或者交易金額不低于 300萬元人民幣 ； （ 4）國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 1萬手 ，或者交易金額不低于 1 000萬 元； （ 5）其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 1 000手 ，或者交易金額不低于 100萬元人民幣 。 【例 1 【答疑編號 2909030101】 『正確答案』 D 【例 2 ： 25～ 11： 30 ： 30～ 11： 30 ： 00～ 15： 30 ： 00～ 15： 27 【答疑編號 2909030102】 『正確答案』 BC ▲ 大宗交易的申報(bào) 大宗交易的申報(bào)包括 意向申報(bào)和成交申報(bào) 。 成交申報(bào) 包括：證券代碼、證券賬號、 成交價(jià)格、成交數(shù)量 、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。 大宗交易成交價(jià)格的確定 有漲跌幅限制證券 由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。 買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報(bào)，其證券代碼、成交價(jià)格和成交數(shù)量必須一致。交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。 多選題】以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有（ ）。 每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后應(yīng)公布的信息 股票和基金大宗交易 公告證券名稱、成交價(jià)、成交量及 買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱等信息 債券和債券回購大宗交易 公告證券名稱、成交價(jià)和成交量等信息 【例題 % % % % 【答疑編號 2909030104】 『正確答案』 D （掌握） 協(xié)議平臺是指交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交 易提供的 交易系統(tǒng) 。 （ 2）根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式： ①A 股單筆交易數(shù)量不低于 50萬 股，或者交易金額不低于 300萬元人民幣 ； ②B 股單筆交易數(shù)量不低于 5萬 股，或者交易金額不低于 30 萬元港幣 ； ③ 基金單筆交易數(shù)量不低于 300萬 份，或者交易金額不低于 300萬元人民幣 ； ④ 債券單筆交易數(shù)量不低于 5 000張 （以人民幣 100元面額為 1張），或者交易金額不低于 50萬元人民幣； ⑤ 債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于 5 000張 （以人民幣 100元面額為 1張），或者交易金額不低于 50萬元人民幣； ⑥ 多只 A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于 500萬 元人民幣，且其中單只 A股的交易數(shù)量不低于 20萬 股； ⑦ 多 只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于 500萬 元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于 100萬 份； ⑧ 多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于 100萬 元人民幣，且其中單只